大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法

第一章 總則

第一條 為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)一步推動(dòng)我市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，加快建設(shè)具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新策源地和科技創(chuàng)新中心，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕313號(hào)）、《大連市雛鷹—瞪羚—獨(dú)角獸—領(lǐng)軍企業(yè)梯度培育工程實(shí)施方案》（大政辦發(fā)〔2022〕28號(hào)）等文件精神，修訂本辦法。

第二條 本辦法所稱的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。

第三條 市科技局負(fù)責(zé)研究制定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃和扶持政策，組織開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報(bào)、認(rèn)定、評(píng)估和動(dòng)態(tài)管理等工作。各區(qū)市縣、先導(dǎo)區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育、指導(dǎo)、推薦和日常管理等工作。

第二章 申報(bào)認(rèn)定

第四條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)應(yīng)具備以下基礎(chǔ)條件：

（一）具備獨(dú)立法人資格。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)為在大連市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)成立的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊(cè)為科技類民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)，注冊(cè)后需運(yùn)營(yíng)1年以上。主要辦公和科研場(chǎng)所均設(shè)在大連，具有一定的資產(chǎn)規(guī)模和相對(duì)穩(wěn)定的研發(fā)資金來源。

（二）具有明確的發(fā)展方向。聚焦國(guó)家、省、市重大發(fā)展戰(zhàn)略需求，服務(wù)大連經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在前瞻性基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以及科技企業(yè)孵化培育、高端人才培養(yǎng)集聚等方面具有鮮明特色與成效。

（三）具有靈活開放的體制機(jī)制。充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，建立科學(xué)化的研發(fā)組織體系、決策機(jī)制和內(nèi)控制度。具有人員招聘自主化、薪酬激勵(lì)市場(chǎng)化、收益分配企業(yè)化的引人和用人機(jī)制。根據(jù)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)實(shí)際需求，能夠自主確定研發(fā)選題，動(dòng)態(tài)設(shè)立調(diào)整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團(tuán)隊(duì)、調(diào)配科研設(shè)備。

（四）擁有研發(fā)所必需的條件和設(shè)施。具備開展研發(fā)、試驗(yàn)、服務(wù)等所必需的科研設(shè)施、儀器設(shè)備以及固定場(chǎng)地。

（五）具有穩(wěn)定的研發(fā)投入和研發(fā)人員。具備承擔(dān)國(guó)家和省市重大科研項(xiàng)目的能力，上年度研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占年收入總額比例不低于30%，研發(fā)人員占職工總數(shù)比例不低于50%，不少于10人，具有碩士、博士學(xué)位或高級(jí)職稱的比例不低于研發(fā)人員總數(shù)的40%。

（六）具有相對(duì)穩(wěn)定的收入來源。主要包括出資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購(gòu)買

服務(wù)收入以及承接科研項(xiàng)目獲得的經(jīng)費(fèi)等。

（七）近兩年未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴(yán)重失信行為。

第五條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定程序：

（一）發(fā)布通知。市科技局發(fā)布年度新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定申報(bào)通知，申報(bào)單位登錄大連市科技項(xiàng)目管理平臺(tái)，填寫《大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)表》，并提交相關(guān)證明材料。

（二）區(qū)市縣、先導(dǎo)區(qū)推薦。各區(qū)市縣、先導(dǎo)區(qū)科技主管部門對(duì)申報(bào)表進(jìn)行初審，對(duì)材料的完整性與規(guī)范性進(jìn)行審核，并對(duì)符合要求的申報(bào)單位出具推薦函，提交至市科技局。

（三）評(píng)審論證。市科技局組織專家或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審論證，并結(jié)合實(shí)地考察情況提出評(píng)審意見。

（四）結(jié)果公示。市科技局根據(jù)評(píng)審意見，提出認(rèn)定意見，對(duì)通過認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。無異議后，市科技局發(fā)布新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定名單。

第六條 申報(bào)單位應(yīng)對(duì)申報(bào)材料和相關(guān)佐證材料的真實(shí)性、科學(xué)性負(fù)責(zé)。如在申報(bào)過程中存在弄虛作假行為的，一經(jīng)查實(shí)，取消申報(bào)資格，3年內(nèi)不得重新申報(bào)認(rèn)定。憑借虛假材料通過認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，將撤銷其資格，依法依規(guī)進(jìn)行處理。

