傳統(tǒng)內控合規(guī)面臨的難點

體系不健全、預控不到位、制度不完善、應用不全面

合規(guī)管理體系不健全

• 企業(yè)合規(guī)管理程度參差不齊
• 未形成完整的合規(guī)管理體系
• 各業(yè)務部門處于各自為戰(zhàn)狀態(tài)

合規(guī)風險預控不到位

• 事后總結多，提前預防少
• 事中檢查機制缺失，缺乏信息共享
• 風險無法及時識別、評估和防范

合規(guī)制度不完善

• 制度制定隨意，穩(wěn)定性差
• 制度層級不清，部門間制度矛盾
• 制度流程不清晰，缺乏合規(guī)性審查

合規(guī)文化普及不全面

• 合規(guī)文化沒有融入業(yè)務、崗位及流程
• 法制宣傳教育、合規(guī)管理培訓不夠深入
• 合規(guī)意識培養(yǎng)、履職能力仍需加強

合規(guī)管理一體化平臺框架圖

依托一體化平臺能力，打造數(shù)字化、智能化合規(guī)治理平臺

功能應用

內控制度業(yè)務管理流程全覆蓋，打造內控合規(guī)一體化平臺

制度建設

貫徹落實國家內控、風險、合規(guī)相關要求，健全完善內控制度體系，制定內部控制管理規(guī)定、內部控制評價管理辦法、全面風險管理辦法等制度，保證企業(yè)業(yè)務流程及管理規(guī)范化，形成內控制度業(yè)務管理流程全覆蓋。

基礎與保障

建立統(tǒng)一維護制度、組織、指標信息，并實現(xiàn)合規(guī)上報-確認-處理-核實-歸檔的全過程管理。

合規(guī)風險

根據(jù)合規(guī)風險指標控制機制，全閉環(huán)管理合規(guī)風險上報-確認-處理-核實-歸檔全過程，分類呈現(xiàn)合規(guī)風險，用紅、橙、綠三種顏色區(qū)分不同等級風險，便于分級別跟進處理合規(guī)風險。

合規(guī)事件

設置事件上報統(tǒng)一入口，進行合規(guī)事件上報及違規(guī)事件舉報，支持實名或匿名方式的上報。事件上報后，自動流轉至相關責任部門處置，形成上報-處置-整改-歸檔全周期閉環(huán)管理。

合規(guī)報告

合規(guī)事務負責人依據(jù)合規(guī)風險隱患、合規(guī)事件處置、風險應對評估等事項，向規(guī)定主體進行定期或不定期合規(guī)報告發(fā)送，相關報告可一鍵生成合規(guī)報告文檔，便于領導了解合規(guī)管理全貌。

合規(guī)考核

通過調用合規(guī)考核指標，分別對職能部門、分子公司、員工進行合規(guī)考核，對應部門、人員可自動讀取考核指標，考核后合規(guī)考評情況將自動歸檔形成考核臺賬。

合規(guī)評價

對規(guī)章制度、業(yè)務流程、組織或個人進行定期或不定期合規(guī)評價，提供評價依據(jù)、支持文件及資料。通過分析并呈現(xiàn)不符合原因，為評價對象開展合規(guī)整改參考提供依據(jù)。

文化建設

建立政策法規(guī)庫、合規(guī)案例庫，通過合規(guī)培訓、合規(guī)咨詢，逐步培養(yǎng)組織內合規(guī)意識和習慣。

報表中心

多維度分析合規(guī)管理數(shù)據(jù)，為管理者多維度、可視化、圖形化呈現(xiàn)風險合規(guī)管理情況。通過風險矩陣、風險氣泡等方式對核心風險數(shù)據(jù)進行直觀預警提醒，為決策分析提供有效依據(jù)。

場景應用

數(shù)字法務：知識產(chǎn)權、法律文化為一體的法務管理平臺

全面管理糾紛案件、律師律所、知識產(chǎn)權及法律文化建設，打造個性化管理門戶，提供統(tǒng)一工作入口。標準化、規(guī)范化開展企業(yè)法律事務管理，實時跟蹤事務處理進度，全面管控企業(yè)知識產(chǎn)權，有效防范法律風險，完整沉淀法律信息及資源，為企業(yè)打造專屬法務管理平臺。

數(shù)字合同：合同起草-審批-簽署-履約-歸檔全過程

聚焦角色關注重點，個性化呈現(xiàn)業(yè)務重點，便于快速查看和跟進。全面管控合同從簽訂前準備、起草、格式規(guī)范到合同審批、簽章、履約、變更、歸檔全流程，解決合同簽訂不規(guī)范、審批效率低、履約跟蹤難、歸檔不完整低問題，全面提升合同管理效率。

風險預警：多維度、多樣式的關鍵風險預警

全面梳理組織經(jīng)營管理過程中的合規(guī)風險，構建統(tǒng)一、全面的關鍵預警指標及信息展示平臺，紕漏合規(guī)、法務、合同等風險數(shù)據(jù)，以數(shù)據(jù)、圖表等多種形式進行風險直觀預警，集中展示關鍵預警指標及報表信息，為組織有效防控風險及決策分析提供有效依據(jù)。

價值體現(xiàn)

整合監(jiān)督資源、共享監(jiān)督成果、提升監(jiān)督質效

體系規(guī)劃融合

從“風險、內控、合規(guī)”等單獨進行規(guī)劃變?yōu)榻y(tǒng)籌整體規(guī)劃，便于企業(yè)對未來持續(xù)提升大監(jiān)督能力的總目標、階段性目標、工作任務、時間表作出前瞻性安排。

組織架構融合

在體系整合過程中，企業(yè)可以將原有“合規(guī)、風險、內控、法務"等職能按需進行部門整合，減少跨部門溝通與協(xié)同，明確治理機構對部門的職責要求。

工作流程融合

將原來并行存在的各自流程進行合并和串接，形成貫業(yè)務工作的一條管理流程，明確流程節(jié)點上的責任部門和輸入輸出。

成果共享融合

將業(yè)務體系內職能的工作成果進行共享，此外，具體實施過程中涉及的管理標準和工作表單進行優(yōu)化設計，包括評價標準、工作底稿等。

信息系統(tǒng)融合

信息化建設統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一實施，明確業(yè)務數(shù)據(jù)的關聯(lián)關系，通過系統(tǒng)落地工作成果，各業(yè)務之間成果共享，信息共享，提升協(xié)同效率。