各盟市科技局,滿洲里市工信和科技局、二連浩特市教育科技局，自治區(qū)有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

今年8月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），對做好科技成果評價做出部署。按照《指導(dǎo)意見》要求，結(jié)合自治區(qū)實際，科技廳制定《內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的實施意見（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

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?????????????????內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

???????????????????2021年12月23日?

關(guān)于完善科技成果

評價機(jī)制的實施意見（試行）

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為深入實施“科技興蒙”行動，不斷深化科技體制改革，建立健全科技成果評價體系，推進(jìn)高質(zhì)量科技成果供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，按照國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）要求，結(jié)合自治區(qū)實際，提出如下實施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實習(xí)近平總書記對內(nèi)蒙古重要講話重要指示批示精神，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評價方式，激發(fā)科技人員積極性，引導(dǎo)科技人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動產(chǎn)出高質(zhì)量科技成果，營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，為自治區(qū)走以生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展為導(dǎo)向的高質(zhì)量發(fā)展新路子提供科技支撐。

（二）基本原則

堅持科技成果評價的正確導(dǎo)向。以科技創(chuàng)新“質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)”為核心，充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，全面準(zhǔn)確反映科技成果的創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際貢獻(xiàn)。

堅持科學(xué)分類和多維度評價。根據(jù)科技成果多元價值特點，開展多層次差別化評價，完善分類評價體系，解決分類評價體系不健全及評價指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化等問題。

堅持頂層設(shè)計、統(tǒng)籌推進(jìn)。尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，按照科技成果評價“評什么”“誰來評”“怎么評”和“怎么用”全鏈條需求，創(chuàng)新科技成果評價方式，推動科技成果價值早發(fā)現(xiàn)、早實現(xiàn)。

堅持政府引導(dǎo)和市場主導(dǎo)相結(jié)合。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。加快技術(shù)市場建設(shè)，規(guī)范發(fā)展第三方評價，推動形成多元化成果評價體系。

（三）工作目標(biāo)

到2025年，初步建成具有專業(yè)化評價隊伍、多元化評價方法、規(guī)范化評價機(jī)制的科技成果評價體系。到2035年，政府引導(dǎo)與市場主導(dǎo)相結(jié)合的成果評價機(jī)制進(jìn)一步健全，推動科技成果高質(zhì)量供給和轉(zhuǎn)化的作用得到進(jìn)一步發(fā)揮，成果評價工作實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。

二、主要任務(wù)

（一）準(zhǔn)確把握成果多元價值和評價內(nèi)容

科技成果評價，要突出基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化、軟科學(xué)研究等不同類型成果的特點，準(zhǔn)確把握科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值和文化價值?？茖W(xué)價值主要評價科技成果在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面是否取得了原創(chuàng)性、獨創(chuàng)性貢獻(xiàn)。技術(shù)價值主要評價科技成果在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題中是否取得了重大技術(shù)發(fā)明、重大技術(shù)突破，是否在國內(nèi)、世界上處于領(lǐng)先水平，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有一定引領(lǐng)作用。經(jīng)濟(jì)價值主要評價科技成果的推廣前景、預(yù)期效益，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能產(chǎn)生的重大影響，以及存在的潛在風(fēng)險等。社會價值主要評價科技成果在解決人民健康、人才培養(yǎng)、公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大技術(shù)問題方面的成效。文化價值主要評價科技成果在普及科學(xué)知識、倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營造創(chuàng)新氛圍、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。

健全完善科技成果分類評價標(biāo)準(zhǔn)，基礎(chǔ)研究類成果突出科學(xué)價值評價，兼顧技術(shù)價值，統(tǒng)籌其它價值，注重前瞻性和理論性，推行代表作制度；應(yīng)用研究類成果突出技術(shù)價值評價，兼顧科學(xué)價值，統(tǒng)籌其它價值，注重原創(chuàng)性、實用性，高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能等作為主要評價內(nèi)容；技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類成果突出經(jīng)濟(jì)價值評價，兼顧社會價值，統(tǒng)籌其它價值，注重創(chuàng)新性、效益性，把技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評價內(nèi)容；軟科學(xué)研究類成果突出社會價值評價，兼顧科學(xué)價值，統(tǒng)籌其它價值，注重為科技改革創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃、政策選擇、組織管理等提供科學(xué)決策依據(jù)和咨詢服務(wù)情況等作為主要評價內(nèi)容。