第三章 支持政策

第七條 對(duì)新認(rèn)定的市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，按照前三年實(shí)際研發(fā)投入的最高30%比例進(jìn)行補(bǔ)助，單個(gè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助最高不超過300萬元。對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，根據(jù)年度實(shí)際研發(fā)投入額最高30%，給予不超過100萬元補(bǔ)助。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)重大科技專項(xiàng)、重點(diǎn)科技研發(fā)計(jì)劃等已獲得財(cái)政后補(bǔ)助資金支持的，該部分研發(fā)投入不再重復(fù)列入補(bǔ)助范圍。

第八條 認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在承擔(dān)市級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技人才項(xiàng)目、創(chuàng)新載體建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等方面，享受面向高?？蒲性核⑵髽I(yè)的資格待遇和扶持政策。

第九條 鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)創(chuàng)新中心等科技創(chuàng)新平臺(tái)，并享受相應(yīng)的扶持政策。支持鼓勵(lì)企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，享受相應(yīng)稅收優(yōu)惠政策。

第四章 運(yùn)行要求

第十條 多元投資設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)實(shí)行理事會(huì)、董事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“理事會(huì)”）決策制和院長(zhǎng)、所長(zhǎng)、總經(jīng)理（以下簡(jiǎn)稱“院所長(zhǎng)”）負(fù)責(zé)制，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運(yùn)行。

（一）章程應(yīng)明確理事會(huì)的職責(zé)、組成、產(chǎn)生機(jī)制，理事長(zhǎng)和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費(fèi)來源和業(yè)務(wù)范圍，主營(yíng)業(yè)務(wù)收益管理以及政府支持的資源類收益分配機(jī)制等；

（二）理事會(huì)成員應(yīng)包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙约氨緳C(jī)構(gòu)代表等。理事會(huì)負(fù)責(zé)選定院所長(zhǎng)，制定修改章程、審定發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、薪酬分配等重大事項(xiàng)；

（三）法定代表人一般由院所長(zhǎng)擔(dān)任。院所長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)科研業(yè)務(wù)和日常管理工作，推動(dòng)內(nèi)控管理和監(jiān)督，執(zhí)行理事會(huì)決議，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)；

（四）建立咨詢委員會(huì)，就機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學(xué)技術(shù)問題、科研誠(chéng)信和科研倫理等開展咨詢。

第十一條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，圍繞省、市發(fā)展主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的前瞻性技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)等開展研發(fā)活動(dòng)，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，支撐重大產(chǎn)品研發(fā)，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平。

第十二條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極貫徹落實(shí)國(guó)家、省、市的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。完善體制機(jī)制，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。

第十三條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮高層次人才集聚、金融資本密集優(yōu)勢(shì)，開放共享科研設(shè)施與儀器資源，完善科技企業(yè)孵化培育功能，輻射帶動(dòng)一批科技型企業(yè)共同發(fā)展。

第十四條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面加強(qiáng)黨的建設(shè)。根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》規(guī)定，設(shè)立黨的組織，充分發(fā)揮黨組織在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的戰(zhàn)斗堡壘作用，強(qiáng)化政治引領(lǐng)，切實(shí)保證黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹落實(shí)到位。

第五章 考核評(píng)估

第十五條 市科技局定期對(duì)認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核評(píng)估，確定參加評(píng)估的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)名單，直接組織或委托第三方機(jī)構(gòu)開展評(píng)估工作，審核并發(fā)布年度考評(píng)結(jié)果。

第十六條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)考核每年組織一次。

第十七條 考核評(píng)估內(nèi)容主要圍繞機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行情況、科研活動(dòng)組織情況、成果產(chǎn)出效益情況等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體評(píng)價(jià)研發(fā)組織體系建立、新型體制機(jī)制創(chuàng)新、研發(fā)投入產(chǎn)出、關(guān)鍵核心技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力帶動(dòng)、科技成果轉(zhuǎn)化、科研人才培養(yǎng)和人才團(tuán)隊(duì)引進(jìn)、孵化科技型企業(yè)情況等內(nèi)容。

