科技部、財(cái)政部等22部門印發(fā)的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》規(guī)定，失信行為至少包括七大項(xiàng)。 （人民視覺/圖）

科研項(xiàng)目已經(jīng)終止，162萬元科研經(jīng)費(fèi)卻沒有退回。2023年5月25日，云南圖中信息技術(shù)有限公司（簡稱“云南圖中”）被列入科研失信“黑名單”。

當(dāng)天，云南省科技廳公布了2023年第一批科研嚴(yán)重失信行為記錄名單。

“黑名單”共包含23個(gè)項(xiàng)目單位及23名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，其中有4個(gè)項(xiàng)目單位的失信緣由與云南圖中相同——項(xiàng)目已經(jīng)終止，但未按規(guī)定退回科研經(jīng)費(fèi)，還有18個(gè)單位則是由于項(xiàng)目嚴(yán)重逾期未驗(yàn)收。

按照科技部、財(cái)政部等22部門印發(fā)的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》，失信行為至少包括七大項(xiàng)。發(fā)改委、科技部等41個(gè)部門在2018年聯(lián)合印發(fā)的文件中，聯(lián)合懲戒措施至少就有43項(xiàng)。貴州、云南、四川等地在2020年前后都出臺了科研誠信信息管理暫行辦法或?qū)嵤┘?xì)則，其中均提及科研失信行為記錄名單。

而在相關(guān)研究者看來，科研失信，需要反思科技項(xiàng)目背后的一系列管理問題，有些項(xiàng)目能上本身就很“荒唐”。

60%的公司早已失信

云南圖中位于昆明，主要從事軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。2018年，該公司向云南省科技廳申報(bào)了“AR/VR關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用示范”項(xiàng)目，當(dāng)年7月，云南省科技廳對項(xiàng)目（編號2018BA071）進(jìn)行立項(xiàng)。云南省2018年重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目表顯示，該項(xiàng)目為2018年云南省工業(yè)領(lǐng)域的重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目，項(xiàng)目起止年限為2018-2019年。

項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)為936.25萬元，其中單位自籌696.25萬元，省科技劃撥240萬元。2018年，科技廳下達(dá)了162萬元科研經(jīng)費(fèi)。

2019年6月，項(xiàng)目終止。原因是審計(jì)發(fā)現(xiàn)該費(fèi)用未被用于科研工作，云南省科技廳按規(guī)定終止了項(xiàng)目，并要求公司退回162萬元財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)。

云南圖中遲遲沒有落實(shí)。云南省科技廳于2021年6月22日書面要求云南圖中退回162萬元經(jīng)費(fèi)，但截至2021年10月22日，費(fèi)用仍未退回。

于是，云南省科技廳將其列入了科研失信黑名單。云南省科技廳認(rèn)為，作為公司法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，晏和猛對違規(guī)使用資金和項(xiàng)目終止負(fù)有主要責(zé)任。

2021年10月22日，云南省科技廳發(fā)布公示，第一次將云南圖中及晏和猛納入科研失信“黑名單”。

時(shí)隔一年多，晏和猛仍未退回經(jīng)費(fèi)，云南省科技廳再次將其列入了嚴(yán)重失信“黑名單”。

云南省科技廳科技監(jiān)督與誠信建設(shè)處處長閆朝德接受南方周末記者采訪時(shí)說，“黑名單”中的23個(gè)項(xiàng)目均為云南省科技廳的項(xiàng)目，都簽訂了項(xiàng)目任務(wù)書和合同，且都是企業(yè)自主申報(bào)，政府資助撥款。

23個(gè)項(xiàng)目中包含不少云南的特色農(nóng)產(chǎn)品項(xiàng)目，有野生菌深加工技術(shù)研究、小米辣和甜龍竹優(yōu)質(zhì)種苗繁育、羅氏沼蝦引種繁育及養(yǎng)殖，以及宣威火腿安全性指標(biāo)快速檢測關(guān)鍵技術(shù)研究等。

還包括部分新型產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，如AR/VR關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用示范、年產(chǎn)50萬KVAH節(jié)能環(huán)保信息電池關(guān)鍵技術(shù)研究及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等。

略顯意外的是，此次被納入“黑名單”之前，有60%的公司早已出現(xiàn)了失信問題。

南方周末記者搜索企業(yè)信息發(fā)現(xiàn)，有14家公司或其法定代表人被列為失信被執(zhí)行人，還有3家公司已經(jīng)注銷。

承擔(dān)野生菌深加工技術(shù)研究項(xiàng)目的云南省南華縣宏怡野生菌開發(fā)有限公司，就數(shù)次受到當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)督管理局的處罰。