堅決破解“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”問題，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子等作為唯一的量化考核評價指標(biāo)。不得把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)。全面糾正科技成果評價中單純重數(shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量貢獻(xiàn)等不良傾向，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。

（二）建立多元化科技成果評價體系

按照“誰委托科研任務(wù)誰評價”“誰使用科研成果誰評價”?原則，建立政府、社會組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的科技成果多元評價體系。

一是規(guī)范發(fā)展第三方評價。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“第三方評價機(jī)構(gòu)”）的作用，準(zhǔn)確把握科技成果多元價值和評價內(nèi)容，采用定量和定性評價相結(jié)合的方式，依據(jù)科技成果類型設(shè)置不同的評價指標(biāo)，綜合運用概念驗證、技術(shù)預(yù)測、創(chuàng)新大賽、知識產(chǎn)權(quán)評估以及扶優(yōu)式評審等方式，對成果作出評價。第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定各自的章程，依據(jù)章程規(guī)范開展評價工作。其專業(yè)人員的研究領(lǐng)域和專業(yè)背景要與科技成果的領(lǐng)域相一致，應(yīng)具有高級職稱、較高的學(xué)術(shù)水平和較強(qiáng)的科研能力，在行業(yè)內(nèi)有較高知名度，符合誠信要求。其中專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)評價人員還應(yīng)取得相應(yīng)的科技成果專業(yè)評估資質(zhì)。

二是大力發(fā)展市場化評價。依托內(nèi)蒙古科技大市場、盟市科技成果交易平臺，推動科技成果協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化市場交易定價模式，充分發(fā)揮市場對科技成果的評價功能。建立區(qū)內(nèi)高校、科研院所、“科技興蒙”行動合作主體的科技成果供給信息和企業(yè)技術(shù)方案解決需求信息與自治區(qū)科技大市場直通機(jī)制。建立跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫，逐步實現(xiàn)技術(shù)成果、技術(shù)交易、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，推動更多的科技成果供給和技術(shù)需求進(jìn)入技術(shù)市場對接交易。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人/經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。

三是鼓勵金融投資機(jī)構(gòu)參與評價。引導(dǎo)金融投資機(jī)構(gòu)對科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價值、市場價值、發(fā)展前景進(jìn)行商業(yè)化評價。建立科技成果評價與金融投資機(jī)構(gòu)的聯(lián)動機(jī)制。鼓勵金融機(jī)構(gòu)在國家和自治區(qū)級高新區(qū)、農(nóng)高區(qū)設(shè)立金融分支機(jī)構(gòu)，支持投資公司入駐高新區(qū)和內(nèi)蒙古科技大市場，開展科技成果評價、融資路演、創(chuàng)業(yè)投資等服務(wù)。通過科技成果信息公開發(fā)布制度和直接為投資機(jī)構(gòu)推送科技成果信息等形式，加強(qiáng)科技成果信息與金融投資機(jī)構(gòu)的對接。健全科技成果融資評價體系，推動金融投資機(jī)構(gòu)以自身行業(yè)評價為基礎(chǔ)，投資科技項目攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化，推動科技成果資本化。

四是推進(jìn)自治區(qū)科技計劃項目成果評價改革，建立后評估制度。自治區(qū)財政支持的科技重大專項，在項目驗收時，同步開展科技成果評價等綜合績效評價。評價后的科技成果建立推廣清單，除涉密科技成果信息外，全部推送到內(nèi)蒙古科技大市場和盟市科技成果交易平臺向社會公開。完善企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所等科研人員職務(wù)科技成果披露制度，科研人員職務(wù)科技成果經(jīng)評價后，在一定范圍公開，增加職務(wù)科技成果對接社會資本的機(jī)會，促進(jìn)科技成果從“論文”走向“市場”，從偏重于科學(xué)價值向注重技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會等多元價值轉(zhuǎn)變。同時，在部分科技重大專項中探索試行科技成果中長期評價與重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估，加強(qiáng)成果真實性和可靠性驗證。

