新科規(guī)〔2020〕4號(hào)

伊犁哈薩克自治州科技局，各地、州、市科技局，各相關(guān)單位：

為規(guī)范自治區(qū)自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理，加強(qiáng)我區(qū)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作，發(fā)揮自然科學(xué)基金提升原始創(chuàng)新能力、推動(dòng)學(xué)科建設(shè)、加強(qiáng)人才培養(yǎng)的積極作用，根據(jù)國(guó)家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定，自治區(qū)科技廳研究制定了《新疆維吾爾自治區(qū)自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

2020年12月31日

新疆維吾爾自治區(qū)自然科學(xué)基金項(xiàng)目

管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)新疆維吾爾自治區(qū)自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱“自治區(qū)基金”）項(xiàng)目管理，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》、自治區(qū)人民政府《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施意見》（新政發(fā)〔2018〕80號(hào)）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（新科規(guī)〔2019〕1號(hào)）和《新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理辦法》（新財(cái)教〔2019〕196號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 自治區(qū)基金項(xiàng)目是自治區(qū)科技計(jì)劃體系的重要組成部分，主要用于支持開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，面向科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向重大需求、面向人民生命健康，實(shí)現(xiàn)前沿引領(lǐng)技術(shù)、顛覆性技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新，提升原始創(chuàng)新能力、推動(dòng)學(xué)科建設(shè)、加強(qiáng)人才培養(yǎng)，為建設(shè)創(chuàng)新型新疆和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供科技支撐。

第三條 自治區(qū)基金項(xiàng)目資金主要來(lái)源為自治區(qū)財(cái)政資金。鼓勵(lì)建立基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制，引導(dǎo)行業(yè)管理部門、地州市、高等院校、科研院所以及有條件的企業(yè)、社會(huì)組織等共同出資設(shè)立聯(lián)合基金，加大基礎(chǔ)研究投入。

第四條 自治區(qū)基金項(xiàng)目按照“鼓勵(lì)探索、聚焦前沿、需求牽引、交叉融通”的思路，堅(jiān)持自主申請(qǐng)、公開透明、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、公平公正原則，鼓勵(lì)探索，突出問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向。

第五條 自治區(qū)基金項(xiàng)目的組織實(shí)施與管理由自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱“科技廳”）、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“專業(yè)機(jī)構(gòu)”）、項(xiàng)目依托單位（以下簡(jiǎn)稱“依托單位”）、項(xiàng)目推薦單位（以下簡(jiǎn)稱“推薦單位”）、項(xiàng)目申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）共同完成。

科技廳是自治區(qū)基金項(xiàng)目的行政管理部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全流程管理，包括指南編制與發(fā)布、申請(qǐng)受理、評(píng)審立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等主要流程。

專業(yè)機(jī)構(gòu)是經(jīng)科技廳及有關(guān)部門認(rèn)定的事業(yè)單位或社會(huì)化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，受科技廳委托，負(fù)責(zé)承辦自治區(qū)基金項(xiàng)目申請(qǐng)受理、評(píng)審立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等服務(wù)工作。

依托單位是指自治區(qū)境內(nèi)具有獨(dú)立法人資格的高等院校、科研院所、企業(yè)以及其他具有開展基礎(chǔ)研究能力的公益性機(jī)構(gòu)，是項(xiàng)目組織實(shí)施的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織與管理本單位自治區(qū)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)、審核、實(shí)施、變更、驗(yàn)收等工作。

推薦單位是依托單位的上級(jí)主管部門，包括自治區(qū)行業(yè)管理部門、地州市科技行政管理部門、中央駐疆單位和區(qū)屬高等院校、科研院所等單位。主要負(fù)責(zé)所屬依托單位自治區(qū)基金項(xiàng)目申報(bào)推薦、審查把關(guān)、實(shí)施管理，及時(shí)反映項(xiàng)目實(shí)施中的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施中遇到的問題。

申請(qǐng)人是申請(qǐng)自治區(qū)基金資助項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，具體開展項(xiàng)目申請(qǐng)、實(shí)施、變更與驗(yàn)收等工作。