2017年，該公司及法定代表人廖為民被云南省楚雄中院列入限制高消費(fèi)的名單中。2020年7月8日，該公司被南華縣市場監(jiān)督管理局列入經(jīng)營異常名錄。2022年7月6日，云南省市場監(jiān)督管理局又將其列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，原因是被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)。

“有些企業(yè)關(guān)門了，人也找不到了”

嚴(yán)重逾期未驗(yàn)收的18個(gè)項(xiàng)目中，啟動(dòng)最早的始于2011年，是由綠春前聚經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司所負(fù)責(zé)的草果種植加工關(guān)鍵技術(shù)研究與示范項(xiàng)目，項(xiàng)目編號為2011CG015。

云南省科技廳針對省科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收工作有明確要求，到期項(xiàng)目應(yīng)提前做好項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)和驗(yàn)收準(zhǔn)備，按期完成驗(yàn)收。此外，省科技廳將實(shí)時(shí)公告項(xiàng)目驗(yàn)收情況，到期或超期未驗(yàn)收項(xiàng)目，將按照項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

此次公布2023年第一批科研嚴(yán)重失信行為記錄名單的緣由，閆朝德解釋，科技廳相關(guān)處室在項(xiàng)目管理過程中，發(fā)現(xiàn)這23個(gè)項(xiàng)目一直沒有提交驗(yàn)收報(bào)告，或者有的項(xiàng)目已經(jīng)終止，但并未退回經(jīng)費(fèi)。

對于這23家企業(yè)的科研嚴(yán)重失信行為所造成的具體損失，閆朝德表示沒有辦法評估?？萍紡d項(xiàng)目管理部門和項(xiàng)目推薦部門目前還在跟蹤23個(gè)項(xiàng)目進(jìn)展情況。

同時(shí)，云南省一些市、州科技局也在積極與項(xiàng)目單位聯(lián)系，除了打電話，還去到企業(yè)所在地。但“有些企業(yè)關(guān)門了，人也找不到了”，閆朝德有點(diǎn)無奈。

不過，閆朝德還是懷有一線希望，“萬一項(xiàng)目負(fù)責(zé)人看到公示之后，愿意主動(dòng)來找科技廳解決問題呢？”即使部分公司目前已經(jīng)經(jīng)營異常，他仍然希望這些項(xiàng)目單位能以較好的態(tài)度來解決相關(guān)問題。

聯(lián)系上會(huì)如何處理？“按照項(xiàng)目管理辦法，該還錢就還錢，該審計(jì)就審計(jì)”。針對部分公司已經(jīng)注銷的情況，閆朝德坦言，項(xiàng)目肯定完成不了。

南方周末記者逐一聯(lián)系23家企業(yè)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，多數(shù)電話難以接通。能接通電話的負(fù)責(zé)人中，不少人在記者表明身份后就立即掛斷電話。

瀾滄拉祜人家食品有限公司企業(yè)老板兼項(xiàng)目負(fù)責(zé)人謝燕萍接了電話，但講話聲音很輕，幾乎無法聽清。被問及小米辣和勃氏甜龍竹優(yōu)質(zhì)種苗繁育及技術(shù)推廣示范項(xiàng)目的進(jìn)展情況時(shí)，她未作答。

如何懲戒？

公布科研“黑名單”的同時(shí)，云南省科技廳也制定了相應(yīng)的懲戒措施。

簡單來說，就是對23個(gè)項(xiàng)目單位和23名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)施3年的失信懲戒。停止其推薦或者參與國家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施、管理和服務(wù)；并停止其申報(bào)國家和省科技獎(jiǎng)勵(lì)，以及給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)、政策試點(diǎn)、政府采購、政策性資金及項(xiàng)目扶持等的資格。

放眼全國，對于科研嚴(yán)重失信行為的管理，已有多種懲戒方式。

2018年11月9日，發(fā)改委、科技部等41個(gè)部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，列舉了多達(dá)43項(xiàng)聯(lián)合懲戒措施，包括限制或取消一定期限申報(bào)或承擔(dān)國家科技計(jì)劃的資格；撤銷國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)，追回獎(jiǎng)金、證書；一定期限內(nèi)或終身取消國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)被提名資格等等。

2022年9月14日，科技部等22部門印發(fā)了《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（下稱“規(guī)則”），其中針對八大科研失信行為規(guī)定了14種處理措施，包括取消已獲得的院士等高層次專家稱號及相關(guān)資格、不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位、記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫等。

值得一提的是，規(guī)則還增加了7種科研失信行為，包括買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名、重復(fù)發(fā)表等。

