文|關(guān)哲（知本咨詢國(guó)企創(chuàng)新研究院院長(zhǎng)）

導(dǎo)言：2021年12月24日，中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議修訂通過(guò)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，通過(guò)健全科技創(chuàng)新保障措施，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，破除自主創(chuàng)新障礙因素等，為促進(jìn)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供法治保障。

自2022年1月1日起施行。

與2007年的修訂相比，本次新修訂的“科技進(jìn)步法”，呈現(xiàn)出“兩個(gè)突出”、“三個(gè)理念”和“四個(gè)強(qiáng)化”特點(diǎn)，而在國(guó)有企業(yè)促進(jìn)科技創(chuàng)新方面，則強(qiáng)調(diào)形成“三個(gè)制度與一個(gè)機(jī)制”。

一、兩個(gè)突出

本次修訂的“科技進(jìn)步法”，總體來(lái)看，呈現(xiàn)了兩個(gè)突出特點(diǎn)：

第一，是突出科技事業(yè)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位；

第二，是突出黨對(duì)我國(guó)科技事業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)。

具體來(lái)看，總則中的第一條，用三個(gè)“第一”，來(lái)突出了科學(xué)技術(shù)、科技創(chuàng)新與科技人才的戰(zhàn)略價(jià)值，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新第一動(dòng)力、人才第一資源的作用。

第二條，開宗明義，首先提出，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)科學(xué)技術(shù)事業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)。

突出科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略地位，堅(jiān)持科技創(chuàng)新在國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。

并進(jìn)一步將發(fā)展目標(biāo)從建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家提升為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)。

在戰(zhàn)略方向方面，本次“科技進(jìn)步法”，將之概括為“四個(gè)面向”，包括面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康。

而在戰(zhàn)略路徑方面，則要充分繼承和發(fā)揚(yáng)自新中國(guó)成立以來(lái)，在黨的領(lǐng)導(dǎo)下舉國(guó)全國(guó)之力開展科技攻堅(jiān)的成功經(jīng)驗(yàn)，健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制。

二、三個(gè)理念

與2007版“科技進(jìn)步法”相比，本次修訂的新版“科技進(jìn)步法”，充分貫徹了三個(gè)理念，科研減負(fù)、分類評(píng)價(jià)和梯次建設(shè)。

首先來(lái)看科研減負(fù)。

一方面是減輕事務(wù)負(fù)擔(dān)，簡(jiǎn)化管理流程，保障科研人員的主要精力都集中在科研領(lǐng)域。

本次“科技進(jìn)步法”提出，科學(xué)技術(shù)行政等有關(guān)部門和企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)完善科學(xué)技術(shù)人員管理制度，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)和保障能力，簡(jiǎn)化管理流程，避免重復(fù)性檢查和評(píng)估，減輕科學(xué)技術(shù)人員項(xiàng)目申報(bào)、材料報(bào)送、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷等方面的負(fù)擔(dān)，保障科學(xué)技術(shù)人員科研時(shí)間。

另一方面是打消心理負(fù)擔(dān)，提出勤勉盡責(zé)可以免責(zé)，使科研人員與科研管理者可以積極探索、大膽創(chuàng)新。

對(duì)于科研人員，“科技進(jìn)步法”第六十八條提出，國(guó)家鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍。

原始記錄等能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項(xiàng)目的，予以免責(zé)。

對(duì)于科研管理者，第九十七條提出，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和企業(yè)，在推進(jìn)科技管理改革、開展科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)、實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)過(guò)程中，相關(guān)負(fù)責(zé)人銳意創(chuàng)新探索，出現(xiàn)決策失誤、偏差，但盡到合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，未牟取非法利益的，免除其決策責(zé)任。

其次是分類評(píng)價(jià)。

新版“科技進(jìn)步法”總則中，關(guān)于建立和完善有利于創(chuàng)新的科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)制度的內(nèi)容中，在延續(xù)2007版科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向，根據(jù)不同科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的特點(diǎn)，實(shí)行分類評(píng)價(jià)。

