摘要：科學(xué)技術(shù)作為一國(guó)發(fā)展的戰(zhàn)略基石，各國(guó)均為其制定專門管理政策。美國(guó)的經(jīng)濟(jì)居于世界領(lǐng)先地位，與其適時(shí)的科技政策密不可分。美國(guó)的科技政策體系遵循三權(quán)分立體制，聯(lián)邦政府的行政、立法、司法三個(gè)系統(tǒng)都不同程度參與科技創(chuàng)新。

本文通過(guò)對(duì)美國(guó)科技政策歷史改革的梳理，發(fā)現(xiàn)美國(guó)科技政策發(fā)展主要受科技的前瞻引領(lǐng)、國(guó)家的發(fā)展訴求、國(guó)際環(huán)境和外部挑戰(zhàn)三方面因素影響。美國(guó)現(xiàn)行的科技政策及法案主要集中在加強(qiáng)研發(fā)投入、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、支持基礎(chǔ)研究、支持創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等方面，這些政策及法案旨在促進(jìn)美國(guó)的技術(shù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步，并長(zhǎng)期穩(wěn)固全球領(lǐng)先地位。

01 美國(guó)科技政策體系構(gòu)成

美國(guó)的科技政策體系是一個(gè)復(fù)雜而有序的結(jié)構(gòu)，遵循《美國(guó)憲法》規(guī)定的三權(quán)分立體制，形成了行政權(quán)、立法權(quán)和司法權(quán)互相獨(dú)立的局面。聯(lián)邦政府的行政、立法、司法三個(gè)系統(tǒng)都不同程度參與科技創(chuàng)新，在其中發(fā)揮重要作用。

行政系統(tǒng)負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新政策的統(tǒng)籌制定和具體實(shí)施，對(duì)于科技創(chuàng)新參與度最高。決策層包括白宮科技政策辦公室（OSTP）、國(guó)家科技委員會(huì)（NSTC）和總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)（PCAST）。美國(guó)總統(tǒng)作為行政權(quán)力的代表，掌握行政權(quán)力，擁有國(guó)家科技活動(dòng)的最高決策權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。執(zhí)行層包括聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，如能源部、商務(wù)部、國(guó)防部、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等。

立法系統(tǒng)使科技創(chuàng)新活動(dòng)有法可依，為科技創(chuàng)新發(fā)展保駕護(hù)航。美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)制定與創(chuàng)新相關(guān)的法規(guī)、審批與撥付政府各部門研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、接收利益相關(guān)方關(guān)于創(chuàng)新相關(guān)問(wèn)題的反饋、開(kāi)展監(jiān)督等方式保障科技創(chuàng)新發(fā)展。二戰(zhàn)之后，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)改革稅法、完善專利法、頒布新的振興法、健全行政管理法和技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化法等促進(jìn)科技創(chuàng)新，保持其經(jīng)濟(jì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，通過(guò)立法明確并賦予行政層面主要科技管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。例如，1950年國(guó)會(huì)頒布的《國(guó)家科學(xué)基金會(huì)法案》詳細(xì)規(guī)定了國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）的權(quán)力和職責(zé)。

司法系統(tǒng)有權(quán)解決法律和行政爭(zhēng)端，在解決創(chuàng)新有關(guān)爭(zhēng)端如知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端、干細(xì)胞研究法律問(wèn)題等方面尤為突出。例如，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院（成立于1982年）對(duì)與專利、商標(biāo)、國(guó)際貿(mào)易和政府合同有關(guān)的上訴案件具有國(guó)家管轄權(quán)。

近年來(lái)，美國(guó)政府高度重視科技政策的牽引作用，并對(duì)其組織體系構(gòu)建進(jìn)行深刻而低調(diào)的調(diào)整，優(yōu)化關(guān)鍵機(jī)構(gòu)，促進(jìn)其戰(zhàn)略執(zhí)行，包括創(chuàng)設(shè)首席技術(shù)官職位、國(guó)家網(wǎng)絡(luò)總監(jiān)等新職位，增設(shè)“網(wǎng)絡(luò)空間和數(shù)字政策局”（CDP）、衛(wèi)生高級(jí)研究計(jì)劃局（ARPA-H）等新政府機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)在人工智能和量子等重點(diǎn)領(lǐng)域的決策咨詢機(jī)構(gòu)等。

02 美國(guó)科技政策發(fā)展脈絡(luò)