第六條 自治區(qū)基金項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

（一）申請(qǐng)人政治立場(chǎng)堅(jiān)定，熱愛祖國(guó)，維護(hù)祖國(guó)統(tǒng)一，維護(hù)民族團(tuán)結(jié)；具有良好的科學(xué)道德，自覺踐行新時(shí)代科學(xué)家精神；

（二）所在依托單位具備項(xiàng)目組織開展必需的創(chuàng)新性研究能力和基本條件；

（三）申請(qǐng)人是依托單位的在職在崗科技人員（或正式受聘科技人員），每年在依托單位工作時(shí)間不少于6個(gè)月；

（四）具有良好的社會(huì)信用記錄。

第二章 資助體系

第七條 自治區(qū)基金項(xiàng)目一般設(shè)立重點(diǎn)項(xiàng)目、面上項(xiàng)目、杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地州科學(xué)基金項(xiàng)目等項(xiàng)目類型。項(xiàng)目類型可根據(jù)實(shí)際作出調(diào)整。

第八條 重點(diǎn)項(xiàng)目支持具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力和較好研究基礎(chǔ)的科研人員，圍繞學(xué)科發(fā)展前沿、全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大需求，提煉重大科學(xué)問題及關(guān)鍵共性技術(shù)難題，深入系統(tǒng)地開展引領(lǐng)性、戰(zhàn)略性和原創(chuàng)性研究，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。項(xiàng)目研究期限不超過4年。申請(qǐng)人具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）；具有承擔(dān)國(guó)家或者主持自治區(qū)級(jí)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目（課題）的經(jīng)歷。

第九條 面上項(xiàng)目支持具有一定科研基礎(chǔ)的科研人員，在自然科學(xué)范疇內(nèi)自主選題、自由探索，開展創(chuàng)新性科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。項(xiàng)目研究期限不超過3年。申請(qǐng)人具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱），或者具有碩士以上（含碩士）學(xué)位；具有參與基礎(chǔ)研究項(xiàng)目（課題）的經(jīng)歷。

第十條 杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目支持在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績(jī)的青年學(xué)者，立足科學(xué)前沿，自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究，培養(yǎng)造就優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人。項(xiàng)目研究期限不超過3年。申請(qǐng)人具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱），或者具有博士學(xué)位；具有承擔(dān)國(guó)家或者主持自治區(qū)級(jí)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目（課題）的經(jīng)歷；申報(bào)當(dāng)年1月1日未滿45周歲。

第十一條 青年科學(xué)基金項(xiàng)目支持青年科技人員自主選題，開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和“非共識(shí)”創(chuàng)新項(xiàng)目研究，培養(yǎng)青年科技人員獨(dú)立主持科研項(xiàng)目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力，激發(fā)青年科技人員的創(chuàng)新思維，培育基礎(chǔ)研究后繼人才隊(duì)伍。項(xiàng)目研究期限不超過3年。申請(qǐng)人申報(bào)當(dāng)年1月1日未滿35周歲。

第十二條 地州科學(xué)基金項(xiàng)目支持地州市科研人員開展創(chuàng)新研究，主要培養(yǎng)和扶持地州市科研人員，穩(wěn)定和凝聚地州市優(yōu)秀人才，為區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供科技服務(wù)。項(xiàng)目研究期限不超過3年。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是地州市歸口管理單位的全職科研人員；具有中級(jí)以上（含中級(jí)）專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或?qū)W士以上（含學(xué)士）學(xué)位；申報(bào)當(dāng)年1月1日未滿50周歲。

第三章 申請(qǐng)與受理

第十三條 科技廳根據(jù)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求、科技發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略、項(xiàng)目年度預(yù)算等，在廣泛聽取意見和專家論證的基礎(chǔ)上制定年度項(xiàng)目申報(bào)指南。年度項(xiàng)目指南公布30日后開始受理項(xiàng)目申請(qǐng)。