第十八條 考核評(píng)估程序：

（一）發(fā)布通知。市科技局印發(fā)年度新型研發(fā)機(jī)構(gòu)考核評(píng)估工作通知。

（二）機(jī)構(gòu)填報(bào)。參加考核評(píng)估的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)通知要求，按照規(guī)定程序和時(shí)間，采用在線填報(bào)或線下提交紙質(zhì)材料的方式，提交經(jīng)歸口管理部門審核后的評(píng)估材料。評(píng)估材料主要包括：

1.《大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行績(jī)效總結(jié)報(bào)告》（總結(jié)報(bào)告格式隨評(píng)估工作通知發(fā)布）；

2.相關(guān)證明材料；

3.評(píng)估通知明確要求提供的其他材料。

（三）專家評(píng)審。市科技局直接組織或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)聘用評(píng)估專家組，專家組按照評(píng)估程序和評(píng)估指標(biāo)對(duì)參評(píng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估評(píng)審。

（四）結(jié)果公示。市科技局根據(jù)評(píng)估專家組的分?jǐn)?shù)及建議意見，按照優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)檔次，確定參評(píng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)考核評(píng)估結(jié)果。評(píng)估結(jié)果經(jīng)市科技局研究審定后，面向社會(huì)進(jìn)行公示。經(jīng)公示和異議處理后，公布評(píng)估結(jié)果。

第十九條 市科技局根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施研發(fā)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助支持與動(dòng)態(tài)管理。評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀的根據(jù)年

度實(shí)際研發(fā)投入給予補(bǔ)助。評(píng)估結(jié)果為合格以上的保留大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。評(píng)估結(jié)果不合格的，給予1年整改期，整改期后再次評(píng)估不合格的，撤銷大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。

第六章 監(jiān)督管理

第二十條 發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持“誰舉辦、誰負(fù)責(zé)，誰設(shè)立、誰撤銷”。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應(yīng)當(dāng)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位泛化，防止向其他領(lǐng)域擴(kuò)張。

第二十一條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)按國(guó)家統(tǒng)計(jì)法及相關(guān)規(guī)定要求參加科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查，如實(shí)填報(bào)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)和經(jīng)費(fèi)支出等情況。

第二十二條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)將其持有的大型科研儀器設(shè)備向社會(huì)開放共享，并納入國(guó)家、省科研儀器網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)管理。

第二十三條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)生包括但不限于名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、重大人員變動(dòng)等重大事項(xiàng)的，應(yīng)在發(fā)生后3個(gè)月內(nèi)以書面形式向市科技局報(bào)告，進(jìn)行資格核實(shí)。如不進(jìn)行報(bào)告或資格核實(shí)不通過的，撤銷其新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。

第二十四條 建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，促進(jìn)全市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)勝劣汰、高質(zhì)量發(fā)展。有下列情況之一的，撤銷市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格：

（一）機(jī)構(gòu)法人資格被依法終止的；

（二）重大事項(xiàng)變更導(dǎo)致資格失效的；

（三）不按規(guī)定參加科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查的；

（四）無故不向社會(huì)開放共享科研儀器設(shè)備的；

（五）無故不參加考核評(píng)估的；

（六）逾期不報(bào)送考核評(píng)估報(bào)告和材料的；

（七）考核評(píng)估整改期后再次評(píng)估不合格的；

（八）提供虛假材料和數(shù)據(jù)經(jīng)核實(shí)嚴(yán)重影響考核評(píng)估結(jié)果的；

（九）因嚴(yán)重違法行為受到刑事、行政處罰的；

（十）因其他嚴(yán)重失信行為等被納入科研失信名單的。

第二十五條 被撤銷市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格的，自撤銷之日起，3年內(nèi)不得再次申報(bào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定。對(duì)發(fā)生違反科技計(jì)劃、資金等管理規(guī)定，違背科研倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)、科研誠(chéng)信等行為的，一經(jīng)查實(shí)，撤銷其新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格，并納入科研失信名單，根據(jù)實(shí)際情況追回補(bǔ)助資金。對(duì)違反法律法規(guī)構(gòu)成犯罪的，移交有關(guān)部門依法處理。

第七章 附則

第二十六條 本辦法自2023年7月1日起施行，有效期5年。原《大連市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法》（大科發(fā)〔2021〕153號(hào)）廢止。