4月25日，國家電投在總部召開《內(nèi)控合規(guī)手冊》（A版）發(fā)布會。

集團公司總經(jīng)理、黨組副書記孟振平，黨組成員、總會計師王益華，黨組成員、紀(jì)檢組組長鄧文奎出席會議。王益華主持會議并宣布《內(nèi)控合規(guī)手冊》（A版）正式發(fā)布。

●孟振平在講話中指出

開展內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)是落實中央關(guān)于依法治企重大部署的必然要求，是新形勢下進行集團管控的內(nèi)在需要，是落實容錯機制、保護領(lǐng)導(dǎo)干部的重要舉措?！秲?nèi)控合規(guī)手冊》（A版）是為企業(yè)管理提供一種內(nèi)控自評的管理工具，目的是要求集團公司上下加強內(nèi)控第一道防線建設(shè)，不斷提升集團公司依法合規(guī)管理水平。

●孟振平強調(diào)

開展內(nèi)控合規(guī)管理體系建設(shè)是集團公司全面深化改革的一件大事。集團總部和各二級單位要深入思考，要處理好內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)管理、內(nèi)控體系建設(shè)與管理改革、整體推進與重點突破、內(nèi)部控制與管理提升、當(dāng)前與長遠這“五大關(guān)系”，確保3年內(nèi)全面建成覆蓋集團公司所有二、三級單位的內(nèi)控合規(guī)管理體系，5年內(nèi)集團公司依法合規(guī)經(jīng)營水平居央企領(lǐng)先水平。

孟振平要求，各級單位要“一把手”親自抓建設(shè)，要著力提升基層單位依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，要加強內(nèi)控合規(guī)與現(xiàn)有管理體系的深度融合，要建立內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)和執(zhí)行的長效機制。

會上，審計內(nèi)控部就集團公司內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)情況進行了說明，吉電股份、物流公司就開展體系建設(shè)試點作了經(jīng)驗交流。

集團公司《內(nèi)控合規(guī)手冊》（A版）共計7章46節(jié)，涵蓋了合規(guī)基礎(chǔ)知識、合規(guī)管理介紹、合規(guī)整體框架、合規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)索引、合規(guī)管理案例庫等內(nèi)容。

合規(guī)手冊中包括138個崗位合規(guī)要求，828個合規(guī)要點。

其中：

◆ 決策領(lǐng)域合規(guī)要求58個、合規(guī)要點348個

◆合同領(lǐng)域合規(guī)要求19個、合規(guī)要點115個

◆資金領(lǐng)域合規(guī)要求61個、合規(guī)要點365個

內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)實施步驟

（一）前期準(zhǔn)備階段

（2016年1月至5月）

2016年1月22日孟振平總經(jīng)理批示，“請審計內(nèi)控部牽頭開展內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)工作，爭取年內(nèi)取得明顯成效”。 2016年集團公司工作會確定，內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)作為集團公司年度重點工作。明確任務(wù)后，審計內(nèi)控部組織精干力量，迅速啟動前期準(zhǔn)備工作。

通過廣泛調(diào)研、深入討論，確定了“把握關(guān)鍵領(lǐng)域，突破傳統(tǒng)思維、創(chuàng)新合規(guī)方式”的建設(shè)方向，逐步形成了不單獨增加合規(guī)管理流程，將合規(guī)管理完全融入業(yè)務(wù)管理的核心建設(shè)思路，制定了集團公司內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)實施方案。

2016年5月，完成了集團公司總經(jīng)理辦公會審議和集團公司黨組會批準(zhǔn)，至此內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)的前期準(zhǔn)備工作就緒，具備開始試點建設(shè)的條件。

（二）試點建設(shè)階段

（2016年6月至12月）

按照批復(fù)方案，選取了集團公司總部和河南公司、江蘇公司、吉電股份、物流公司、遠達環(huán)保、內(nèi)蒙古公司6家二級單位及15家三級單位作為試點。

在建設(shè)過程中，審計內(nèi)控部與各試點單位保持緊密有效的溝通，通過項目周報、月度協(xié)調(diào)會和專題討論會等形式，確保各單位體系建設(shè)工作按計劃有序推進。

2016年12月，審計內(nèi)控部組織了建設(shè)成果現(xiàn)場驗收，各試點單位體系建設(shè)工作達到了預(yù)期目標(biāo)，開始正式運行。

（三）整合提煉階段

（2017年1月至4月）

集團公司審計內(nèi)控部牽頭負責(zé)，對各試點單位的建設(shè)成果和經(jīng)驗進行總結(jié)吸收，對試點建設(shè)階段的體系建設(shè)工作進行整合提煉。

集團公司著手編制完成了國家電投《內(nèi)控合規(guī)管理辦法》、《內(nèi)控合規(guī)手冊》，形成了體系建設(shè)第一階段成果。《辦法》和《手冊》已于4月下旬正式發(fā)布實施，集團公司內(nèi)控合規(guī)體系初步建立。

（四）全面推廣建設(shè)階段

（2017年5月至12月）

2017年4月，集團公司下發(fā)《關(guān)于全面開展內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)工作的通知》，正式啟動全面推廣工作。國家核電、各二級單位按照通知文件要求，盡快組織開展具體建設(shè)工作，確保實現(xiàn)年度建設(shè)目標(biāo)。

（五）深化提升階段

（2018年1月至12月）

在內(nèi)控合規(guī)體系全面推廣建設(shè)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深化、完善、提升集團公司內(nèi)控合規(guī)體系，及時總結(jié)存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時改進，使內(nèi)控合規(guī)體系不斷動態(tài)優(yōu)化、日臻完善。

同時，以信息化為抓手，通過試點先行，逐步推進的策略，重點開展內(nèi)控合規(guī)信息化工具的高階功能開發(fā)，實現(xiàn)合規(guī)信息化工具軟件的統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一實施、同步運行。

最終實現(xiàn)在三年內(nèi)全面建立起一套設(shè)計科學(xué)、層次清晰、運行有效的國家電投內(nèi)控合規(guī)管理體系。