第十四條 自治區(qū)基金項(xiàng)目每年集中受理。只接收推薦單位提交至“自治區(qū)科技計(jì)劃管理公共服務(wù)平臺(tái)”的申請(qǐng)書，不接收個(gè)人獨(dú)立申請(qǐng)。

第十五條 參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個(gè)。

第十六條 按相關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)人實(shí)行限項(xiàng)管理。申請(qǐng)人同年僅能申請(qǐng)1項(xiàng)自治區(qū)基金項(xiàng)目；有未驗(yàn)收的自治區(qū)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得申請(qǐng)；申請(qǐng)人之外的前2名自治區(qū)基金項(xiàng)目參與者有未驗(yàn)收項(xiàng)目達(dá)到2項(xiàng)的不得申請(qǐng)。

第十七條 自治區(qū)基金項(xiàng)目實(shí)行推薦申報(bào)制。申請(qǐng)人按照自治區(qū)基金項(xiàng)目申報(bào)要求，在規(guī)定期限內(nèi)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書。申請(qǐng)書經(jīng)依托單位審查通過后，由推薦單位統(tǒng)一推薦至科技廳。項(xiàng)目申請(qǐng)人、依托單位、推薦單位應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第十八條 依托單位應(yīng)建立完善科研倫理和科技安全審查機(jī)制，防范科研倫理和安全風(fēng)險(xiǎn)，按照有關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)審查和過程監(jiān)管。

第十九條 受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)承辦自治區(qū)基金項(xiàng)目申請(qǐng)受理工作。專業(yè)機(jī)構(gòu)自項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的形式審查。符合受理?xiàng)l件的，予以受理。有下列情形之一的，不予受理，通過推薦單位書面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由：

（一）申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的；

（二）申請(qǐng)材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的；

（四）同一內(nèi)容項(xiàng)目在同一年度申報(bào)不同的科技計(jì)劃類別的；

（五）申報(bào)項(xiàng)目已獲得科技計(jì)劃資助的；

（六）申請(qǐng)人、參與者有不良信用記錄，且在處罰期內(nèi)的；

（七）依托單位有不良信用記錄，且在處罰期內(nèi)的。

第四章 評(píng)審與立項(xiàng)

第二十條 科技廳或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)組織同行專家對(duì)受理的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。

面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地州科學(xué)基金項(xiàng)目，采取網(wǎng)絡(luò)（通訊）評(píng)審。

重點(diǎn)項(xiàng)目、杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目，采取網(wǎng)絡(luò)（通訊）評(píng)審和會(huì)議論證。

第二十一條 評(píng)審專家是從“自治區(qū)科技計(jì)劃管理公共服務(wù)平臺(tái)”專家?guī)熘须S機(jī)抽取具有較高學(xué)術(shù)水平、良好的科學(xué)道德和社會(huì)信譽(yù)的同行專家。

第二十二條 評(píng)審專家對(duì)受理的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見。評(píng)審專家提出評(píng)審意見時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個(gè)方面：

（一）重點(diǎn)項(xiàng)目著重考慮選題的針對(duì)性、引領(lǐng)性、戰(zhàn)略性，以及申請(qǐng)人和團(tuán)隊(duì)的研究基礎(chǔ)等方面；

（二）面上項(xiàng)目著重考慮科學(xué)研究的創(chuàng)新性，以及學(xué)科發(fā)展的均衡性等方面；

（三）杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目著重考慮申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)視野、創(chuàng)新思維、學(xué)術(shù)帶頭人潛力等方面；

（四）青年科學(xué)基金項(xiàng)目著重考慮申請(qǐng)人的自主性、創(chuàng)新思維、人才發(fā)展?jié)摿Φ确矫妫?/p>

（五）地州科學(xué)基金項(xiàng)目著重考慮地方發(fā)展需求和地州市科技人才的培養(yǎng)扶持。

第二十三條 在評(píng)審工作中，評(píng)審專家是申請(qǐng)人、參與人或其近親屬，或者與其有可能影響公正評(píng)審的其他關(guān)系，應(yīng)當(dāng)回避。