在美國(guó)建國(guó)后到南北戰(zhàn)爭(zhēng)期間，美國(guó)科技創(chuàng)新主要處于跟隨地位，通過(guò)引進(jìn)—消化—改良的做法，加速形成科技創(chuàng)新體系。一戰(zhàn)、二戰(zhàn)期間，美國(guó)抓住機(jī)會(huì)大力發(fā)展軍事科技，從歐洲挖掘科技人才，為戰(zhàn)后美國(guó)在科技領(lǐng)域超越歐洲，奪取全球科技領(lǐng)先地位起到了決定性作用。

20世紀(jì)70年代，美國(guó)的科技創(chuàng)新活動(dòng)主要由大公司與聯(lián)邦政府主導(dǎo)，并進(jìn)一步加大科研投入力度，許多軍用技術(shù)被轉(zhuǎn)往民用領(lǐng)域，促使美國(guó)引領(lǐng)了以信息和通信技術(shù)為代表的第五次技術(shù)革命。20世紀(jì)70年代至90年代，面對(duì)日本和西歐在高科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)政府推出了研發(fā)稅收減免、降低資本收益和公司稅率等一系列改革政策支持工業(yè)創(chuàng)新。

近三十年，美國(guó)政府對(duì)于科技創(chuàng)新的重視程度和調(diào)控力度不斷加強(qiáng)。美國(guó)克林頓政府時(shí)期，成立了用來(lái)協(xié)調(diào)重大科技計(jì)劃的內(nèi)閣級(jí)別的國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC），明確由總統(tǒng)科技政策辦公室（OSTP）統(tǒng)籌全國(guó)科技政策，核心是將科學(xué)擺在優(yōu)先位置，強(qiáng)調(diào)科學(xué)和技術(shù)要契合國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)。小布什政府時(shí)期，提出“重視科技，有效決策”，確?！靶畔⒒A(chǔ)上美國(guó)科技領(lǐng)先地位”，為此增加基礎(chǔ)研究投入力度。奧巴馬政府時(shí)期，注重科技創(chuàng)新體系的頂層設(shè)計(jì)，加大對(duì)創(chuàng)新基礎(chǔ)要素的投入力度，確保美國(guó)科技創(chuàng)新的持久活力。另外，在對(duì)華科技合作上，從初期的“合作 限制”逐步轉(zhuǎn)向后期“遏制”為主。特朗普政府時(shí)期，將科技與國(guó)家安全的關(guān)系作為美國(guó)科技創(chuàng)新體系改革重點(diǎn)，聚焦創(chuàng)新鏈后端，重視技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，對(duì)華“全面遏制”，繼續(xù)加大科技封鎖力度。拜登上臺(tái)后，科技創(chuàng)新政策更加注重美國(guó)基礎(chǔ)創(chuàng)新能力提升和綜合創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化，布局前沿領(lǐng)域，加強(qiáng)與盟友科技合作，加大對(duì)華科技打壓，維護(hù)美國(guó)全球科技領(lǐng)導(dǎo)地位。

03 美國(guó)科技政策發(fā)展的影響因素

通過(guò)對(duì)美國(guó)科技政策歷史沿革的梳理，可以發(fā)現(xiàn)美國(guó)科技政策發(fā)展的影響因素有以下幾個(gè)方面：

一是科技的前瞻引領(lǐng)。戰(zhàn)后，美國(guó)科技政策的長(zhǎng)期目標(biāo)是保持科學(xué)技術(shù)在世界上的全面領(lǐng)先地位，推進(jìn)科學(xué)前沿的基礎(chǔ)研究、促進(jìn)新興技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展。

二是國(guó)家的發(fā)展訴求。國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民健康和能源環(huán)境等國(guó)家發(fā)展的重大需求是美國(guó)科技政策發(fā)展的重要因素。二戰(zhàn)后，國(guó)家安全因素成為美國(guó)科技政策的首要考量。隨著國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化，能源安全和環(huán)境保護(hù)等因素影響科技政策制定。

三是國(guó)際環(huán)境和外部挑戰(zhàn)。美國(guó)是世界上的超級(jí)大國(guó)，長(zhǎng)期在各方面占據(jù)世界第一的位置。戰(zhàn)勝外部競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，是美國(guó)科技政策的一個(gè)主要目標(biāo)。冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)在科技上采取的一切措施就是要領(lǐng)先蘇聯(lián)。20世紀(jì)80年代，針對(duì)日本經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，美國(guó)在科技政策做出許多改變。近十多年來(lái)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)的迅速崛起已成為美國(guó)科技政策調(diào)整和變革的主要因素。

