一、制定目的

為貫徹落實(shí)《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》（粵府〔2022〕9號(hào)）、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號(hào)）和《廣東省司法廳關(guān)于印發(fā)減免責(zé)清單模板的通知》（粵司辦〔2022〕91號(hào)）等文件要求，依照《中華人民共和國行政處罰法》《廣東省實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例》《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于實(shí)驗(yàn)動(dòng)物行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)定》和《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于實(shí)驗(yàn)動(dòng)物行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的要求，結(jié)合我省實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理工作實(shí)際情況，省科技廳組織編制了《廣東省科學(xué)技術(shù)廳實(shí)驗(yàn)動(dòng)物行政執(zhí)法減免責(zé)清單》（以下簡稱《減免責(zé)清單》）。

二、制定依據(jù)

（一）法律依據(jù)。主要包括《中華人民共和國行政處罰法》《廣東省實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例》等。

（二）政策依據(jù)。主要包括《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》《廣東省司法廳關(guān)于印發(fā)減免責(zé)清單模板的通知》《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)〈廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于實(shí)驗(yàn)動(dòng)物行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)定〉和〈廣東省科學(xué)技術(shù)廳實(shí)驗(yàn)動(dòng)物行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》等。

三、制定必要性

（一）制定《減免責(zé)清單》是進(jìn)一步貫徹實(shí)施《行政處罰法》的要求。根據(jù)《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》（粵府〔2022〕9號(hào)）要求，為進(jìn)一步貫徹實(shí)施新行政處罰法第三十二條、第三十三條關(guān)于從輕、減輕和免處罰的規(guī)定, 制定減免責(zé)清單。

（二）制定《減免責(zé)清單》是推進(jìn)省政府關(guān)于包容審慎監(jiān)管的要求。根據(jù)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號(hào)）要求，為深入貫徹習(xí)近平法治思想，進(jìn)一步創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管新型監(jiān)管方式，持續(xù)打造法治化營商環(huán)境，各級(jí)行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)推行行政執(zhí)法減免責(zé)清單制度，依照行政處罰法、行政強(qiáng)制法和《優(yōu)化營商環(huán)境條例》及法定職權(quán)，制定公布本主體減免責(zé)清單并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

四、主要內(nèi)容

按照合法合理、教管結(jié)合、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、公平公開等原則，基于防范生物安全風(fēng)險(xiǎn)和保障實(shí)驗(yàn)動(dòng)物監(jiān)管工作的需要，《減免責(zé)清單》從《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）的9種違法行為中選取了危害程度較小的違法行為，根據(jù)不同情形分別予以免處罰、減輕或者從輕處罰?！稖p免責(zé)清單》包括免處罰清單、減輕處罰清單、從輕處罰清單等“三張清單”，具體內(nèi)容如下。

（一）免處罰清單。免予處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。依據(jù)《行政處罰法》第三十三條規(guī)定的不予處罰的兩種情形“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”制定免處罰清單。

1.實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的生產(chǎn)、使用許可證過期1個(gè)月以下，擅自從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)或者使用，未造成危害后果，沒有違法所得，并及時(shí)改正的。

2.從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用的單位和個(gè)人不配合依法進(jìn)行的監(jiān)督和檢測(cè)，違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的。

（二）減輕處罰清單。減輕處罰，是指在規(guī)定的處罰方式和處罰幅度最低限以下進(jìn)行處罰。依據(jù)《行政處罰法》第三十二條第一款規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形“主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的”制定減輕處罰清單。

1.實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的生產(chǎn)、使用許可證過期3個(gè)月以下，擅自從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)或者使用，能主動(dòng)消除或者減輕違法行為后果的。裁量幅度為沒收違法所得。

（三）從輕處罰清單。從輕處罰，是指在規(guī)定的處罰方式和處罰幅度內(nèi)，在幾種可能的處罰方式中選擇較低的處罰方式或者在一種處罰方式內(nèi)從其較低限進(jìn)行處罰。依據(jù)《行政處罰法》第三十二條第一款規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形“主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的”制定從輕處罰清單。

1.實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的生產(chǎn)、使用許可證過期3個(gè)月以上6個(gè)月以下（不含3個(gè)月），擅自從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)或者使用，能主動(dòng)消除或者減輕違法行為后果的。裁量幅度為沒收違法所得，并處一萬元的罰款。

五、配套監(jiān)管措施

對(duì)列入《減免責(zé)清單》的違法違規(guī)行為，我廳將嚴(yán)格按照適用條件，結(jié)合違法行為的事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行綜合判斷后認(rèn)定，依法予以免除、減輕或從輕處罰。同時(shí)，對(duì)輕微違法行為通過廣泛運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等柔性執(zhí)法方式督促當(dāng)事人自覺守法，及時(shí)復(fù)查整改情況，加強(qiáng)行政檢查，努力做到寬嚴(yán)相濟(jì)、法理相融、罰教結(jié)合，讓行政執(zhí)法既有力度又有溫度，促進(jìn)市場(chǎng)主體依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。

相關(guān)鏈接：廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳實(shí)驗(yàn)動(dòng)物行政執(zhí)法減免責(zé)清單》的通知