云南省科技廳關(guān)于印發(fā)云南省科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法（試行）的通知

云科規(guī)〔2023〕1號(hào)

各州（市）科技局，有關(guān)企業(yè)、高校、科研院所，各項(xiàng)目推薦部門：

《云南省科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法（試行）》已經(jīng)省科技廳廳務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

云南省科學(xué)技術(shù)廳

 2023年2月9日

（此件公開發(fā)布）

云南省科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法（試行）

第一章 總則

第一條 根據(jù)中共云南省委辦公廳印發(fā)的《云南省容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法（試行）》等文件精神，為推動(dòng)《中共云南省委辦公廳 云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展29條措施〉的通知》落實(shí)，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)黨的二十大精神，貫徹落實(shí)黨中央和省委、省政府關(guān)于營(yíng)造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的總體要求，進(jìn)一步加快創(chuàng)新型云南建設(shè)，鼓勵(lì)科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、合理容錯(cuò)、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)牧己梅諊】萍紡d結(jié)合我省科技創(chuàng)新工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 基本原則：

尊重規(guī)律，鼓勵(lì)創(chuàng)新。充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值，支持和保護(hù)科研人員創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性，消除對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的顧慮，激勵(lì)廣大科研人員干事創(chuàng)業(yè)、擔(dān)當(dāng)作為。

實(shí)事求是，客觀公正。堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，嚴(yán)格按照 三個(gè)區(qū)分開來 ，對(duì)敢于人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)失誤、錯(cuò)誤，未達(dá)到預(yù)期的行為與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀(jì)違法行為，進(jìn)行認(rèn)真甄別，綜合研判，合理認(rèn)定容錯(cuò)免責(zé)、從輕減輕處理情形。

依紀(jì)依法，容糾并舉。構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和糾錯(cuò)機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)管科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施情況并實(shí)時(shí)預(yù)警提醒，對(duì)存在弄虛作假行為的責(zé)任主體依法依規(guī)追責(zé)，確保容錯(cuò)免責(zé)在科研誠(chéng)信紅線、法律法規(guī)底線內(nèi)進(jìn)行。

第二章 適用情形

第三條 容錯(cuò)免責(zé)的適用主體及范圍：對(duì)使用我省科技財(cái)政資金開展各類科技創(chuàng)新活動(dòng)的單位和人員適用。在科技創(chuàng)新改革過程中出現(xiàn)失誤或錯(cuò)誤和在使用省財(cái)政資金開展科學(xué)技術(shù)研究和技術(shù)創(chuàng)新或不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性成果轉(zhuǎn)化等科技創(chuàng)新活動(dòng)過程中出現(xiàn)科研失敗或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，作出容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定的，適用本辦法。其他使用國(guó)有資金開展科技創(chuàng)新活動(dòng)的單位和人員可參照本辦法執(zhí)行。

第四條 符合下列條件，經(jīng)認(rèn)定可以給予容錯(cuò)：

（一）符合戰(zhàn)略決策方向。在貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署中狠抓落實(shí)、創(chuàng)造性開展科技工作，因大膽履職，非因主觀故意出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤，沒有造成重大損失的。

（二）符合科學(xué)決策程序。經(jīng)過充分論證，按照相關(guān)程序?qū)嵤┘w決策，沒有超越權(quán)限擅自作出決策或個(gè)人決定 三重一大 事項(xiàng)，不存在亂作為、違反相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程的情形。

（三）沒有以權(quán)謀私。一心為公推動(dòng)科技創(chuàng)新工作，沒有打著改革的旗號(hào)假公濟(jì)私，為自己、他人或其他組織謀取不當(dāng)利益；沒有與其他組織或個(gè)人惡意串通，損害國(guó)家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益。

（四）主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為。在推動(dòng)科技重大項(xiàng)目、重點(diǎn)工作中履職盡責(zé)、攻堅(jiān)克難，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的；在化解矛盾糾紛、解決歷史遺留問題中主動(dòng)擔(dān)責(zé)、積極作為，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的。