（三）創(chuàng)新科技成果評價方法

堅持市場、應(yīng)用、績效導(dǎo)向，基礎(chǔ)研究和軟科學(xué)研究類成果以同行評議為主，重大科技成果實施“小同行”評議，推行代表作制度，實行定量與定性評價相結(jié)合。應(yīng)用研究類成果以專業(yè)評價為主，跨學(xué)科、交叉學(xué)科研究成果由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜以u價，行業(yè)內(nèi)成果由相關(guān)領(lǐng)域第三方評價機(jī)構(gòu)開展評價。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主。探索利用大數(shù)據(jù)、人工智能、場景應(yīng)用模擬等技術(shù)手段，建立數(shù)據(jù)模型、模糊匹配等信息化評價工具，推廣運用標(biāo)準(zhǔn)化評價。鼓勵評價機(jī)構(gòu)開展在線評價，實現(xiàn)評價過程的網(wǎng)絡(luò)化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、痕跡化的管理與服務(wù)。

（四）有效運用評價結(jié)果

發(fā)揮成果評價的基礎(chǔ)性作用，將成果評價結(jié)果與科技重大專項立項、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、創(chuàng)新平臺載體認(rèn)定（備案）、科技成果質(zhì)押融資、科技人才評定、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及科技獎勵等有機(jī)結(jié)合，使科技成果真正成為各類科技評價活動的有效載體?；A(chǔ)研究和應(yīng)用研究類評價結(jié)果，可作為財政穩(wěn)定支持和社會資金投入的重要參考；技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類評價結(jié)果可作為中試熟化、成果披露、成果賦權(quán)、成果轉(zhuǎn)讓、成果許可、成果入股、收益分配、儀器設(shè)備管理等成果轉(zhuǎn)化工作的重要前提；軟科學(xué)研究類成果評價結(jié)果可作為自治區(qū)重大科技決策，科技體制改革的重要依據(jù)。

（五）改革完善科技獎勵體系

科技獎勵是科技評價的重要組成部分，要發(fā)揮科技獎勵對科技成果評價的導(dǎo)向作用，重點圍繞自治區(qū)重大戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，突出科技成果價值。改革完善科技獎勵制度，科學(xué)設(shè)立獎項，實行提名制度，進(jìn)一步優(yōu)化獎勵結(jié)構(gòu)，規(guī)范評獎程序。探索實施社會力量設(shè)獎備案制，加強(qiáng)對社會力量科技獎勵的事中事后監(jiān)管，保障社會力量科技獎勵健康發(fā)展。引導(dǎo)科研人員持續(xù)關(guān)注科技成果的實際效果，鼓勵科研人員潛心研究以取得高質(zhì)量的科技成果。

三、組織實施

（一）加強(qiáng)組織保障，開展改革試點

各級科技管理部門要做好科技成果評價的組織指導(dǎo)和監(jiān)督服務(wù)工作，并協(xié)調(diào)同級教育、人社、財政、發(fā)改、科協(xié)等部門做好配合工作，形成推進(jìn)科技成果評價的專業(yè)化、規(guī)范化和社會化發(fā)展的合力。企業(yè)、高校、科研院所及社會組織切實承擔(dān)主體責(zé)任，提升專業(yè)能力，客觀公正開展科技成果評價活動。在全區(qū)普遍推進(jìn)科技成果評價改革的同時，科技廳選擇有關(guān)地區(qū)和單位開展有針對性的科技成果評價改革試點，形成可操作可復(fù)制的做法并進(jìn)行推廣。

