第一章? 總? 則

第一條? 為進一步加強和規(guī)范廣西科技發(fā)展戰(zhàn)略研究專項課題（以下簡稱課題）管理，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）、《關(guān)于進一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（廳發(fā)〔2020〕29號）、《關(guān)于改革完善廣西壯族自治區(qū)本級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（桂財教〔2021〕170號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際情況，制定本辦法。

第二條? 課題研究的主要任務(wù)：以解決廣西科技發(fā)展的決策、組織和管理問題，實現(xiàn)科技決策科學化、民主化和治理現(xiàn)代化為宗旨，開展前瞻性、戰(zhàn)略性和針對性研究，為廣西創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供決策咨詢與智力支持。

第三條? 課題研究的主要范圍：圍繞廣西實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要，為建設(shè)創(chuàng)新型廣西，加快推進科技振興，開展科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技政策法規(guī)、科技體制機制改革、科技管理創(chuàng)新、科技人才發(fā)展等方面的研究。

第四條? 課題管理應(yīng)當堅持科學規(guī)范、公開公正、遵循規(guī)律、以人為本的原則。加強課題全過程的科研誠信管理，將科研誠信建設(shè)要求落實到課題指南、立項評審、過程管理、結(jié)題驗收等課題管理全過程。

自治區(qū)科技廳負責課題的組織統(tǒng)籌和管理工作，建立征集選題、公開遴選課題承擔者等流程管理制度，委托第三方機構(gòu)進行管理。

第二章? 課題立項

第五條? 廣西科技發(fā)展戰(zhàn)略研究專項課題分為資助課題和自籌課題兩類。

（一）資助課題是指圍繞全區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展中涉及科技創(chuàng)新的重要問題以及全區(qū)科技創(chuàng)新重大決策需求，由廣西科技發(fā)展戰(zhàn)略研究專項資助的課題。資助課題分為競爭課題和定向委托課題。

競爭課題是課題申報單位按照年度課題指南申報，經(jīng)專家評審等程序確定立項資助的課題。定向委托課題是自治區(qū)科技廳根據(jù)自治區(qū)黨委、政府交辦的研究任務(wù)，結(jié)合科技工作需要提出選題建議，定向委托資助具有相應(yīng)研究能力的機構(gòu)（團隊）開展研究的課題，旨在服務(wù)自治區(qū)黨委、政府決策部署，支撐自治區(qū)科技廳中心工作。

（二）自籌課題是指根據(jù)全區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展和科技創(chuàng)新需求，由課題申報單位按照年度課題指南申報，經(jīng)專家評審等程序確定立項但經(jīng)費需課題承擔單位自籌的課題。

第六條? 競爭課題及自籌課題由自治區(qū)科技廳圍繞科技創(chuàng)新和科學決策需求，在面向社會公開征集選題建議的基礎(chǔ)上，凝練確定年度選題建議，適時發(fā)布課題申報指南，公開擇優(yōu)遴選立項。

第七條? 選題建議應(yīng)包括建議研究的課題名稱、主要研究內(nèi)容、預(yù)期成果、經(jīng)費需求、課題類別等。自治區(qū)科技廳課題管理處室負責凝練選題建議，進行總體協(xié)調(diào)，按程序報批審定后發(fā)布申報指南。

第八條? 課題選題應(yīng)當符合本辦法第三條所規(guī)定的研究范圍，選題依據(jù)要符合黨和國家及自治區(qū)黨委、政府的重大科技部署和安排，突出在科技發(fā)展決策、組織和管理中亟需解決的重點、難點、熱點、痛點問題。

第九條? 課題申報指南發(fā)布后，課題申報單位須按程序通過廣西科技管理信息平臺進行申報。課題申報單位應(yīng)當同時具備以下條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立、登記、注冊的具有獨立法人資格的企事業(yè)單位和機構(gòu)，同等條件下，優(yōu)先支持在廣西設(shè)立、登記、注冊的相關(guān)單位；

（二）申報單位和課題負責人具有良好的社會信用；

（三）課題負責人具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學位，或者具有中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）且有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科技工作者推薦；

（四）課題負責人在相關(guān)研究領(lǐng)域具有較高的學術(shù)水平，研究成果具有一定影響力，在課題研究的全過程承擔實質(zhì)性研究與協(xié)調(diào)組織工作；

（五）課題負責人主持本專項在研課題和申報本專項課題總數(shù)不超過2項（含2項）；

（六）課題組成員數(shù)量和專業(yè)結(jié)構(gòu)符合申報課題研究的要求。

第十條? 自治區(qū)科技廳委托第三方機構(gòu)對收到的課題申報材料進行形式審查，對符合申報條件的，第三方機構(gòu)組織專家開展評估評審，并形成評審意見。