（五）實(shí)施自主創(chuàng)新。在科技領(lǐng)域中，積極探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)，因在全國(guó)無先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的；企業(yè)通過持續(xù)的研發(fā)投入開展技術(shù)創(chuàng)新或引進(jìn)消化吸收其他科研創(chuàng)新成果，項(xiàng)目投入大、投資周期長(zhǎng)，因市場(chǎng)前景不明朗等因素未實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益的；推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)施企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展，開展技術(shù)創(chuàng)新和工藝升級(jí)，在新領(lǐng)域積極探索，沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的。

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第五條 符合以上條件，并發(fā)生下列情形的，經(jīng)認(rèn)定可以免除相關(guān)責(zé)任或根據(jù)實(shí)際情況從輕、減輕處理：

（一）對(duì)在科技體制改革和科技創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的一些偏差失誤，在沒有違反黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī)，符合黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署精神的前提下，能夠及時(shí)糾錯(cuò)改正的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，免除相關(guān)責(zé)任。

（二）對(duì)財(cái)政資助的探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的科技項(xiàng)目，原始記錄證明承擔(dān)項(xiàng)目的組織和科技人員已履行了勤勉義務(wù)仍不能完成的，經(jīng)第三方專家評(píng)議和科技行政管理部門批準(zhǔn)，可予以結(jié)題。承擔(dān)該項(xiàng)目的組織或者個(gè)人繼續(xù)申請(qǐng)財(cái)政資金資助的科技項(xiàng)目不受影響。

（三）對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)費(fèi)資助或風(fēng)險(xiǎn)投資，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但資助項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)期效果，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和部門在勤勉盡責(zé)、沒有獲取非法利益的前提下，免除其決策責(zé)任。

（四）政府設(shè)立的高等院校、科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資過程中，通過協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格的，單位負(fù)責(zé)人已按照本單位科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且沒有獲取非法利益的，不承擔(dān)因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

（五）因不可抗拒因素致使項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的。

（六）因技術(shù)路線選擇不當(dāng)導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的。

（七）因不可預(yù)見因素，項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。

（八）因不可預(yù)見因素，項(xiàng)目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場(chǎng)變化導(dǎo)致研發(fā)成果進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的。

（九）因探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無法實(shí)施和難以完成的。

（十）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第三章 認(rèn)定程序

第六條 容錯(cuò)免責(zé)工作根據(jù)財(cái)政資金來源和屬地管理原則，按照下列程序辦理：

（一）提出申請(qǐng)：科研人員或單位和科技型企業(yè)在科技行政管理部門啟動(dòng)追責(zé)程序后20個(gè)工作日內(nèi)，或項(xiàng)目實(shí)施過程中，認(rèn)為符合容錯(cuò)免責(zé)適用情形的，可向發(fā)布政策責(zé)任單位或下達(dá)科技項(xiàng)目的省、州（市）、縣（市、區(qū)）科技行政管理部門提出書面申請(qǐng)并提交相關(guān)材料，包括容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定申請(qǐng)書、情況說明及佐證材料、所在單位證明、經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告、實(shí)施績(jī)效資料等。

（二）申請(qǐng)受理：收到容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)后，相關(guān)科技行政管理部門組織專人對(duì)申請(qǐng)是否符合容錯(cuò)免責(zé)情形進(jìn)行研判，于7個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)單位或申請(qǐng)人反饋受理意見。對(duì)不予受理的，說明原因。問責(zé)機(jī)關(guān)在啟動(dòng)問責(zé)程序前和責(zé)任追究調(diào)查過程中，認(rèn)為符合條件的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)啟動(dòng)容錯(cuò)免責(zé)程序。

（三）調(diào)查核實(shí)：各級(jí)科技行政管理部門受理申請(qǐng)后，對(duì)照容錯(cuò)免責(zé)適用情形，組織有關(guān)部門、單位及時(shí)開展調(diào)查核實(shí)情況，收集相關(guān)證據(jù)材料并進(jìn)行研判，充分聽取有關(guān)單位或個(gè)人的申辯意見，必要時(shí)將組織專家組進(jìn)行評(píng)估。一般容錯(cuò)申請(qǐng)從受理之日起14個(gè)工作日內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以再延長(zhǎng)14個(gè)工作日。調(diào)查核實(shí)過程中需要進(jìn)行評(píng)估和聽證等時(shí)間不包含在作出決定的時(shí)限內(nèi)。

