民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則

科工一司[2012]361號(hào)

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)民用航天技術(shù)預(yù)先研究(以下簡(jiǎn)稱民用航天預(yù)研)項(xiàng)目管理，規(guī)范管理行為，依據(jù)《國(guó)防科工局科研項(xiàng)目管理辦法》、《民用航天科研項(xiàng)目管理暫行辦法》等科研管理有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則適用于由國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)防科工局)審批，全部或部分使用民用航天科研經(jīng)費(fèi)的技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目。

　　第三條 本細(xì)則所稱民用航天預(yù)研項(xiàng)目，包括開展新型運(yùn)載火箭和衛(wèi)星(含探測(cè)器)先期系統(tǒng)總體和分系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、重點(diǎn)專業(yè)技術(shù)集成研究與試驗(yàn)驗(yàn)證、核心產(chǎn)品的工程化和產(chǎn)品化研究、專業(yè)技術(shù)產(chǎn)品成熟度驗(yàn)證等。成果形式主要包括工程或原理樣機(jī)、試驗(yàn)驗(yàn)證平臺(tái)、技術(shù)方案報(bào)告以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。

　　第四條 民用航天預(yù)研項(xiàng)目管理遵循程序規(guī)范、監(jiān)督有力、考核嚴(yán)密、注重實(shí)效的原則。

　　第五條 民用航天預(yù)研項(xiàng)目管理過程包括指南編制與項(xiàng)目論證、立項(xiàng)與任務(wù)書審批、實(shí)施管理、驗(yàn)收等。

　　第六條 國(guó)防科工局負(fù)責(zé)民用航天預(yù)研項(xiàng)目指南編制、立項(xiàng)與任務(wù)書審批、年度計(jì)劃下達(dá)、監(jiān)督組織實(shí)施、組織驗(yàn)收等工作。

　　國(guó)務(wù)院有關(guān)部門，中國(guó)科學(xué)院，省、自治區(qū)、直轄市國(guó)防科技工業(yè)管理部門，軍工集團(tuán)公司，中國(guó)工程物理研究院，工業(yè)和信息化部直屬單位等(以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目主管單位)，承擔(dān)本部門(單位)民用航天預(yù)研項(xiàng)目管理職責(zé)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的論證與申報(bào)，提出年度計(jì)劃建議，組織實(shí)施，做好驗(yàn)收準(zhǔn)備，協(xié)助國(guó)防科工局開展指南編制等工作。

　　項(xiàng)目主管單位所屬的承擔(dān)研究任務(wù)的單位(以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目承研單位)是民用航天預(yù)研項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體，按要求負(fù)責(zé)開展具體科研工作。

　　第七條 項(xiàng)目承研單位應(yīng)具備企事業(yè)法人資格。多個(gè)單位聯(lián)合承擔(dān)科研項(xiàng)目，應(yīng)明確牽頭責(zé)任單位。

　　第八條 本細(xì)則所涉及的涉密民用航天預(yù)研項(xiàng)目管理按照國(guó)家及國(guó)防科工局有關(guān)保密管理規(guī)定執(zhí)行。

　　第二章 指南編制與項(xiàng)目論證

　　第九條 國(guó)防科工局依據(jù)航天發(fā)展規(guī)劃，組織編制和發(fā)布民用航天預(yù)研項(xiàng)目指南。項(xiàng)目指南包括總體發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展思路、重點(diǎn)支持的領(lǐng)域和方向、重點(diǎn)項(xiàng)目等。

　　第十條 項(xiàng)目主管單位根據(jù)項(xiàng)目指南組織所屬有關(guān)單位開展項(xiàng)目論證，編制項(xiàng)目建議書(格式見附件1)，并上報(bào)國(guó)防科工局。