第十一條? 自治區(qū)科技廳根據(jù)課題評審結(jié)果及有關(guān)規(guī)定，研究批準資助課題和自籌課題，通過自治區(qū)科技廳官方網(wǎng)站向社會公示，公示期為5個工作日。公示期滿無異議的課題，正式予以立項。對公示期間有異議的課題進行核查，不符合立項規(guī)定的課題不予立項。

第十二條? 自治區(qū)科技廳統(tǒng)籌考慮各類課題立項比例，自籌課題立項數(shù)原則上不超過本年度資助課題立項數(shù)的30%。

第十三條? 經(jīng)自治區(qū)科技廳批準立項的課題，課題申報單位應(yīng)當自接到立項通知書后15個工作日內(nèi)，會同課題管理機構(gòu)與自治區(qū)科技廳簽訂課題合同。逾期不簽訂合同的，視為自動放棄。

第三章? 課題管理

第十四條? 課題承擔單位和負責人應(yīng)嚴格按照課題合同約定組織課題實施，建立以自我管理為主的過程管理制度，履行自我管理的主體責任，按規(guī)定提交相關(guān)材料。

第十五條? 課題實施期限原則上不超過1年。除不可抗力外，課題承擔單位不得隨意延長合同期限，確需延長合同期限的，應(yīng)在課題實施到期前3個月內(nèi)按規(guī)定提出書面申請，經(jīng)審核批準后執(zhí)行。每項課題最多可以申請延期1次，延長期限原則上不超過6個月。

課題研究內(nèi)容和課題負責人原則上不予調(diào)整變更。課題研究內(nèi)容在不涉及合同指標考核、主要技術(shù)路線調(diào)整情況下，承擔單位可根據(jù)科研發(fā)展方向適當調(diào)整研究內(nèi)容，無須報批課題管理機構(gòu)，但需課題承擔單位完成內(nèi)部管理流程審批，并在課題驗收時提供相關(guān)審批證明材料。課題負責人、承擔單位、主要研究目標等合同已約定的主要內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)在課題實施期內(nèi)報經(jīng)自治區(qū)科技廳審批同意，未經(jīng)審批不得擅自變更。

第十六條? 有下列情形之一的，課題承擔單位應(yīng)在課題執(zhí)行期內(nèi)主動申請終止結(jié)題：

（一）因不可抗力或課題現(xiàn)有水平和條件限制，致使課題不能繼續(xù)實施或難以完成課題合同約定的考核指標；

（二）因課題負責人死亡、重大傷殘、離職、違法犯罪等原因，導(dǎo)致課題無法繼續(xù)實施；

（三）課題承擔單位發(fā)生重大變故，不愿（或不能）繼續(xù)實施課題且愿意退回全部或部分財政資助經(jīng)費；

（四）其他導(dǎo)致課題不能正常實施的情況。

第十七條? 有下列情形之一的，課題管理機構(gòu)應(yīng)終止課題并收回課題財政資助資金：

（一）研究成果存在嚴重政治問題和錯誤導(dǎo)向；

（二）研究成果學術(shù)質(zhì)量低劣，未達到合同約定；

（三）經(jīng)費使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為；

（四）課題到期后3個月內(nèi)未提交驗收申請；

（五）其他違法違規(guī)行為。

第四章? 課題驗收

第十八條? 課題承擔單位應(yīng)當在合同到期后3個月內(nèi)通過管理平臺向課題管理機構(gòu)提出驗收申請。課題承擔單位應(yīng)提交完整的驗收材料，對材料的真實性、完整性、準確性負責。

第十九條? 課題承擔單位提出結(jié)題驗收申請的，應(yīng)當提交以下材料：

（一）課題驗收申請書；

（二）課題立項通知書及課題合同；

（三）課題實施總結(jié)報告；

（四）不低于3萬字的課題研究報告文本及3000字以內(nèi)的成果摘要；

（五）課題經(jīng)費決算表（加蓋課題承擔單位財務(wù)部門印章）、財政資金支出明細表及主要財務(wù)原始憑證復(fù)印件；

（六）課題實施期內(nèi)取得的各類成果材料；

（七）有資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)出具的課題研究報告查重結(jié)果報告單，要求全文總文字復(fù)制比不超過20%，其中主要研究結(jié)論和對策措施的文字復(fù)制比不超過10%，課題組發(fā)表的與本課題相關(guān)且標注為廣西科技發(fā)展戰(zhàn)略研究專項立項的研究成果（論文、著作等）中的文字不計入文字復(fù)制比；