四川省科技廳收到文件后，先是將規(guī)則細(xì)化，制定了四川省的科研誠信管理細(xì)則，目前草稿已經(jīng)完成。

2023年6月1日，四川省科技廳科技監(jiān)督與誠信建設(shè)處處長梁剛告訴南方周末記者，他們不久后會(huì)在四川省科技廳官方網(wǎng)站向公眾征求意見；此外，他們還在2023年5月開始了針對科研院所和高校的為期3個(gè)月的科研誠信查處的專項(xiàng)整治行動(dòng)。

閆朝德也表示，他們會(huì)根據(jù)科研誠信管理的工作進(jìn)度，逐步發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，并將相關(guān)單位納入誠信管理當(dāng)中，如若出現(xiàn)類似情況也會(huì)逐步向社會(huì)公示。

“有些在初審時(shí)就該篩掉”

針對項(xiàng)目終止科研經(jīng)費(fèi)卻未退回的情況，浙江工商大學(xué)“西湖學(xué)者”特聘教授、學(xué)術(shù)評價(jià)與科技統(tǒng)計(jì)研究院院長俞立平認(rèn)為可能有兩種情況。

第一種是企業(yè)所申報(bào)的項(xiàng)目的確具有創(chuàng)新性，企業(yè)也在努力推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度，但科研工作的風(fēng)險(xiǎn)較高，失敗的可能性也很大。項(xiàng)目失敗之后導(dǎo)致無法結(jié)題，而科研經(jīng)費(fèi)也已用完。

“這種情況下，企業(yè)應(yīng)該主動(dòng)講明情況?！庇崃⑵秸f，特別是前兩年疫情，不少企業(yè)難以為繼，或者直接倒閉，科研經(jīng)費(fèi)也用完了，但企業(yè)有財(cái)務(wù)賬目，買了哪些科研設(shè)備，什么時(shí)候做了哪些研發(fā)工作，這些都有記錄，評審專家可以根據(jù)情況評估，“我們要寬容失敗”。

不過，他強(qiáng)調(diào)，“這些僅僅是少數(shù)情況”，現(xiàn)實(shí)中，更多的情況是把國家的錢騙過來花掉，“按照目前的法律制度，該追究法律責(zé)任的追究責(zé)任，同時(shí)還要列入失信名單”。

“我們需要反思的是科技項(xiàng)目背后的一系列管理問題，如何在前期做好項(xiàng)目的規(guī)劃和論證，在評審過程中嚴(yán)格把關(guān)，在立項(xiàng)后加強(qiáng)監(jiān)管？”俞立平說。

他坦率指出，此次云南“黑名單”中的有些項(xiàng)目，僅從名稱來看就可以直接斃掉。“‘甄好吃’項(xiàng)目可能是個(gè)什么呢？就是一個(gè)品牌或者一個(gè)菜的名稱罷了?！?/p>

在俞立平看來，有些項(xiàng)目在初審的時(shí)候就應(yīng)該篩掉。科研項(xiàng)目一般會(huì)組織專家評審，這些明顯存在問題的應(yīng)該剔除，“而他們立項(xiàng)立了這么多，就說明評審環(huán)節(jié)存在問題”。

一位不愿具名的青年科研工作者介紹，他們申請自然基金項(xiàng)目或是重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目，都有專門的項(xiàng)目管理部門，每年都會(huì)交進(jìn)展報(bào)告，“也就是說人家是盯著研究進(jìn)度的，當(dāng)年完成不了預(yù)定進(jìn)度都要有說法”。

此外，一般科技項(xiàng)目都有執(zhí)行期，到期之后就要結(jié)題。結(jié)題則需要提交結(jié)題材料，采用專家評審、第三方檢測、示范應(yīng)用等方式。同時(shí)，項(xiàng)目申請的時(shí)候有預(yù)期指標(biāo)，這些指標(biāo)理論上必須要完成。

針對云南科技廳公布這種情況，這位青年科研工作者認(rèn)為，“小公司倒閉的幾率大一些，誰還管什么科研經(jīng)費(fèi)？”

“應(yīng)該系統(tǒng)性地理解科研誠信問題?！庇崃⑵街赋?，從整個(gè)國家科研的投入體系、管理體系和創(chuàng)新體系去看待和解決科研誠信問題，而不是孤立地僅看誠信政策，“以云南省科技廳的項(xiàng)目為例，其中包含不少農(nóng)業(yè)方面的項(xiàng)目，包括豬肉、野生菌等等，這些農(nóng)業(yè)方面的技術(shù)創(chuàng)新是否有必要支持，也需要進(jìn)一步論證”。

南方周末記者 魏翠翠 南方周末實(shí)習(xí)生 郭馨陽