申請(qǐng)人可以向科技廳或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供2名以內(nèi)（含2名）不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單。

第二十四條 科技廳或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)受理項(xiàng)目的學(xué)科領(lǐng)域和有關(guān)評(píng)審要求進(jìn)行分組，抽取5名同行專家進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)（通訊）評(píng)審。

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)（通訊）評(píng)審結(jié)果和統(tǒng)一排序規(guī)則，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行排序，按照競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)原則形成網(wǎng)絡(luò)（通訊）評(píng)審結(jié)論，報(bào)科技計(jì)劃管理委員會(huì)審議。

（一）審議面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地州科學(xué)基金項(xiàng)目擬資助的項(xiàng)目建議。

（二）審議重點(diǎn)項(xiàng)目和杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目擬進(jìn)入會(huì)議論證的項(xiàng)目清單。

擬資助或進(jìn)入會(huì)議論證的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)獲得不少于3份專家同意資助意見。

第二十五條 科技廳或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)進(jìn)入會(huì)議論證的項(xiàng)目數(shù)量及學(xué)科領(lǐng)域等進(jìn)行項(xiàng)目分組，抽取5名相同或相近學(xué)科領(lǐng)域的專家進(jìn)行會(huì)議論證。

被確定參加會(huì)議論證且要求答辯的項(xiàng)目，其申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)親自答辯，不參加答辯的，視為放棄申請(qǐng)。確因不可抗力不能到會(huì)或視頻答辯的，申請(qǐng)人經(jīng)科技廳批準(zhǔn)可以委托項(xiàng)目參與者代為答辯。

會(huì)議論證專家采用投票和打分方式確定建議資助的項(xiàng)目清單。建議資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)獲得出席會(huì)議論證專家的半數(shù)以上同意資助意見。

自治區(qū)科技廳根據(jù)會(huì)議論證排序結(jié)果，形成擬資助的項(xiàng)目建議。

第二十六條 擬資助項(xiàng)目在自治區(qū)科技廳門戶網(wǎng)站進(jìn)行公示。公示期內(nèi)，對(duì)擬資助項(xiàng)目有異議的，應(yīng)實(shí)名向科技廳書面反映。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不能作為提出異議的理由。公示期不少于5個(gè)工作日。

第二十七條 科技廳對(duì)公示期內(nèi)收到的異議，應(yīng)當(dāng)自收到之日起30日內(nèi)組織核查。認(rèn)為原決定符合本辦法的，予以維持，并書面通知異議人；認(rèn)為評(píng)審工作中存在問題且影響評(píng)審結(jié)果的，應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，必要時(shí)重新對(duì)異議項(xiàng)目組織專家進(jìn)行評(píng)審，報(bào)自治區(qū)科技計(jì)劃管理委員會(huì)和科技廳黨組會(huì)審定后重新作出是否予以資助的決定，并書面通知異議人和項(xiàng)目申請(qǐng)人。

第二十八條 對(duì)公示無(wú)異議的項(xiàng)目經(jīng)科技廳黨組審定后，科技廳按程序向推薦單位下達(dá)自治區(qū)基金項(xiàng)目立項(xiàng)資助計(jì)劃。對(duì)不予資助的項(xiàng)目，向申請(qǐng)人反饋評(píng)審意見。

第五章 實(shí)施管理

第二十九條 自治區(qū)基金項(xiàng)目立項(xiàng)計(jì)劃下達(dá)后，獲得資助的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由依托單位組織在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)與科技廳簽訂項(xiàng)目合同書或任務(wù)書（以下簡(jiǎn)稱“合同書”）。無(wú)正當(dāng)理由而逾期未簽合同書者按自動(dòng)放棄處理。

第三十條 自治區(qū)基金項(xiàng)目實(shí)行年度進(jìn)展情況報(bào)告制度。依托單位在每年1月底前，向科技廳或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送項(xiàng)目上年度進(jìn)展情況報(bào)告。