（八）其他與課題完成情況有關(guān)的證明材料。

第二十條? 課題管理機構(gòu)收到課題驗收申請后，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)完成驗收申請材料的形式審查，對符合規(guī)定要求的，予以受理；對不符合規(guī)定要求的，一次性告知課題承擔單位在20個工作日內(nèi)完成補正并提交紙質(zhì)材料，20個工作日到期時仍未提交補正材料的，轉(zhuǎn)入終止結(jié)題流程。

第二十一條? 課題管理機構(gòu)自對課題承擔單位做出受理決定后，應(yīng)當于15個工作日內(nèi)組織完成課題驗收。

第二十二條? 課題管理機構(gòu)應(yīng)當成立驗收專家組，專家組成員由技術(shù)、財務(wù)、管理專家組成，人數(shù)為5—7人（單數(shù)）。原則上同一單位的專家不超過1人。

第二十三條? 驗收專家應(yīng)具備以下基本條件：

（一）辦事公道，為人正派，具有良好的科學道德和職業(yè)道德，無學術(shù)不端、違法、違紀和其他不良行為記錄；

（二）熱衷科技工作，了解科技活動的特點與規(guī)律，掌握科技經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀和態(tài)勢，并有較高的學術(shù)水平；

（三）技術(shù)專家原則上應(yīng)具有副高以上專業(yè)技術(shù)職稱，財務(wù)類專家可適當選擇注冊會計師，管理類專家具有七級及以上職務(wù)；

（四）技術(shù)專家、管理類專家原則上應(yīng)承擔過省部級及以上科研項目（課題）。

第二十四條? 專家遴選實行回避、保密、輪換、隨機抽取等制度。課題承擔單位、參加單位及其他與課題有利益關(guān)系的人員，應(yīng)當回避，不得作為驗收專家組成員參與課題驗收工作。出現(xiàn)違反回避制度的，對課題管理機構(gòu)和專家按科研誠信相關(guān)管理規(guī)定處理，并重新成立驗收專家組對課題進行驗收。

第二十五條? 課題驗收采取專家評審驗收或經(jīng)自治區(qū)科技廳批準直接驗收兩種方式。

（一）專家評審驗收方式可采取會議驗收或通訊驗收兩種方式。課題管理機構(gòu)通過管理平臺將驗收申請材料送達專家，專家完成評審并反饋評審結(jié)果，課題管理機構(gòu)綜合專家意見，匯總形成課題管理機構(gòu)意見。

（二）直接驗收主要針對調(diào)研類、總結(jié)類、政策起草類課題。課題承擔單位在課題執(zhí)行期內(nèi)形成的調(diào)研報告、總結(jié)報告或政策建議等成果獲得省部級以上黨政主要領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示的，可直接向課題管理機構(gòu)提交免驗收課題申請表及研究成果獲采納應(yīng)用證明材料，審查合格后直接辦理驗收證書。

第二十六條? 課題驗收結(jié)果分為優(yōu)秀、通過及不通過三種。

（一）課題承擔單位在課題執(zhí)行期內(nèi)形成的調(diào)研報告、總結(jié)報告、代起草的政策或政策建議等成果獲得省部級以上黨政領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示或被國家部委、自治區(qū)黨政有關(guān)部門采納的可評為優(yōu)秀。對課題驗收優(yōu)秀的研究團隊再次申報本課題時給予優(yōu)先支持。

（二）完成課題合同約定以及課題執(zhí)行期內(nèi)按規(guī)定調(diào)整的考核指標，經(jīng)費使用符合規(guī)定，有關(guān)文件齊全并符合規(guī)定，按規(guī)定履行管理職責的課題，通過驗收。

（三）具有下列情形之一的課題，不通過驗收：

1. 主要考核指標未完成；

2. 完成約定的主要考核指標，但其他考核指標非因不可抗力未完成；

3. 提供的技術(shù)資料和有關(guān)文件不真實、不完整、不準確；

4. 擅自修改研究開發(fā)任務(wù)及考核指標；

5. 違規(guī)使用經(jīng)費；

6. 在驗收過程中存在推諉、弄虛作假等嚴重不當行為；

7. 不按規(guī)定履行課題管理職責；

8. 驗收專家組要求課題承擔單位補充材料才同意通過驗收，課題承擔單位未在20個工作日內(nèi)按專家意見補充材料。

第二十七條? 驗收專家組應(yīng)當獨立地提出驗收意見和驗收結(jié)論，并對驗收意見和驗收結(jié)論的準確性負責。課題管理機構(gòu)將驗收結(jié)果公示，公示期為5個工作日。