　　第十一條 國(guó)防科工局負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目建議書的形式審查工作。形式審查的主要內(nèi)容包括：申報(bào)單位是否具備企業(yè)法人、保密認(rèn)證等相應(yīng)資質(zhì)，申報(bào)內(nèi)容是否符合指南要求，建議書編寫是否符合完整、規(guī)范等。不符合要求的項(xiàng)目建議書退回申報(bào)單位。

　　第三章 立項(xiàng)與任務(wù)書審批

　　第十二條 通過形式審查的項(xiàng)目，國(guó)防科工局委托咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)開展立項(xiàng)評(píng)估工作。

　　立項(xiàng)評(píng)估的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目必要性，研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、技術(shù)方案與研究經(jīng)費(fèi)等的合理性，成果應(yīng)用前景評(píng)價(jià)等。

　　第十三條 通過立項(xiàng)評(píng)估的項(xiàng)目，國(guó)防科工局根據(jù)評(píng)估意見,商財(cái)政部后審批項(xiàng)目建議書。批復(fù)中明確項(xiàng)目名稱、承研單位、研究目標(biāo)、主要研究?jī)?nèi)容、研究周期和研究經(jīng)費(fèi)等。

　　第十四條 項(xiàng)目主管單位依據(jù)國(guó)防科工局的立項(xiàng)批復(fù)，組織項(xiàng)目承研單位編制項(xiàng)目任務(wù)書(格式見附件2)，并上報(bào)國(guó)防科工局。

　　第十五條 國(guó)防科工局負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目任務(wù)書形式審查和評(píng)審。任務(wù)書重點(diǎn)審查：項(xiàng)目具體技術(shù)方案、主要進(jìn)度節(jié)點(diǎn)和階段目標(biāo)要求、任務(wù)分工、研究經(jīng)費(fèi)細(xì)化測(cè)算、預(yù)期的研究成果(含知識(shí)產(chǎn)權(quán))等。

　　第十六條 根據(jù)任務(wù)書評(píng)審意見，對(duì)需要修改的項(xiàng)目任務(wù)書，在完成評(píng)審后1個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目主管單位組織項(xiàng)目承研單位，完成項(xiàng)目任務(wù)書的修改完善工作并上報(bào)國(guó)防科工局。

　　國(guó)防科工局審批項(xiàng)目任務(wù)書，批復(fù)中明確項(xiàng)目名稱、承研單位、研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、技術(shù)方案、研究成果、研究周期、研究經(jīng)費(fèi)等，對(duì)多個(gè)單位聯(lián)合承擔(dān)的項(xiàng)目，明確任務(wù)分工和經(jīng)費(fèi)分配。

　　第四章 實(shí)施管理

　　第十七條 項(xiàng)目主管單位應(yīng)于每年12月底前向國(guó)防科工局報(bào)送下一年度項(xiàng)目年度計(jì)劃建議(格式見附件3)。

　　國(guó)防科工局對(duì)年度計(jì)劃建議進(jìn)行審核，根據(jù)財(cái)政部下達(dá)的預(yù)算，審批下達(dá)項(xiàng)目年度計(jì)劃。

　　第十八條 項(xiàng)目主管單位應(yīng)根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)、項(xiàng)目任務(wù)書批復(fù)、年度計(jì)劃等有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)、督促項(xiàng)目承研單位按計(jì)劃完成科研任務(wù)，及時(shí)協(xié)調(diào)處理相關(guān)問題，重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)國(guó)防科工局協(xié)調(diào)處理。

　　第十九條 項(xiàng)目主管單位應(yīng)組織項(xiàng)目承研單位，于每年6月底前將上半年項(xiàng)目進(jìn)展信息表(格式見附件4)、每年11月底前將項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告(格式見附件5)報(bào)送國(guó)防科工局。

　　國(guó)防科工局采取抽查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、自查等多種方式，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展、預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

