科技部、財政部等22部門印發(fā)的《科研失信行為調查處理規(guī)則》規(guī)定，失信行為至少包括七大項。 （人民視覺/圖）

科研項目已經終止，162萬元科研經費卻沒有退回。2023年5月25日，云南圖中信息技術有限公司（簡稱“云南圖中”）被列入科研失信“黑名單”。

當天，云南省科技廳公布了2023年第一批科研嚴重失信行為記錄名單。

“黑名單”共包含23個項目單位及23名項目負責人，其中有4個項目單位的失信緣由與云南圖中相同——項目已經終止，但未按規(guī)定退回科研經費，還有18個單位則是由于項目嚴重逾期未驗收。

按照科技部、財政部等22部門印發(fā)的《科研失信行為調查處理規(guī)則》，失信行為至少包括七大項。發(fā)改委、科技部等41個部門在2018年聯(lián)合印發(fā)的文件中，聯(lián)合懲戒措施至少就有43項。貴州、云南、四川等地在2020年前后都出臺了科研誠信信息管理暫行辦法或實施細則，其中均提及科研失信行為記錄名單。

而在相關研究者看來，科研失信，需要反思科技項目背后的一系列管理問題，有些項目能上本身就很“荒唐”。

60%的公司早已失信

云南圖中位于昆明，主要從事軟件和信息技術服務業(yè)。2018年，該公司向云南省科技廳申報了“AR/VR關鍵技術研究與應用示范”項目，當年7月，云南省科技廳對項目（編號2018BA071）進行立項。云南省2018年重點研發(fā)計劃項目表顯示，該項目為2018年云南省工業(yè)領域的重點研發(fā)項目，項目起止年限為2018-2019年。

項目總經費為936.25萬元，其中單位自籌696.25萬元，省科技劃撥240萬元。2018年，科技廳下達了162萬元科研經費。

2019年6月，項目終止。原因是審計發(fā)現(xiàn)該費用未被用于科研工作，云南省科技廳按規(guī)定終止了項目，并要求公司退回162萬元財政科研經費。

云南圖中遲遲沒有落實。云南省科技廳于2021年6月22日書面要求云南圖中退回162萬元經費，但截至2021年10月22日，費用仍未退回。

于是，云南省科技廳將其列入了科研失信黑名單。云南省科技廳認為，作為公司法定代表人和項目負責人，晏和猛對違規(guī)使用資金和項目終止負有主要責任。

2021年10月22日，云南省科技廳發(fā)布公示，第一次將云南圖中及晏和猛納入科研失信“黑名單”。

時隔一年多，晏和猛仍未退回經費，云南省科技廳再次將其列入了嚴重失信“黑名單”。

云南省科技廳科技監(jiān)督與誠信建設處處長閆朝德接受南方周末記者采訪時說，“黑名單”中的23個項目均為云南省科技廳的項目，都簽訂了項目任務書和合同，且都是企業(yè)自主申報，政府資助撥款。

23個項目中包含不少云南的特色農產品項目，有野生菌深加工技術研究、小米辣和甜龍竹優(yōu)質種苗繁育、羅氏沼蝦引種繁育及養(yǎng)殖，以及宣威火腿安全性指標快速檢測關鍵技術研究等。

還包括部分新型產業(yè)項目，如AR/VR關鍵技術研究與應用示范、年產50萬KVAH節(jié)能環(huán)保信息電池關鍵技術研究及產業(yè)化項目等。

略顯意外的是，此次被納入“黑名單”之前，有60%的公司早已出現(xiàn)了失信問題。

南方周末記者搜索企業(yè)信息發(fā)現(xiàn)，有14家公司或其法定代表人被列為失信被執(zhí)行人，還有3家公司已經注銷。

承擔野生菌深加工技術研究項目的云南省南華縣宏怡野生菌開發(fā)有限公司，就數(shù)次受到當?shù)厥袌霰O(jiān)督管理局的處罰。

2017年，該公司及法定代表人廖為民被云南省楚雄中院列入限制高消費的名單中。2020年7月8日，該公司被南華縣市場監(jiān)督管理局列入經營異常名錄。2022年7月6日，云南省市場監(jiān)督管理局又將其列入嚴重違法失信企業(yè)名單，原因是被列入經營異常名錄屆滿3年仍未履行相關義務。

“有些企業(yè)關門了，人也找不到了”

嚴重逾期未驗收的18個項目中，啟動最早的始于2011年，是由綠春前聚經貿有限責任公司所負責的草果種植加工關鍵技術研究與示范項目，項目編號為2011CG015。

云南省科技廳針對省科技計劃項目的驗收工作有明確要求，到期項目應提前做好項目實施總結和驗收準備，按期完成驗收。此外，省科技廳將實時公告項目驗收情況，到期或超期未驗收項目，將按照項目管理有關規(guī)定進行處理。

此次公布2023年第一批科研嚴重失信行為記錄名單的緣由，閆朝德解釋，科技廳相關處室在項目管理過程中，發(fā)現(xiàn)這23個項目一直沒有提交驗收報告，或者有的項目已經終止，但并未退回經費。

對于這23家企業(yè)的科研嚴重失信行為所造成的具體損失，閆朝德表示沒有辦法評估?？萍紡d項目管理部門和項目推薦部門目前還在跟蹤23個項目進展情況。

同時，云南省一些市、州科技局也在積極與項目單位聯(lián)系，除了打電話，還去到企業(yè)所在地。但“有些企業(yè)關門了，人也找不到了”，閆朝德有點無奈。

不過，閆朝德還是懷有一線希望，“萬一項目負責人看到公示之后，愿意主動來找科技廳解決問題呢？”即使部分公司目前已經經營異常，他仍然希望這些項目單位能以較好的態(tài)度來解決相關問題。