具體在對(duì)人才的評(píng)價(jià)方面，要實(shí)行科學(xué)技術(shù)人員分類評(píng)價(jià)制度，對(duì)從事不同科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的人員實(shí)行不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式，突出創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)導(dǎo)向，合理確定薪酬待遇、配置學(xué)術(shù)資源、設(shè)置評(píng)價(jià)周期，形成有利于科學(xué)技術(shù)人員潛心研究和創(chuàng)新的人才評(píng)價(jià)體系，激發(fā)科學(xué)技術(shù)人員創(chuàng)新活力。

在對(duì)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方面，要建立科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目分類管理機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目實(shí)效的考核評(píng)價(jià)。

利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、需求導(dǎo)向進(jìn)行立項(xiàng)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定擇優(yōu)確定項(xiàng)目承擔(dān)者。

最后是梯次建設(shè)。

第一是從創(chuàng)新鏈條角度，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，促進(jìn)應(yīng)用研究，鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化。

“科技進(jìn)步法”第二十六條提出，國(guó)家鼓勵(lì)以應(yīng)用研究帶動(dòng)基礎(chǔ)研究，促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化融通發(fā)展。

國(guó)家完善共性基礎(chǔ)技術(shù)供給體系，促進(jìn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全。

第二是從全國(guó)與地方角度，國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)科技建設(shè)工作，縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域的科技建設(shè)工作。

國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作，制定中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、科技創(chuàng)新規(guī)劃，確定國(guó)家科學(xué)技術(shù)重大項(xiàng)目、與科學(xué)技術(shù)密切相關(guān)的重大項(xiàng)目。

縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)將科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，保障科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。

國(guó)務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)全國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作的宏觀管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、服務(wù)保障和監(jiān)督實(shí)施。

縣級(jí)以上地方人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作。

第三是從金融支持角度，完善多層次資本市場(chǎng)，建立健全促進(jìn)科技創(chuàng)新的機(jī)制，支持符合條件的科技型企業(yè)利用資本市場(chǎng)推動(dòng)自身發(fā)展。

三、四個(gè)強(qiáng)化

本次修訂的“科技進(jìn)步法”，新增了四個(gè)章節(jié)，分別為基礎(chǔ)研究、區(qū)域科技創(chuàng)新、國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作和監(jiān)督管理。

這四方面內(nèi)容在2007年修訂版中也都有所提及，但此次單獨(dú)成章，足見對(duì)它們的重視程度與強(qiáng)化要求的進(jìn)一步提升。

在基礎(chǔ)研究方面，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力建設(shè)，尊重科學(xué)發(fā)展規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律，強(qiáng)化項(xiàng)目、人才、基地系統(tǒng)布局，為基礎(chǔ)研究發(fā)展提供良好的物質(zhì)條件和有力的制度保障。

具體從制度保障、投入機(jī)制、基金資助、科技布局、人才培養(yǎng)與激勵(lì)、研究基地建設(shè)等6個(gè)方面，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究能力。

在區(qū)域科技創(chuàng)新方面，國(guó)家統(tǒng)籌科學(xué)技術(shù)資源區(qū)域空間布局，推動(dòng)中央科學(xué)技術(shù)資源與地方發(fā)展需求緊密銜接，采取多種方式支持區(qū)域科技創(chuàng)新。

縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)支持科學(xué)技術(shù)研究和應(yīng)用，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件，為推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供良好的創(chuàng)新環(huán)境。

具體從高新區(qū)、自創(chuàng)區(qū)建設(shè)，打造區(qū)域科技創(chuàng)新高地，跨區(qū)域協(xié)作，依托創(chuàng)新平臺(tái)構(gòu)建利益分享機(jī)制，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新模式探索等方面，強(qiáng)化區(qū)域科技創(chuàng)新水平。

在國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作方面，以支撐構(gòu)建人類命運(yùn)共同體為目標(biāo)，促進(jìn)開放包容、互惠共享的國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作與交流。

發(fā)展和鼓勵(lì)政府間、政府與國(guó)際組織，研究機(jī)構(gòu)、院校及企、事業(yè)單位間的國(guó)際開放合作，促進(jìn)人才與項(xiàng)目的深入交流與合作，并完善相關(guān)的社會(huì)服務(wù)與保障。

