關(guān)于印發(fā)江西省自然科學基金項目管理辦法的通知
186政府信息公開/col/col64209/index.html政策/col/col64256/index.html規(guī)范性文件/col/col64258/index.html
贛科發(fā)計字〔2023〕96號
各設區(qū)市科技局、贛江新區(qū)創(chuàng)發(fā)局，各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《江西省自然科學基金項目管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
江西省科學技術(shù)廳
2023年10月12日
江西省自然科學基金項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范和加強江西省自然科學基金（以下簡稱省基金）項目管理，提高資金使用效益，增強我省原始創(chuàng)新能力，根據(jù)《國家自然科學基金條例》，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 省基金項目是省級科技計劃體系的重要組成部分，面向全省，主要資助自然科學領(lǐng)域的科研人員，開展創(chuàng)新性基礎研究和應用基礎研究，培養(yǎng)科學技術(shù)人才，提升我省源頭創(chuàng)新能力。
第三條 省基金項目資助經(jīng)費主要來源于省級財政資金。引導建立基礎研究多元化投入機制，鼓勵自然人、法人或其他組織向省基金捐資，共同設立聯(lián)合基金。
第四條 省基金項目按照“聚焦前沿，鼓勵探索，需求牽引，交叉融通”的思路，采取宏觀引導、自主申請、公開競爭、同行評議、擇優(yōu)支持的機制，鼓勵自由探索，突出目標導向，強化績效評價。
第二章 組織機構(gòu)
第五條 江西省科學技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）是省基金項目主管部門，依法對省基金資助工作進行統(tǒng)籌管理、監(jiān)督指導，通過“江西省科技業(yè)務綜合管理系統(tǒng)”（以下簡稱業(yè)務系統(tǒng)），推動項目全過程信息化管理。
第六條 江西省自然科學基金委員會（以下簡稱省基金委）為省基金的決策咨詢機構(gòu)，委員實行任期制，原則上每屆任期五年，連續(xù)任期一般不超過兩屆，可根據(jù)實際情況動態(tài)調(diào)整。
第七條 江西省自然科學基金委員會辦公室（以下簡稱省基金辦）負責省基金項目資助工作的具體實施和管理。省基金辦設在省科技廳自然科學基金主管處室。
第八條 項目主管部門，包括設區(qū)市科技局、省直管縣（市）科技主管部門、贛江新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展局以及省直有關(guān)部門和經(jīng)省科技廳批準的作為推薦部門的其他單位，負責所屬依托單位省基金項目的審核推薦、組織實施、誠信管理等日常監(jiān)督管理。
第九條 項目依托單位是項目組織實施和監(jiān)督管理的第一責任主體，應組織本單位科研人員申請省基金項目，審核申請人或項目負責人所提交材料的真實性、完整性、有效性；提供省基金項目實施的條件，保障項目負責人和參與人實施省基金項目的時間；跟蹤省基金項目的實施，監(jiān)督基金資助經(jīng)費的使用，配合或協(xié)助省科技廳對項目的實施和管理工作進行監(jiān)督檢查、績效評價。
第十條 項目負責人是省基金項目實施的直接責任人，承擔項目組織、協(xié)調(diào)、執(zhí)行等具體工作，應當恪守科研誠信，弘揚科學家精神，遵守項目管理規(guī)定，按要求提交項目申請、總結(jié)報告、驗收（結(jié)題）材料、科技報告等并對其真實性負責，認真完成計劃任務書約定的各項任務，承擔違約責任。
第三章 資助體系
第十一條 省基金項目設立青年基金項目、優(yōu)秀青年基金項目、杰出青年基金項目、創(chuàng)新研究群體項目、面上項目、重點項目、重大項目、聯(lián)合基金項目等項目類型。省科技廳可根據(jù)需要對項目類型進行適時調(diào)整。
（一）青年基金項目（以下簡稱青年項目）主要支持青年科研人員自主選題，獨立開展創(chuàng)新性基礎研究與應用基礎研究，促進青年科研人才快速成長。