　　第二十條 對(duì)研究周期3年以上(含3年)的項(xiàng)目，國(guó)防科工局將在項(xiàng)目執(zhí)行過程開展中期評(píng)估。

　　項(xiàng)目主管單位在項(xiàng)目執(zhí)行期中期，組織項(xiàng)目承研單位，編制中期工作總結(jié)報(bào)告和中期技術(shù)總結(jié)報(bào)告(內(nèi)容要求見附件6、附件7)并上報(bào)國(guó)防科工局。

　　國(guó)防科工局依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書批復(fù)、年度計(jì)劃等文件，組織對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行中期評(píng)估，評(píng)估情況將視情通報(bào)。

　　第二十一條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目主管單位及項(xiàng)目承研單位不得擅自調(diào)整批復(fù)內(nèi)容，出現(xiàn)以下情況之一的，應(yīng)按程序向國(guó)防科工局報(bào)送調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告(格式見附件8)，由國(guó)防科工局研究審批。

　　(一)改變研究目標(biāo)、主要研究?jī)?nèi)容或主要技術(shù)指標(biāo);

　　(二)增加中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)或提高中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)比例;

　　(三)主要承研單位發(fā)生變更;

　　(四)研究周期預(yù)計(jì)需要延長(zhǎng)6個(gè)月以上;

　　(五)國(guó)家規(guī)定的其他情況。

　　第二十二條 項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生以下情況之一的，項(xiàng)目主管單位應(yīng)及時(shí)報(bào)國(guó)防科工局申請(qǐng)終止項(xiàng)目。

　　(一)因技術(shù)發(fā)展或市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化，在研項(xiàng)目已失去研究意義;

　　(二)由于時(shí)間推移，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)低于國(guó)內(nèi)已有水平;

　　(三)技術(shù)方案和技術(shù)指標(biāo)無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，并無有效解決辦法;

　　(四)科研經(jīng)費(fèi)或配套的技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造、基本建設(shè)計(jì)劃無法落實(shí);

　　(五)項(xiàng)目承研單位的負(fù)責(zé)人或技術(shù)骨干發(fā)生重大變更，致使項(xiàng)目無法按計(jì)劃繼續(xù)執(zhí)行;

　　(六)因不可抗拒因素致使項(xiàng)目無法按計(jì)劃繼續(xù)執(zhí)行。

　　第二十三條 項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生以下情況之一的，國(guó)防科工局可以作出撤銷項(xiàng)目的決定。

　　(一)已列入國(guó)家其他科研計(jì)劃，屬重復(fù)申報(bào);

　　(二)挪用中央財(cái)政經(jīng)費(fèi);

　　(三)組織管理不力，嚴(yán)重影響項(xiàng)目順利實(shí)施或發(fā)生重大失泄密事件;

　　(四)監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)行為;

　　(五)弄虛作假，未在項(xiàng)目承諾書中如實(shí)說明情況;

　　(六)連續(xù)2年不能按年度計(jì)劃要求完成研究任務(wù);

　　(七)國(guó)家規(guī)定的其他情況。

　　第二十四條 被終止和撤銷的項(xiàng)目，國(guó)防科工局會(huì)同有關(guān)部門停止安排計(jì)劃科研經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目主管單位應(yīng)組織項(xiàng)目承研單位在1個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目研究工作總結(jié)和財(cái)務(wù)決算，連同固定資產(chǎn)購(gòu)置情況一并報(bào)國(guó)防科工局核批，科研項(xiàng)目剩余的中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)全部上繳財(cái)政部。

　　第五章 驗(yàn)收

　　第二十五條 項(xiàng)目主管單位在每年10月底前，向國(guó)防科工局報(bào)送下年度驗(yàn)收計(jì)劃建議。

　　國(guó)防科工局根據(jù)批復(fù)的研究周期，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展情況和項(xiàng)目主管單位報(bào)送的下年度驗(yàn)收計(jì)劃建議，編制下達(dá)年度審計(jì)計(jì)劃和驗(yàn)收計(jì)劃。