第三十一條 依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行合同書的各項(xiàng)約定，及時(shí)向科技廳和推薦單位報(bào)告項(xiàng)目的重大進(jìn)展以及影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)和重大問題等。項(xiàng)目實(shí)施中有關(guān)事項(xiàng)作出必要調(diào)整的，依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按以下程序申請(qǐng)報(bào)批和調(diào)整：

變更項(xiàng)目依托單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目實(shí)施期限、項(xiàng)目主要研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)等調(diào)整事項(xiàng)，由推薦單位向科技廳提出書面變更申請(qǐng)。面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地州科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)科技廳主管處室審核報(bào)分管廳領(lǐng)導(dǎo)同意后進(jìn)行變更或調(diào)整；重點(diǎn)項(xiàng)目和杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目需經(jīng)科技計(jì)劃管理委員會(huì)審議、科技廳黨組會(huì)議審定后進(jìn)行變更或調(diào)整。

由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延長(zhǎng)研究期限。負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目到期前3個(gè)月提出延期申請(qǐng)，每個(gè)項(xiàng)目只能延期1次，延長(zhǎng)期限不得超過1年。

變更項(xiàng)目參與單位、研發(fā)骨干人員，由依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展自行調(diào)整，并將調(diào)整報(bào)告上報(bào)推薦單位和科技廳。

第三十二條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，因故無(wú)法正常實(shí)施的項(xiàng)目采取撤項(xiàng)或終止方式處置。由推薦單位向科技廳提出撤銷或終止項(xiàng)目的申請(qǐng)。經(jīng)自治區(qū)科技計(jì)劃管理委員會(huì)審議、科技廳黨組會(huì)議審定后，批復(fù)執(zhí)行。

第三十三條 項(xiàng)目實(shí)施過程中有下列情形之一的，采取撤銷項(xiàng)目方式處置：

（一）在項(xiàng)目申請(qǐng)階段和實(shí)施過程中偽造或編造材料，騙取立項(xiàng)的；

（二）項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)嚴(yán)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的；

（三）科技廳規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形。

第三十四條 項(xiàng)目實(shí)施過程中有下列情形之一的，采取終止項(xiàng)目方式處置：

（一）經(jīng)實(shí)踐證明，項(xiàng)目技術(shù)路線不可行，或項(xiàng)目無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同約定進(jìn)度且無(wú)改進(jìn)辦法的；

（二）完成項(xiàng)目任務(wù)所需的原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常進(jìn)行的；

（三）截留、挪用、擠占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的；

（四）組織管理不力或者發(fā)生重大問題導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行的；

（五）出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改的；

（六）未按合同書約定的計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行項(xiàng)目，或者不接受科技廳的項(xiàng)目監(jiān)督檢查，經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍不配合、不整改的；

（七）依托單位存在倒閉、破產(chǎn)或長(zhǎng)期失聯(lián)等情況的；

（八）在項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)由于不可抗力等特殊原因無(wú)法繼續(xù)實(shí)施或完成目標(biāo)任務(wù)的；

（九）依據(jù)抽查評(píng)估結(jié)果或其他按規(guī)定應(yīng)予終止的。

第三十五條 被撤銷項(xiàng)目的依托單位應(yīng)當(dāng)返還全部財(cái)政項(xiàng)目資金。被終止項(xiàng)目的依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目已開展的工作、經(jīng)費(fèi)使用、購(gòu)置的設(shè)備儀器、取得的階段性成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報(bào)告，報(bào)科技廳提出處理意見，經(jīng)科技廳批復(fù)后，將尚未使用的和使用不符合規(guī)定的財(cái)政資金按規(guī)定原渠道退回。依托單位應(yīng)在接到有關(guān)通知后30日內(nèi)退回財(cái)政資金。因依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主觀過錯(cuò)，導(dǎo)致項(xiàng)目撤銷或終止的，納入科研誠(chéng)信記錄。