04 美國(guó)現(xiàn)行科技政策的重點(diǎn)

聚焦當(dāng)下，美國(guó)現(xiàn)行的科技政策及法案主要集中在加強(qiáng)研發(fā)投入、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、支持基礎(chǔ)研究、支持創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等方面。這些政策及法案旨在促進(jìn)美國(guó)的技術(shù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步。

在加強(qiáng)研發(fā)投入方面，2018年，美國(guó)通過(guò)了《無(wú)盡前沿法案》（Endless Frontier Act），該法案計(jì)劃在未來(lái)10年內(nèi)投入1000億美元，重點(diǎn)用于人工智能、半導(dǎo)體、量子信息等領(lǐng)域的研發(fā)。2022年，美國(guó)進(jìn)一步整合、推進(jìn)、強(qiáng)化《無(wú)盡前沿法案》、《2021年美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法案》、《安全設(shè)備法案》、《芯片 法案》，最終推出《芯片和科學(xué)法案》，該法案提供約527億美元的芯片資金補(bǔ)貼和稅收等優(yōu)惠政策，并對(duì)前沿科技的研發(fā)進(jìn)行撥款，涉及資金共高達(dá)2800億美元。

在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，2019年美國(guó)修訂了《專利法》，加強(qiáng)對(duì)專利權(quán)的保護(hù)，提高了侵權(quán)賠償金額，并簡(jiǎn)化了專利申請(qǐng)流程?！?022年保護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案》在參眾兩院迅速獲得一致通過(guò)，并在2023年1月5日由美國(guó)總統(tǒng)拜登正式簽署。這些措施旨在保護(hù)美國(guó)公司在全球市場(chǎng)的利益，加速成果轉(zhuǎn)化，同時(shí)防止外國(guó)實(shí)體和個(gè)人竊取美國(guó)的商業(yè)秘密及知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

在強(qiáng)化基礎(chǔ)研究方面，美國(guó)在《無(wú)盡前沿法案》中設(shè)立了專項(xiàng)基金，用于支持面向未來(lái)科技領(lǐng)域的長(zhǎng)期研究和創(chuàng)新，同時(shí)增加美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的預(yù)算，提升其在基礎(chǔ)研究中的作用和影響力積極扶持基礎(chǔ)研究的發(fā)展。美國(guó)《2023財(cái)年綜合撥款法案》顯示，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)相比2022財(cái)年獲得總計(jì)10.39億美元的新增撥款。此外，美國(guó)還重視發(fā)揮交叉融合的橋梁作用，推動(dòng)應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，建立了多個(gè)跨學(xué)科研究中心和創(chuàng)新平臺(tái)，如量子信息科學(xué)中心、人工智能研究院等，促進(jìn)交叉學(xué)科的創(chuàng)新。

在支持創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)方面，美國(guó)政府制定了一系列創(chuàng)新生態(tài)支持政策，如《創(chuàng)業(yè)美國(guó)法案》（Startup America Act）和《創(chuàng)新戰(zhàn)略》（Innovation Strategy），旨在優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、提供金融支持和推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。在政策的推動(dòng)下，美國(guó)建立了一系列創(chuàng)新園區(qū)和孵化器，如硅谷、紐約的Tech Valley等，吸引了大量創(chuàng)新企業(yè)和初創(chuàng)公司。此外，根據(jù)美國(guó)小企業(yè)管理局（SBA）的數(shù)據(jù)，2021年美國(guó)的初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量達(dá)到了32.5萬(wàn)家，同比增長(zhǎng)了6.1%，這些初創(chuàng)企業(yè)為美國(guó)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)注入了新的活力。

美國(guó)是全球科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者之一，其科技創(chuàng)新政策體系對(duì)全球科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)格局具有重要影響。持續(xù)跟蹤美國(guó)的科技創(chuàng)新政策，將有助于我們可以更好地理解全球科技發(fā)展的趨勢(shì)和方向，加強(qiáng)國(guó)際交流合作，并更加積極穩(wěn)妥應(yīng)對(duì)全球科技競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

作者：史雙，中國(guó)移動(dòng)研究院戰(zhàn)略與產(chǎn)業(yè)研究所

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