（四）審核認(rèn)定：根據(jù)調(diào)查核實(shí)及專家評(píng)估情況，在與財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)部門充分溝通協(xié)調(diào)后，相關(guān)科技行政管理部門對(duì)容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)進(jìn)行集體審議，作出是否容錯(cuò)免責(zé)的決策認(rèn)定。容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定結(jié)果抄送各級(jí)組織人事部門備案留存。

（五）反饋歸檔：各級(jí)科技行政管理部門應(yīng)在作出決定的10個(gè)工作日內(nèi)將容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定結(jié)果反饋給申請(qǐng)單位或個(gè)人，對(duì)相關(guān)資料統(tǒng)一歸檔，涉及省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的，在省科技項(xiàng)目管理系統(tǒng)中作免責(zé)標(biāo)注。對(duì)不予認(rèn)定的，應(yīng)說明理由。

第四章 糾錯(cuò)機(jī)制

第七條 強(qiáng)化對(duì)科技創(chuàng)新政策落實(shí)的督促指導(dǎo)，進(jìn)一步推動(dòng)黨中央對(duì)科技創(chuàng)新的重大決策部署在云南落地落實(shí)。聚焦通過對(duì)黨中央和省委、省政府對(duì)科技創(chuàng)新相關(guān)政策落實(shí)的督促指導(dǎo)，解決體制性障礙、機(jī)制性梗阻、政策性創(chuàng)新方面問題，重點(diǎn)解決 思想保守 、 不推不動(dòng) 、 中層梗阻 、 躺平 等制約我省科技創(chuàng)新政策落實(shí)的關(guān)鍵性問題。對(duì)科技創(chuàng)新政策執(zhí)行情況進(jìn)行定期督導(dǎo)檢查，對(duì)不落實(shí)、不執(zhí)行科技創(chuàng)新政策的單位和個(gè)人及時(shí)提醒并限期整改，對(duì)未及時(shí)改正或整改效果不明顯的，給予嚴(yán)肅處理。

第八條 加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施及經(jīng)費(fèi)管理的全過程監(jiān)管。嚴(yán)格落實(shí)重大事項(xiàng)調(diào)整變更報(bào)備、中期檢查、績(jī)效評(píng)估等制度，推行科技計(jì)劃項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn) 里程碑 式管理，及時(shí)了解項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展情況和績(jī)效目標(biāo)任務(wù)實(shí)現(xiàn)程度。采取隨機(jī)抽查等方式，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目核心任務(wù)完成、經(jīng)費(fèi)管理使用、法人責(zé)任落實(shí)等進(jìn)行監(jiān)督檢查，及早發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題并督促其限期整改，對(duì)未及時(shí)改正或整改效果不明顯的，給予嚴(yán)肅處理。

第九條 糾錯(cuò)具體程序：

（一）啟動(dòng)糾錯(cuò)。按照規(guī)定對(duì)相關(guān)單位或個(gè)人作出容錯(cuò)認(rèn)定時(shí)，一并作出啟動(dòng)糾錯(cuò)程序的決定。

（二）發(fā)送通知。啟動(dòng)糾錯(cuò)程序后7日內(nèi)，向糾錯(cuò)對(duì)象發(fā)送糾錯(cuò)通知書，說明糾錯(cuò)事由，提出糾錯(cuò)要求。

（三）談話問詢。發(fā)送糾錯(cuò)通知書后10日內(nèi)，對(duì)糾錯(cuò)對(duì)象進(jìn)行談話問詢，聽取陳述意見。

（四）督促整改。采取適當(dāng)方式跟蹤了解糾錯(cuò)對(duì)象的整改情況，督促其限期整改。對(duì)未及時(shí)改正或整改效果不明顯，致使后果加重或同一錯(cuò)誤再次發(fā)生的，給予嚴(yán)肅處理。