第六章 驗(yàn)收管理

第三十六條 科技廳或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)或受委托的單位組織同行專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。根據(jù)項(xiàng)目類型采取不同的驗(yàn)收方式，重點(diǎn)項(xiàng)目和杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目采取會(huì)議驗(yàn)收；面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目采取會(huì)議驗(yàn)收或者網(wǎng)絡(luò)（通訊）驗(yàn)收或者委托驗(yàn)收；地州科學(xué)基金項(xiàng)目委托地州市科技局組織會(huì)議驗(yàn)收或網(wǎng)絡(luò)（通訊）驗(yàn)收，科技廳隨機(jī)抽查驗(yàn)收情況。

第三十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi)提交驗(yàn)收材料。通過“自治區(qū)科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”和“自治區(qū)科技計(jì)劃管理公共服務(wù)平臺(tái)”，提交項(xiàng)目科技報(bào)告、研究總結(jié)報(bào)告、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表或?qū)徲?jì)報(bào)告、項(xiàng)目研究成果（論文、專利等）、項(xiàng)目變更審批表，以及相關(guān)證明材料。

第三十八條 項(xiàng)目驗(yàn)收前應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出決算。具體要求依據(jù)自治區(qū)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)在收到驗(yàn)收申請(qǐng)后的1個(gè)月內(nèi)對(duì)材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行審查，向依托單位反饋審查意見。通過審查的驗(yàn)收申請(qǐng)半年內(nèi)完成驗(yàn)收。科技廳或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)或受委托的相關(guān)單位組織技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家組成專家組，依據(jù)合同書合并一次性進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收。

第四十條 驗(yàn)收評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)從以下方面審查項(xiàng)目完成情況，并注重研究工作質(zhì)量和標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，提供評(píng)價(jià)意見：

（一）項(xiàng)目執(zhí)行情況；

（二）研究成果情況；

（三）人才培養(yǎng)情況；

（四）資助經(jīng)費(fèi)的使用情況。

第四十一條 驗(yàn)收結(jié)論分為通過、結(jié)題、不通過三類。

（一）能按期完成項(xiàng)目合同書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)，無(wú)科研誠(chéng)信問題的，驗(yàn)收結(jié)論為“通過”。

（二）對(duì)未完成項(xiàng)目合同書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，基于基礎(chǔ)研究工作具有探索的不確定性，項(xiàng)目實(shí)施（電子）檔案或原始記錄能夠證明其已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)，且經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)、無(wú)科研誠(chéng)信問題的，驗(yàn)收結(jié)論為“結(jié)題”，并收回結(jié)余經(jīng)費(fèi)。

（三）項(xiàng)目基本未開展實(shí)質(zhì)性研究工作，違規(guī)使用資助經(jīng)費(fèi)，提供的驗(yàn)收材料、數(shù)據(jù)弄虛作假或存在其他科研誠(chéng)信問題，未按相關(guān)要求報(bào)批重大調(diào)整事項(xiàng)的，驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”。驗(yàn)收不通過的項(xiàng)目，全額收回財(cái)政經(jīng)費(fèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)（含三年）不得申報(bào)自治區(qū)基金項(xiàng)目。

第四十二條 項(xiàng)目產(chǎn)生的研究成果，包括經(jīng)過科學(xué)研究取得的論文、專著、標(biāo)準(zhǔn)、重要報(bào)告、數(shù)據(jù)庫(kù)、標(biāo)本庫(kù)及科研儀器設(shè)備等有價(jià)值的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注“新疆維吾爾自治區(qū)自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目”（或英文標(biāo)注“Sponsored by Natural Science Foundation of Xinjiang Uygur Autonomous Region”）及項(xiàng)目編號(hào)。對(duì)于受多個(gè)資助機(jī)構(gòu)資助產(chǎn)生的項(xiàng)目成果，自治區(qū)基金項(xiàng)目為主要資助渠道或者發(fā)揮主要資助作用的，應(yīng)當(dāng)將自治區(qū)基金項(xiàng)目作為第一順序標(biāo)注。

第四十三條 項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國(guó)家、自治區(qū)有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。