第二十八條? 自治區(qū)科技廳根據(jù)驗收結(jié)果出具驗收報告。承擔單位逾期不提交結(jié)題驗收申請材料的，做無申請終止結(jié)題課題處理，收回資助經(jīng)費并將其列入科研失信行為記錄。

第二十九條? 課題通過驗收后，由項目管理機構(gòu)負責匯總收集課題整套驗收材料，并于5個工作日內(nèi)報自治區(qū)科技廳管理處室統(tǒng)一歸檔。課題承擔單位在取得課題驗收證書后應(yīng)及時辦理成果登記手續(xù)。

不通過驗收的課題，收回未使用和違規(guī)使用的課題資金。由項目管理機構(gòu)督促承擔單位在3個月內(nèi)按規(guī)定渠道退回。

第三十條? 經(jīng)驗收通過的課題研究成果，根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》相關(guān)規(guī)定，除署名權(quán)以外的著作權(quán)歸屬自治區(qū)科技廳。未經(jīng)批準，任何組織和個人不得引用、轉(zhuǎn)載、擴散及公開發(fā)表。

課題承擔單位對外出版、發(fā)表和宣傳課題研究成果（包括研究報告、論文和專著等）時，應(yīng)完成保密審查，標注“廣西科技發(fā)展戰(zhàn)略研究專項課題資助”字樣及課題合同編號，標注成果作為驗收或績效評估的確認依據(jù)。

第三十一條? 課題承擔單位應(yīng)當積極向自治區(qū)科技廳上報研究成果，對具有決策參考價值的研究成果，自治區(qū)科技廳可以采取成果匯編、信息呈報、刊物發(fā)表、案例推介等方式，拓寬應(yīng)用渠道、服務(wù)科學決策。

第五章? 經(jīng)費管理

第三十二條? 資助課題類單項課題資助經(jīng)費原則上不超過30萬元，采取競爭擇優(yōu)、定向委托方式立項資助。重大研究事項和特殊領(lǐng)域研究課題采取一事一議方式資助。

第三十三條? 課題經(jīng)費實行總額預(yù)算、包干制的原則，不編制經(jīng)費預(yù)算科目。課題績效支出比例原則上不超過課題總經(jīng)費的60%，由課題承擔單位統(tǒng)籌安排使用。績效支出計入當年本單位績效工資總量，但不受總量限制且不納入總量基數(shù)。

第三十四條? 課題完成任務(wù)目標并通過驗收后，結(jié)余資金按規(guī)定留歸課題承擔單位使用。課題承擔單位要建立結(jié)余資金管理制度，優(yōu)先考慮原課題團隊科研需求，將結(jié)余資金統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出。

第三十五條? 課題費用由課題負責人根據(jù)科研活動實際需要自主安排。課題負責人是課題經(jīng)費使用的直接責任人，對經(jīng)費使用的合規(guī)性、合理性、真實性和相關(guān)性承擔法律責任。

第三十六條? 加強科研誠信管理，強化承擔單位主體責任，實施科研誠信承諾制度，對違背科研誠信要求的，列入科研失信行為記錄。

第三十七條? 對已勤勉盡責、但因其他不可預(yù)見且目前不能克服的原因，導(dǎo)致難以完成課題預(yù)定目標的單位和課題負責人予以免責，不記入信用記錄。對課題進行立項支持或經(jīng)費資助，符合規(guī)定條件、標準和程序，但支持或資助課題未達到預(yù)期發(fā)展效果，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和部門在勤勉盡責、沒有牟取非法利益的前提下，免除其決策等責任。

第六章? 附??則

第三十八條? 本辦法關(guān)于經(jīng)費監(jiān)督管理未盡事宜參照自治區(qū)科技計劃項目和科技經(jīng)費監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；關(guān)于驗收結(jié)題未盡事宜參照《自治區(qū)科技廳關(guān)于印發(fā)廣西科技計劃項目驗收結(jié)題管理辦法的通知》（桂科政字〔2022〕14號）執(zhí)行。

第三十九條? 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。2020年6月1日發(fā)布的《廣西科技發(fā)展戰(zhàn)略研究專項課題管理暫行辦法（修訂）》（桂科政字〔2020〕57號）同時廢止。

第四十條? 本辦法由自治區(qū)科技廳負責解釋。