（五）完善制度。在督促整改的同時(shí)，指導(dǎo)相關(guān)單位和人員認(rèn)真分析原因，深刻吸取教訓(xùn)，落實(shí)長(zhǎng)效舉措，有效防范類似問題再次發(fā)生。

第五章 結(jié)果應(yīng)用

第十條 被認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的單位和個(gè)人，不予追究科研失敗責(zé)任，不影響相關(guān)評(píng)價(jià)與考核，不影響再次申請(qǐng)財(cái)政資金支持的科技項(xiàng)目，不納入科研信用不良記錄。在個(gè)人年度考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)和干部提拔任用、職級(jí)職稱晉升時(shí)不作負(fù)面評(píng)價(jià)。

容錯(cuò)免責(zé)的科技計(jì)劃項(xiàng)目，財(cái)政結(jié)余經(jīng)費(fèi)退回財(cái)政。

第十一條 經(jīng)認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的單位或人員，需對(duì)失敗原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)失敗經(jīng)驗(yàn)，形成書面報(bào)告提交當(dāng)?shù)乜萍夹姓芾聿块T。各州（市）、縣（市、區(qū)）科技行政管理部門整理后于每年12月底前集中報(bào)送省科技廳存檔。省科技廳結(jié)合科技報(bào)告制度等相關(guān)規(guī)定，科學(xué)評(píng)估失敗科技活動(dòng)的科學(xué)價(jià)值，為后續(xù)科學(xué)研究和科技管理工作提供借鑒。

第六章 組織保障

第十二條 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。由省科技領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，省科技廳商請(qǐng)省紀(jì)委省監(jiān)委定期或不定期研討全省科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)免責(zé)工作，及時(shí)通報(bào)溝通科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)中碰到的情況、問題和解決方案。各級(jí)科技行政管理部門要擔(dān)負(fù)起容錯(cuò)糾錯(cuò)的主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮政策的激勵(lì)引導(dǎo)和保障支持作用，細(xì)化措施，扎實(shí)推進(jìn)，建立健全寬容失敗和全過程管理相結(jié)合的工作機(jī)制。

第十三條 強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。建立完善分層分級(jí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制?？萍加?jì)劃承擔(dān)單位要履行主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)本單位科研人員容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)的審核把關(guān)，強(qiáng)化過程管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。各級(jí)科技行政管理部門要深化 放管服 改革，敢于為科研人員的探索失敗擔(dān)當(dāng)責(zé)任，切實(shí)推進(jìn)容錯(cuò)免責(zé)政策措施落實(shí)落地，形成寬容失敗、鼓勵(lì)創(chuàng)新的長(zhǎng)效機(jī)制。

第十四條 健全誠(chéng)信體系。加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，動(dòng)態(tài)更新完善科研失信行為記錄庫(kù)，建立科學(xué)合理的科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，健全科研誠(chéng)信獎(jiǎng)懲機(jī)制，嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為，保障科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制有效運(yùn)行。對(duì)有關(guān)單位、個(gè)人惡意申請(qǐng)容錯(cuò)免責(zé)、弄虛作假等行為記入科研失信行為記錄庫(kù)，定期或不定期向全社會(huì)公開發(fā)布。

第十五條 營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境。采用多元方式加大科技創(chuàng)新政策宣傳和解讀，加強(qiáng)寬容失敗、鼓勵(lì)創(chuàng)新政策的宣講和正面引導(dǎo)，大力宣傳改革創(chuàng)新、擔(dān)當(dāng)作為的先進(jìn)人物和事跡，引導(dǎo)科研人員弘揚(yáng)科學(xué)家精神、奉獻(xiàn)精神，樹立追求真理、勇攀高峰的學(xué)術(shù)品格，大膽探索、挑戰(zhàn)未知，爭(zhēng)做重大科研成果的創(chuàng)造者、創(chuàng)新型云南建設(shè)的奉獻(xiàn)者。

第七章 附則

第十六條 本辦法由云南省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。

第十七條 本辦法自2023年2月9日起施行，有效期至2025年2月9日。