　　第二十六條 國(guó)防科工局負(fù)責(zé)項(xiàng)目審計(jì)管理，直接或委托局屬有關(guān)事業(yè)單位等開展審計(jì)。

　　第二十七條 項(xiàng)目主管單位應(yīng)在批準(zhǔn)的項(xiàng)目研究周期內(nèi)完成項(xiàng)目任務(wù)，并在項(xiàng)目完成后組織項(xiàng)目承研單位編制項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告(格式見附件9)，上報(bào)國(guó)防科工局。

　　申請(qǐng)驗(yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)具備以下條件：

　　(一)完成批復(fù)的各項(xiàng)內(nèi)容;

　　(二)完成項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算審計(jì)，有明確的審計(jì)結(jié)論;

　　(三)研究成果包含實(shí)物或軟件的，要完成相關(guān)測(cè)試，有測(cè)試報(bào)告和測(cè)試結(jié)論;

　　(四)按檔案部門規(guī)定完成歸檔資料編寫，形成完整的驗(yàn)收材料。

　　第二十八條 國(guó)防科工局收到驗(yàn)收申請(qǐng)后，直接或委托組織項(xiàng)目驗(yàn)收。

　　驗(yàn)收依據(jù)包括：項(xiàng)目任務(wù)書批復(fù)、年度計(jì)劃、財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告，以及其他相關(guān)材料。

　　驗(yàn)收內(nèi)容包括：項(xiàng)目任務(wù)書批復(fù)的研究?jī)?nèi)容完成情況、研究目標(biāo)和技術(shù)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、經(jīng)費(fèi)使用情況及財(cái)務(wù)決算審計(jì)問題整改情況、研究成果試用(使用)及應(yīng)用情況、研究成果的意義和水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化情況等。

　　第二十九條 對(duì)通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，國(guó)防科工局按程序辦理驗(yàn)收批復(fù)。對(duì)未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管單位組織項(xiàng)目承研單位限期完成整改工作，重新向國(guó)防科工局申請(qǐng)驗(yàn)收。

　　第三十條 對(duì)委托驗(yàn)收的科研項(xiàng)目，受托單位應(yīng)在驗(yàn)收工作完成后20個(gè)工作日內(nèi)，將驗(yàn)收意見報(bào)國(guó)防科工局備案同意后辦理驗(yàn)收批復(fù)。

　　第三十一條 民用航天預(yù)研項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果，依照科學(xué)技術(shù)保密、科技成果登記、知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)，技術(shù)合同認(rèn)定登記、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

　　第六章 罰則

　　第三十二條 項(xiàng)目主管單位在民用航天預(yù)研項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)生項(xiàng)目計(jì)劃嚴(yán)重脫離計(jì)劃預(yù)期、未通過驗(yàn)收、重大調(diào)整事項(xiàng)未按規(guī)定程序及時(shí)報(bào)批、重大質(zhì)量和安全事故、重大失泄密事件以及違反經(jīng)費(fèi)使用、財(cái)務(wù)和審計(jì)制度等重大管理問題，國(guó)防科工局將予以通報(bào)，并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。

　　第三十三條 項(xiàng)目主管單位與承研單位拒不執(zhí)行國(guó)防科工局作出的處理決定，在徹底整改前，國(guó)防科工局將不再受理其科研項(xiàng)目申報(bào)。

　　第七章 附則

　　第三十四條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。

　　附件：1.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目建議書(格式)

　　2.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目任務(wù)書(格式)

　　3.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目年度計(jì)劃建議(格式)

　　4.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)展信息表 (格式)

　　5.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告(格式)

　　6.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目中期工作總結(jié)(格式)

　　7.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目中期技術(shù)總結(jié)(格式)

　　8.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告(格式)

　　9.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告(格式)

　　10.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告(格式)

　　11.民用航天技術(shù)預(yù)先研究項(xiàng)目技術(shù)總結(jié)報(bào)告(格式)

　　12.填寫說明