今年以來，農(nóng)行吉林省洮南市支行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控案防工作兩不誤，通過推進(jìn)案防教育、責(zé)任落實、履職監(jiān)督等多項措施，防患于未然，不斷提升支行內(nèi)控防案工作水平。

案防教育到位。加強(qiáng)對員工的思想教育，強(qiáng)化員工的制度觀念和內(nèi)控觀念，讓員工熟知各自崗位的制度和操作規(guī)程，嚴(yán)格按制度和規(guī)程來處理每一筆業(yè)務(wù)，提高員工認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控制度的自覺性，增強(qiáng)員工合規(guī)意識。不斷開展職業(yè)操守教育，組織員工學(xué)習(xí)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為處理辦法》《反洗錢紅線手冊》等資料，增強(qiáng)愛崗敬業(yè)意識。積極開展法制教育，增強(qiáng)法律觀念，提高法制意識。采取通報案情信息、分析案例、點評案防問題等多種形式，深入開展警示教育，深刻剖析近年來行內(nèi)外發(fā)生的重大違規(guī)問題，警示員工增強(qiáng)自律能力。通過定期進(jìn)行員工行為風(fēng)險排查，引導(dǎo)員工自覺樹立“內(nèi)控優(yōu)先”“違規(guī)可恥”的理念，自覺遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)犯罪，遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營，達(dá)到不想作案、不敢作案、不能作案的效果。

責(zé)任落實到位。農(nóng)行洮南市支行層層落實案防責(zé)任，把內(nèi)控案防工作同業(yè)務(wù)工作同布置、同檢查、同考核，細(xì)化管理措施，實行責(zé)任追究制，加大違章違規(guī)處罰力度。農(nóng)行洮南市支行堅持每個月召開案件防范分析會，并同期進(jìn)行操作風(fēng)險和內(nèi)控管理專題例會，擺問題、查原因、定措施，評估工作效果，分析防控措施，明確下一階段工作重點，增強(qiáng)內(nèi)控案防工作的針對性和實效性。

履職監(jiān)督到位。層層落實內(nèi)控防案責(zé)任，抓好客戶經(jīng)理、柜員履職，通過規(guī)章制度教育、典型案例引導(dǎo)，幫助消除認(rèn)識偏差，牢固樹立制度執(zhí)行意識，養(yǎng)成合規(guī)操作習(xí)慣；抓好網(wǎng)點負(fù)責(zé)人履職，明確管理職責(zé)，及時掌握員工動態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題，及時采取疏導(dǎo)化解措施，消除風(fēng)險隱患；強(qiáng)化分管內(nèi)控副行長、內(nèi)控專管員履職，細(xì)化管理措施，落實管理責(zé)任，提升管理成效。

監(jiān)督檢查到位。堅持常規(guī)檢查和專項檢查交叉進(jìn)行。每月對網(wǎng)點的常規(guī)檢查保質(zhì)保量完成，及時形成工作底稿和檢查報告，做到有檢查、有整改、有反饋。適時開展重要空白憑證檢查、現(xiàn)金檢查、賬戶檢查、反洗錢檢查、網(wǎng)銀檢查等專項檢查，堵塞業(yè)務(wù)操作中的漏洞。同時，加大對案件多發(fā)環(huán)節(jié)和易誘發(fā)違規(guī)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的現(xiàn)場檢查和處罰力度，著力解決有章不循、違規(guī)操作行為和屢查屢犯、屢糾屢錯現(xiàn)象，最大限度排除風(fēng)險隱患，前移案件防控關(guān)口。切實發(fā)揮運(yùn)行專管員內(nèi)控把關(guān)“最后一道防線”作用，在做好現(xiàn)場檢查的同時，加大非現(xiàn)場監(jiān)測力度，加強(qiáng)對現(xiàn)場管理、核算授權(quán)、業(yè)務(wù)交接等情況的實時監(jiān)督，提高風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險監(jiān)控能力。 (記者 王天武 通訊員 常光遠(yuǎn) 張勝利)