（二）完善政策激勵，建立免責(zé)機(jī)制

認(rèn)真落實自治區(qū)《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的實施意見》。繼續(xù)開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點，并在全區(qū)推開。不斷完善與成果評價結(jié)果相銜接的政策措施，給予產(chǎn)出重要科技成果的個人、團(tuán)隊和機(jī)構(gòu)適當(dāng)激勵。科技型企業(yè)購買評價服務(wù)的可納入科技創(chuàng)新券資助范圍；項目承擔(dān)單位對財政資金資助的科技計劃項目形成的科技成果進(jìn)行評價，評價費用可在被評項目經(jīng)費中列支。支持各類市場化、社會化主體建立成果評價人才培養(yǎng)基地，建立技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)技術(shù)職稱序列，提高技術(shù)經(jīng)理人科技成果評價能力。提升國家和自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)水平，發(fā)揮其在科技成果評價與轉(zhuǎn)化中的先行先試作用。鼓勵各地及高校、科研院所、企業(yè)、各類平臺載體通過評價篩選先進(jìn)適用成果，制定轉(zhuǎn)化措施，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

按照“三個區(qū)分開來”要求，探索建立科技成果評價免責(zé)機(jī)制，依法依規(guī)采取一事一議的方式確定相關(guān)責(zé)任。逐步建立科技成果評價與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單，以是否符合中央精神和改革方向，是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實施包容審慎監(jiān)管。

（三）健全誠信體系，營造良好氛圍

認(rèn)真執(zhí)行《科技評估通則》（GB/T40147-2021）國家標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化具體領(lǐng)域評價技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，強(qiáng)化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，引導(dǎo)第三方評價機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。評價機(jī)構(gòu)和評價人員需保守委托方商業(yè)秘密，不得接受利益相關(guān)者的委托進(jìn)行成果評價。在條件成熟時，鼓勵成立科技成果評價行業(yè)協(xié)會，推動科技成果評價事業(yè)的持續(xù)發(fā)展。將評價機(jī)構(gòu)、評價專家和人員納入科研誠信管理體系，堅決防止和糾正虛報浮夸、弄虛作假等評價行為，對于失信行為實行聯(lián)合懲戒。持續(xù)落實“放管服”改革要求，嚴(yán)格制度執(zhí)行，接受社會監(jiān)督，強(qiáng)化評價活動的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價結(jié)果，防止與物質(zhì)利益過度掛鉤，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象。要加強(qiáng)政策解讀，及時總結(jié)宣傳典型經(jīng)驗做法，積極營造良好的評價環(huán)境。

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關(guān)于印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的實施意見（試行）》的通知

發(fā)布時間：2021-12-23 09:00 來源：自治區(qū)科技廳

各盟市科技局,滿洲里市工信和科技局、二連浩特市教育科技局，自治區(qū)有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

今年8月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），對做好科技成果評價做出部署。按照《指導(dǎo)意見》要求，結(jié)合自治區(qū)實際，科技廳制定《內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的實施意見（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

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關(guān)于完善科技成果

評價機(jī)制的實施意見（試行）

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為深入實施“科技興蒙”行動，不斷深化科技體制改革，建立健全科技成果評價體系，推進(jìn)高質(zhì)量科技成果供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，按照國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）要求，結(jié)合自治區(qū)實際，提出如下實施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實習(xí)近平總書記對內(nèi)蒙古重要講話重要指示批示精神，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評價方式，激發(fā)科技人員積極性，引導(dǎo)科技人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動產(chǎn)出高質(zhì)量科技成果，營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，為自治區(qū)走以生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展為導(dǎo)向的高質(zhì)量發(fā)展新路子提供科技支撐。

（二）基本原則

堅持科技成果評價的正確導(dǎo)向。以科技創(chuàng)新“質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)”為核心，充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，全面準(zhǔn)確反映科技成果的創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際貢獻(xiàn)。

堅持科學(xué)分類和多維度評價。根據(jù)科技成果多元價值特點，開展多層次差別化評價，完善分類評價體系，解決分類評價體系不健全及評價指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化等問題。

堅持頂層設(shè)計、統(tǒng)籌推進(jìn)。尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，按照科技成果評價“評什么”“誰來評”“怎么評”和“怎么用”全鏈條需求，創(chuàng)新科技成果評價方式，推動科技成果價值早發(fā)現(xiàn)、早實現(xiàn)。

堅持政府引導(dǎo)和市場主導(dǎo)相結(jié)合。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。加快技術(shù)市場建設(shè)，規(guī)范發(fā)展第三方評價，推動形成多元化成果評價體系。

（三）工作目標(biāo)