第七章 經(jīng)費(fèi)管理

第四十四條 自治區(qū)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按項(xiàng)目類型確定撥付方式。面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地州科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)可以一次性全額撥付至依托單位；重點(diǎn)項(xiàng)目和杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)在項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)逐年撥付至依托單位。經(jīng)費(fèi)統(tǒng)一納入依托單位財(cái)務(wù)管理，實(shí)行獨(dú)立核算、專款專用。

第四十五條 根據(jù)管理工作需要，自治區(qū)基金項(xiàng)目組織實(shí)施管理經(jīng)費(fèi)由財(cái)政經(jīng)費(fèi)列支，主要用于自治區(qū)基金項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)（通訊）評(píng)審和會(huì)議論證，以及專家咨詢、學(xué)術(shù)交流、過程檢查、調(diào)研和項(xiàng)目抽查等。

第四十六條 聯(lián)合基金由聯(lián)合出資方提出申請(qǐng)，經(jīng)協(xié)商一致后，與科技廳簽署設(shè)立聯(lián)合基金的合作協(xié)議，明確各方出資額度、合作期限、運(yùn)行方式等。原則上，聯(lián)合基金合作單位出資不低于自治區(qū)財(cái)政資金的2倍。聯(lián)合基金范圍為面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目。

聯(lián)合基金自籌經(jīng)費(fèi)須納入項(xiàng)目資金預(yù)算統(tǒng)一管理和核算，依托單位應(yīng)按協(xié)議規(guī)定及時(shí)提供配套資金，由科技廳統(tǒng)一下達(dá)。

第四十七條 自治區(qū)基金項(xiàng)目資金開支分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給依托單位。間接費(fèi)用不得調(diào)增。預(yù)算調(diào)整情況應(yīng)在結(jié)題驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中予以說(shuō)明。

第四十八條 項(xiàng)目實(shí)施期間，年度剩余經(jīng)費(fèi)可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用；項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗(yàn)收后，結(jié)余經(jīng)費(fèi)在兩年內(nèi)由依托單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，兩年后未使用完的，由科技廳按規(guī)定收回。

第四十九條 項(xiàng)目實(shí)施結(jié)束后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)會(huì)同科研、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等管理部門及時(shí)清理賬目與資產(chǎn)，如實(shí)編制項(xiàng)目資金決算，不得隨意調(diào)賬變動(dòng)支出、修改記賬憑證。依托單位按照國(guó)家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)核算和管理。

第八章 監(jiān)督管理

第五十條 自治區(qū)基金項(xiàng)目實(shí)施過程及經(jīng)費(fèi)使用等情況，接受自治區(qū)科技、財(cái)政、審計(jì)等有關(guān)部門的檢查、監(jiān)督、績(jī)效評(píng)估和信用監(jiān)管等。

第五十一條 任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)自治區(qū)基金項(xiàng)目在申請(qǐng)、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施及驗(yàn)收過程中存在違背科研誠(chéng)信要求以及違反本辦法規(guī)定的行為，可向科技廳實(shí)名舉報(bào)。

第五十二條 科技廳營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍，對(duì)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、推薦單位、依托單位、科學(xué)技術(shù)人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方機(jī)構(gòu)等單位和人員在自治區(qū)基金項(xiàng)目組織實(shí)施過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為，按照國(guó)家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

違規(guī)行為涉嫌違反黨紀(jì)政務(wù)、違法犯罪的，移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第五十三條 相關(guān)責(zé)任主體在自治區(qū)基金項(xiàng)目資助活動(dòng)中發(fā)生科研誠(chéng)信不端問題，依據(jù)科學(xué)技術(shù)部《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）、《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）要求，按照《新疆維吾爾自治區(qū)科技廳關(guān)于科研失信行為調(diào)查處理的辦法（試行）》（新科監(jiān)字〔2020〕63號(hào)）規(guī)定進(jìn)行處理。

第九章 附則

第五十四條 申請(qǐng)項(xiàng)目涉及國(guó)家秘密的，按有關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行管理。

第五十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，由科技廳負(fù)責(zé)解釋。

新疆維吾爾自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳辦公室

2021年1月18日印發(fā)

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