在監(jiān)督管理方面，加強(qiáng)科技法治化建設(shè)和科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，建立和完善科研誠(chéng)信制度和科技監(jiān)督體系，健全科技倫理治理體制，營(yíng)造良好科技創(chuàng)新環(huán)境。

具體從科學(xué)技術(shù)決策、財(cái)政性科技資金管理、科技計(jì)劃項(xiàng)目管理、信息系統(tǒng)與資源庫(kù)建設(shè)、科技倫理、科研誠(chéng)信、統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度、保密制度等多個(gè)方面，強(qiáng)化對(duì)科技工作的監(jiān)督管理。

四、三個(gè)制度與一個(gè)機(jī)制

聚焦國(guó)有企業(yè)，如何促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新？

新版“科技進(jìn)步法”提出建立健全“三個(gè)制度”，完善“一個(gè)機(jī)制”。

“三個(gè)制度”分別為研究開發(fā)投入制度、分配制度和考核評(píng)價(jià)制度，“一個(gè)機(jī)制”是激勵(lì)約束機(jī)制。

近年來(lái)隨著國(guó)企改革的不斷深入，特別是在“科改行動(dòng)”的示范帶動(dòng)作用下，國(guó)有企業(yè)各項(xiàng)制度和機(jī)制建設(shè)不斷完善，在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面，特別是激勵(lì)約束機(jī)制，相關(guān)政策引導(dǎo)不斷完善，企業(yè)意愿空前高漲。

下一步，對(duì)于國(guó)有企業(yè)，特別是國(guó)有科技型企業(yè)來(lái)說(shuō)，除了激勵(lì)約束機(jī)制外，需要進(jìn)一步關(guān)注研發(fā)投入制度、分配制度和考核評(píng)價(jià)制度，這可能也是未來(lái)政策要求的重點(diǎn)。

其中研發(fā)投入制度方面，要考慮資金來(lái)源，如近年來(lái)很多企業(yè)已經(jīng)形成的研發(fā)準(zhǔn)備金制度；

資金分配，如對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)的資金投入比重；

資金績(jī)效，如何通過(guò)有效的資金分配與管理，實(shí)現(xiàn)研發(fā)資金利用效率的最大化等問(wèn)題。

分配制度方面，關(guān)注的重點(diǎn)則是科研成果及相關(guān)權(quán)益的分配與歸屬，參考新版“科技進(jìn)步法”的內(nèi)容，要實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制改革，探索賦予科學(xué)技術(shù)人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)制度。

考核評(píng)價(jià)制度方面，主要是進(jìn)一步用好科技成果評(píng)價(jià)“指揮棒”，突出需求導(dǎo)向和分類原則。

并以科技成果為基礎(chǔ)，對(duì)科學(xué)技術(shù)人員實(shí)行分類評(píng)價(jià)制度，對(duì)從事不同科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的人員實(shí)行不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式，突出創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)導(dǎo)向，合理確定薪酬待遇、配置學(xué)術(shù)資源、設(shè)置評(píng)價(jià)周期，形成有利于科學(xué)技術(shù)人員潛心研究和創(chuàng)新的人才評(píng)價(jià)體系，激發(fā)科學(xué)技術(shù)人員創(chuàng)新活力。

最后一點(diǎn)，對(duì)于國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，今年年初，國(guó)資委已經(jīng)提出，把科技創(chuàng)新重大項(xiàng)目突破列入央企業(yè)績(jī)考核范圍，把央企的科研投入視同利潤(rùn)進(jìn)行考核。

本次“科技進(jìn)步法”則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，除創(chuàng)新投入外，創(chuàng)新能力建設(shè)、創(chuàng)新成效等內(nèi)容也要納入到對(duì)國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人的業(yè)績(jī)考核范圍！

科技創(chuàng)新之路道阻且長(zhǎng)，各位企業(yè)負(fù)責(zé)人任重而道遠(yuǎn)！

責(zé)編/億億 編輯/LVU 校對(duì)/阿苓

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