到2025年，初步建成具有專業(yè)化評價隊伍、多元化評價方法、規(guī)范化評價機(jī)制的科技成果評價體系。到2035年，政府引導(dǎo)與市場主導(dǎo)相結(jié)合的成果評價機(jī)制進(jìn)一步健全，推動科技成果高質(zhì)量供給和轉(zhuǎn)化的作用得到進(jìn)一步發(fā)揮，成果評價工作實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。

二、主要任務(wù)

（一）準(zhǔn)確把握成果多元價值和評價內(nèi)容

科技成果評價，要突出基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化、軟科學(xué)研究等不同類型成果的特點，準(zhǔn)確把握科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值和文化價值?？茖W(xué)價值主要評價科技成果在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面是否取得了原創(chuàng)性、獨創(chuàng)性貢獻(xiàn)。技術(shù)價值主要評價科技成果在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題中是否取得了重大技術(shù)發(fā)明、重大技術(shù)突破，是否在國內(nèi)、世界上處于領(lǐng)先水平，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有一定引領(lǐng)作用。經(jīng)濟(jì)價值主要評價科技成果的推廣前景、預(yù)期效益，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能產(chǎn)生的重大影響，以及存在的潛在風(fēng)險等。社會價值主要評價科技成果在解決人民健康、人才培養(yǎng)、公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大技術(shù)問題方面的成效。文化價值主要評價科技成果在普及科學(xué)知識、倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營造創(chuàng)新氛圍、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。

健全完善科技成果分類評價標(biāo)準(zhǔn)，基礎(chǔ)研究類成果突出科學(xué)價值評價，兼顧技術(shù)價值，統(tǒng)籌其它價值，注重前瞻性和理論性，推行代表作制度；應(yīng)用研究類成果突出技術(shù)價值評價，兼顧科學(xué)價值，統(tǒng)籌其它價值，注重原創(chuàng)性、實用性，高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能等作為主要評價內(nèi)容；技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類成果突出經(jīng)濟(jì)價值評價，兼顧社會價值，統(tǒng)籌其它價值，注重創(chuàng)新性、效益性，把技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評價內(nèi)容；軟科學(xué)研究類成果突出社會價值評價，兼顧科學(xué)價值，統(tǒng)籌其它價值，注重為科技改革創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃、政策選擇、組織管理等提供科學(xué)決策依據(jù)和咨詢服務(wù)情況等作為主要評價內(nèi)容。

堅決破解“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”問題，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子等作為唯一的量化考核評價指標(biāo)。不得把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)。全面糾正科技成果評價中單純重數(shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量貢獻(xiàn)等不良傾向，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。

（二）建立多元化科技成果評價體系

按照“誰委托科研任務(wù)誰評價”“誰使用科研成果誰評價”?原則，建立政府、社會組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的科技成果多元評價體系。

一是規(guī)范發(fā)展第三方評價。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“第三方評價機(jī)構(gòu)”）的作用，準(zhǔn)確把握科技成果多元價值和評價內(nèi)容，采用定量和定性評價相結(jié)合的方式，依據(jù)科技成果類型設(shè)置不同的評價指標(biāo)，綜合運用概念驗證、技術(shù)預(yù)測、創(chuàng)新大賽、知識產(chǎn)權(quán)評估以及扶優(yōu)式評審等方式，對成果作出評價。第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定各自的章程，依據(jù)章程規(guī)范開展評價工作。其專業(yè)人員的研究領(lǐng)域和專業(yè)背景要與科技成果的領(lǐng)域相一致，應(yīng)具有高級職稱、較高的學(xué)術(shù)水平和較強(qiáng)的科研能力，在行業(yè)內(nèi)有較高知名度，符合誠信要求。其中專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)評價人員還應(yīng)取得相應(yīng)的科技成果專業(yè)評估資質(zhì)。

二是大力發(fā)展市場化評價。依托內(nèi)蒙古科技大市場、盟市科技成果交易平臺，推動科技成果協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化市場交易定價模式，充分發(fā)揮市場對科技成果的評價功能。建立區(qū)內(nèi)高校、科研院所、“科技興蒙”行動合作主體的科技成果供給信息和企業(yè)技術(shù)方案解決需求信息與自治區(qū)科技大市場直通機(jī)制。建立跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫，逐步實現(xiàn)技術(shù)成果、技術(shù)交易、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，推動更多的科技成果供給和技術(shù)需求進(jìn)入技術(shù)市場對接交易。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人/經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。

