工行鶴壁分行：組織開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作

河南經(jīng)濟(jì)報(bào)記者 鄭浩

近日，工行鶴壁分行以提升內(nèi)控合規(guī)管理和執(zhí)行力，組織開展2023年支行、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作檢查，成立了內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，分為現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)評(píng)價(jià)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩個(gè)小組，紀(jì)委書記王明恩現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了督導(dǎo)。

內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查組首先依據(jù)《2023年內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方案的通知》要求，從控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督與評(píng)價(jià)五要素方面開展了檢查。接著對(duì)過(guò)程評(píng)價(jià)、效果指標(biāo)、限制評(píng)價(jià)進(jìn)行指標(biāo)評(píng)分，通過(guò)翻箱倒柜、調(diào)閱資料、談話了解等方面，逐項(xiàng)對(duì)照檢查指標(biāo)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查落實(shí)。檢查組對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查出的問(wèn)題，與支行對(duì)接，現(xiàn)場(chǎng)能夠整改的及時(shí)整改。

最后，王明恩提出要求：統(tǒng)一思想，高度重視，針對(duì)檢查組查出的問(wèn)題，安排專人進(jìn)行落實(shí)整改。舉辦業(yè)務(wù)培訓(xùn)和規(guī)范操作流程。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)達(dá)到進(jìn)級(jí)進(jìn)檔，不斷提升全行內(nèi)控管理水平，嚴(yán)禁各類風(fēng)險(xiǎn)隱患事件發(fā)生。