聯(lián)系上會如何處理？“按照項目管理辦法，該還錢就還錢，該審計就審計”。針對部分公司已經注銷的情況，閆朝德坦言，項目肯定完成不了。

南方周末記者逐一聯(lián)系23家企業(yè)及項目負責人，多數(shù)電話難以接通。能接通電話的負責人中，不少人在記者表明身份后就立即掛斷電話。

瀾滄拉祜人家食品有限公司企業(yè)老板兼項目負責人謝燕萍接了電話，但講話聲音很輕，幾乎無法聽清。被問及小米辣和勃氏甜龍竹優(yōu)質種苗繁育及技術推廣示范項目的進展情況時，她未作答。

如何懲戒？

公布科研“黑名單”的同時，云南省科技廳也制定了相應的懲戒措施。

簡單來說，就是對23個項目單位和23名項目負責人實施3年的失信懲戒。停止其推薦或者參與國家和省科技計劃項目的申報、實施、管理和服務；并停止其申報國家和省科技獎勵，以及給予表彰獎勵、政策試點、政府采購、政策性資金及項目扶持等的資格。

放眼全國，對于科研嚴重失信行為的管理，已有多種懲戒方式。

2018年11月9日，發(fā)改委、科技部等41個部門聯(lián)合印發(fā)《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，列舉了多達43項聯(lián)合懲戒措施，包括限制或取消一定期限申報或承擔國家科技計劃的資格；撤銷國家科學技術獎獎勵，追回獎金、證書；一定期限內或終身取消國家科學技術獎被提名資格等等。

2022年9月14日，科技部等22部門印發(fā)了《科研失信行為調查處理規(guī)則》（下稱“規(guī)則”），其中針對八大科研失信行為規(guī)定了14種處理措施，包括取消已獲得的院士等高層次專家稱號及相關資格、不授予學位或撤銷學位、記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫等。

值得一提的是，規(guī)則還增加了7種科研失信行為，包括買賣實驗研究數(shù)據(jù)、無實質學術貢獻署名、重復發(fā)表等。

四川省科技廳收到文件后，先是將規(guī)則細化，制定了四川省的科研誠信管理細則，目前草稿已經完成。

2023年6月1日，四川省科技廳科技監(jiān)督與誠信建設處處長梁剛告訴南方周末記者，他們不久后會在四川省科技廳官方網站向公眾征求意見；此外，他們還在2023年5月開始了針對科研院所和高校的為期3個月的科研誠信查處的專項整治行動。

閆朝德也表示，他們會根據(jù)科研誠信管理的工作進度，逐步發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，并將相關單位納入誠信管理當中，如若出現(xiàn)類似情況也會逐步向社會公示。

“有些在初審時就該篩掉”

針對項目終止科研經費卻未退回的情況，浙江工商大學“西湖學者”特聘教授、學術評價與科技統(tǒng)計研究院院長俞立平認為可能有兩種情況。

第一種是企業(yè)所申報的項目的確具有創(chuàng)新性，企業(yè)也在努力推進項目進度，但科研工作的風險較高，失敗的可能性也很大。項目失敗之后導致無法結題，而科研經費也已用完。

“這種情況下，企業(yè)應該主動講明情況?！庇崃⑵秸f，特別是前兩年疫情，不少企業(yè)難以為繼，或者直接倒閉，科研經費也用完了，但企業(yè)有財務賬目，買了哪些科研設備，什么時候做了哪些研發(fā)工作，這些都有記錄，評審專家可以根據(jù)情況評估，“我們要寬容失敗”。

不過，他強調，“這些僅僅是少數(shù)情況”，現(xiàn)實中，更多的情況是把國家的錢騙過來花掉，“按照目前的法律制度，該追究法律責任的追究責任，同時還要列入失信名單”。

“我們需要反思的是科技項目背后的一系列管理問題，如何在前期做好項目的規(guī)劃和論證，在評審過程中嚴格把關，在立項后加強監(jiān)管？”俞立平說。

他坦率指出，此次云南“黑名單”中的有些項目，僅從名稱來看就可以直接斃掉?！啊绾贸浴椖靠赡苁莻€什么呢？就是一個品牌或者一個菜的名稱罷了?！?/p>

在俞立平看來，有些項目在初審的時候就應該篩掉?？蒲许椖恳话銜M織專家評審，這些明顯存在問題的應該剔除，“而他們立項立了這么多，就說明評審環(huán)節(jié)存在問題”。

一位不愿具名的青年科研工作者介紹，他們申請自然基金項目或是重點研發(fā)計劃項目，都有專門的項目管理部門，每年都會交進展報告，“也就是說人家是盯著研究進度的，當年完成不了預定進度都要有說法”。

此外，一般科技項目都有執(zhí)行期，到期之后就要結題。結題則需要提交結題材料，采用專家評審、第三方檢測、示范應用等方式。同時，項目申請的時候有預期指標，這些指標理論上必須要完成。

針對云南科技廳公布這種情況，這位青年科研工作者認為，“小公司倒閉的幾率大一些，誰還管什么科研經費？”

“應該系統(tǒng)性地理解科研誠信問題?！庇崃⑵街赋?，從整個國家科研的投入體系、管理體系和創(chuàng)新體系去看待和解決科研誠信問題，而不是孤立地僅看誠信政策，“以云南省科技廳的項目為例，其中包含不少農業(yè)方面的項目，包括豬肉、野生菌等等，這些農業(yè)方面的技術創(chuàng)新是否有必要支持，也需要進一步論證”。

南方周末記者 魏翠翠 南方周末實習生 郭馨陽