三是鼓勵金融投資機(jī)構(gòu)參與評價。引導(dǎo)金融投資機(jī)構(gòu)對科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價值、市場價值、發(fā)展前景進(jìn)行商業(yè)化評價。建立科技成果評價與金融投資機(jī)構(gòu)的聯(lián)動機(jī)制。鼓勵金融機(jī)構(gòu)在國家和自治區(qū)級高新區(qū)、農(nóng)高區(qū)設(shè)立金融分支機(jī)構(gòu)，支持投資公司入駐高新區(qū)和內(nèi)蒙古科技大市場，開展科技成果評價、融資路演、創(chuàng)業(yè)投資等服務(wù)。通過科技成果信息公開發(fā)布制度和直接為投資機(jī)構(gòu)推送科技成果信息等形式，加強(qiáng)科技成果信息與金融投資機(jī)構(gòu)的對接。健全科技成果融資評價體系，推動金融投資機(jī)構(gòu)以自身行業(yè)評價為基礎(chǔ)，投資科技項目攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化，推動科技成果資本化。

四是推進(jìn)自治區(qū)科技計劃項目成果評價改革，建立后評估制度。自治區(qū)財政支持的科技重大專項，在項目驗收時，同步開展科技成果評價等綜合績效評價。評價后的科技成果建立推廣清單，除涉密科技成果信息外，全部推送到內(nèi)蒙古科技大市場和盟市科技成果交易平臺向社會公開。完善企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所等科研人員職務(wù)科技成果披露制度，科研人員職務(wù)科技成果經(jīng)評價后，在一定范圍公開，增加職務(wù)科技成果對接社會資本的機(jī)會，促進(jìn)科技成果從“論文”走向“市場”，從偏重于科學(xué)價值向注重技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會等多元價值轉(zhuǎn)變。同時，在部分科技重大專項中探索試行科技成果中長期評價與重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估，加強(qiáng)成果真實性和可靠性驗證。

（三）創(chuàng)新科技成果評價方法

堅持市場、應(yīng)用、績效導(dǎo)向，基礎(chǔ)研究和軟科學(xué)研究類成果以同行評議為主，重大科技成果實施“小同行”評議，推行代表作制度，實行定量與定性評價相結(jié)合。應(yīng)用研究類成果以專業(yè)評價為主，跨學(xué)科、交叉學(xué)科研究成果由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜以u價，行業(yè)內(nèi)成果由相關(guān)領(lǐng)域第三方評價機(jī)構(gòu)開展評價。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主。探索利用大數(shù)據(jù)、人工智能、場景應(yīng)用模擬等技術(shù)手段，建立數(shù)據(jù)模型、模糊匹配等信息化評價工具，推廣運用標(biāo)準(zhǔn)化評價。鼓勵評價機(jī)構(gòu)開展在線評價，實現(xiàn)評價過程的網(wǎng)絡(luò)化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、痕跡化的管理與服務(wù)。

（四）有效運用評價結(jié)果

發(fā)揮成果評價的基礎(chǔ)性作用，將成果評價結(jié)果與科技重大專項立項、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、創(chuàng)新平臺載體認(rèn)定（備案）、科技成果質(zhì)押融資、科技人才評定、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及科技獎勵等有機(jī)結(jié)合，使科技成果真正成為各類科技評價活動的有效載體。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究類評價結(jié)果，可作為財政穩(wěn)定支持和社會資金投入的重要參考；技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類評價結(jié)果可作為中試熟化、成果披露、成果賦權(quán)、成果轉(zhuǎn)讓、成果許可、成果入股、收益分配、儀器設(shè)備管理等成果轉(zhuǎn)化工作的重要前提；軟科學(xué)研究類成果評價結(jié)果可作為自治區(qū)重大科技決策，科技體制改革的重要依據(jù)。

（五）改革完善科技獎勵體系

科技獎勵是科技評價的重要組成部分，要發(fā)揮科技獎勵對科技成果評價的導(dǎo)向作用，重點圍繞自治區(qū)重大戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，突出科技成果價值。改革完善科技獎勵制度，科學(xué)設(shè)立獎項，實行提名制度，進(jìn)一步優(yōu)化獎勵結(jié)構(gòu)，規(guī)范評獎程序。探索實施社會力量設(shè)獎備案制，加強(qiáng)對社會力量科技獎勵的事中事后監(jiān)管，保障社會力量科技獎勵健康發(fā)展。引導(dǎo)科研人員持續(xù)關(guān)注科技成果的實際效果，鼓勵科研人員潛心研究以取得高質(zhì)量的科技成果。

三、組織實施

（一）加強(qiáng)組織保障，開展改革試點

各級科技管理部門要做好科技成果評價的組織指導(dǎo)和監(jiān)督服務(wù)工作，并協(xié)調(diào)同級教育、人社、財政、發(fā)改、科協(xié)等部門做好配合工作，形成推進(jìn)科技成果評價的專業(yè)化、規(guī)范化和社會化發(fā)展的合力。企業(yè)、高校、科研院所及社會組織切實承擔(dān)主體責(zé)任，提升專業(yè)能力，客觀公正開展科技成果評價活動。在全區(qū)普遍推進(jìn)科技成果評價改革的同時，科技廳選擇有關(guān)地區(qū)和單位開展有針對性的科技成果評價改革試點，形成可操作可復(fù)制的做法并進(jìn)行推廣。

（二）完善政策激勵，建立免責(zé)機(jī)制

認(rèn)真落實自治區(qū)《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的實施意見》。繼續(xù)開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點，并在全區(qū)推開。不斷完善與成果評價結(jié)果相銜接的政策措施，給予產(chǎn)出重要科技成果的個人、團(tuán)隊和機(jī)構(gòu)適當(dāng)激勵?？萍夹推髽I(yè)購買評價服務(wù)的可納入科技創(chuàng)新券資助范圍；項目承擔(dān)單位對財政資金資助的科技計劃項目形成的科技成果進(jìn)行評價，評價費用可在被評項目經(jīng)費中列支。支持各類市場化、社會化主體建立成果評價人才培養(yǎng)基地，建立技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)技術(shù)職稱序列，提高技術(shù)經(jīng)理人科技成果評價能力。提升國家和自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)水平，發(fā)揮其在科技成果評價與轉(zhuǎn)化中的先行先試作用。鼓勵各地及高校、科研院所、企業(yè)、各類平臺載體通過評價篩選先進(jìn)適用成果，制定轉(zhuǎn)化措施，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

按照“三個區(qū)分開來”要求，探索建立科技成果評價免責(zé)機(jī)制，依法依規(guī)采取一事一議的方式確定相關(guān)責(zé)任。逐步建立科技成果評價與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單，以是否符合中央精神和改革方向，是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實施包容審慎監(jiān)管。

（三）健全誠信體系，營造良好氛圍

認(rèn)真執(zhí)行《科技評估通則》（GB/T40147-2021）國家標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化具體領(lǐng)域評價技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，強(qiáng)化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，引導(dǎo)第三方評價機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。評價機(jī)構(gòu)和評價人員需保守委托方商業(yè)秘密，不得接受利益相關(guān)者的委托進(jìn)行成果評價。在條件成熟時，鼓勵成立科技成果評價行業(yè)協(xié)會，推動科技成果評價事業(yè)的持續(xù)發(fā)展。將評價機(jī)構(gòu)、評價專家和人員納入科研誠信管理體系，堅決防止和糾正虛報浮夸、弄虛作假等評價行為，對于失信行為實行聯(lián)合懲戒。持續(xù)落實“放管服”改革要求，嚴(yán)格制度執(zhí)行，接受社會監(jiān)督，強(qiáng)化評價活動的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價結(jié)果，防止與物質(zhì)利益過度掛鉤，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象。要加強(qiáng)政策解讀，及時總結(jié)宣傳典型經(jīng)驗做法，積極營造良好的評價環(huán)境。

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