（二）優(yōu)秀青年基金項目（以下簡稱優(yōu)青項目）主要在上年度已驗收通過的青年基金項目中，遴選部分完成質(zhì)量較高的優(yōu)秀項目給予持續(xù)支持，通過開展深入研究力爭取得突破性成果。
（三）杰出青年基金項目（以下簡稱杰青項目）主要支持在相關(guān)研究領(lǐng)域已取得突出成績，有望獲得國家優(yōu)秀青年基金或國家杰出青年基金項目資助的優(yōu)秀青年科研人員，通過開展高水平基礎研究與應用基礎研究，培養(yǎng)學術(shù)骨干或?qū)W科帶頭人。
（四）創(chuàng)新研究群體項目主要支持在基礎研究領(lǐng)域已取得突出成績的優(yōu)秀中青年科學家，自主組建和帶領(lǐng)研究團隊，通過圍繞我省重點學科領(lǐng)域合作開展創(chuàng)新性基礎研究，培養(yǎng)和造就一批具有國內(nèi)領(lǐng)先水平的基礎研究優(yōu)秀青年研究團隊，培育優(yōu)勢學科，打造基礎學科研究中心，沖擊國家一流學科。
（五）面上項目主要支持具有一定科研基礎和發(fā)展?jié)摿Φ目蒲腥藛T，瞄準學科發(fā)展前沿自主選題，開展具有前瞻性、創(chuàng)新性和較為深入的科學研究，促進各學科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。
（六）重點項目主要支持有較強科研基礎和研究實力的優(yōu)秀科研人員，針對已有較好研究基礎的研究方向、學科生長點以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸開展深入系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，推動若干重要領(lǐng)域或科學前沿取得突破。
（七）重大項目主要采取“一事一議”方式支持院士、國家杰青等高層次基礎研究人才，圍繞學科發(fā)展前沿和我省經(jīng)濟社會發(fā)展的重大科學問題開展創(chuàng)新性研究，力爭實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，提升我省基礎研究源頭創(chuàng)新能力。
（八）聯(lián)合基金項目旨在發(fā)揮省基金的導向作用，引導和鼓勵社會資源投入基礎研究和應用基礎研究，促進協(xié)同創(chuàng)新，培養(yǎng)科學與技術(shù)人才，推動相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升。
第十二條 青年項目、面上項目和聯(lián)合基金項目執(zhí)行期限一般為2-3年；優(yōu)青項目、杰青項目、重點項目、創(chuàng)新研究群體項目、重大項目執(zhí)行期限一般為3-4年。
第四章 申請與受理
第十三條 省基金辦圍繞全省年度科技計劃總體部署，在廣泛聽取有關(guān)依托單位和基金委委員意見，組織專家論證的基礎上，提出省基金項目優(yōu)先資助領(lǐng)域和重點研究方向，編制年度申報指南，經(jīng)省科技廳審定通過后予以發(fā)布并組織項目申報，其中聯(lián)合基金項目可由聯(lián)合資助方提出申報指南建議，參與受理項目形式審查。
第十四條 省基金項目實行網(wǎng)上申報，原則上每年度集中受理一次，組織實施的項目類型、申報條件和受理時間以年度申報指南為準。
第十五條 省基金項目申請人應具備以下條件：
（一）具有中華人民共和國國籍（含獲得中國永久居留權(quán)證的外國籍專家），在省內(nèi)注冊一年以上、具有獨立法人資格并具備基礎研究能力和條件的企事業(yè)單位（含中央駐贛單位）從事科學技術(shù)研究；
（二）申請人應從其實際工作、并有固定人事關(guān)系的所在工作單位申報，不得通過兼職單位申報；
（三）具有組織開展創(chuàng)新性研究的能力和基本條件，有承擔基礎研究項目或從事基礎研究工作經(jīng)歷，且具有良好的科研信用記錄；
（四）當年有主持在研省基金項目者不得作為申請人再申報該類項目；申請人曾主持過國家自然科學基金面上項目、重點項目或已取得教授、研究員、主任醫(yī)師等正高級職稱的不得作為申請人申報青年基金項目和面上項目；
（五）具有博士學位（不含在讀博士生、脫產(chǎn)研究生）或高級專業(yè)技術(shù)職務（職稱）（青年項目除外）；
（六）聯(lián)合基金項目申請人應具備的條件，按照合作協(xié)議約定及聯(lián)合基金項目申報指南執(zhí)行。
本辦法實施過程中可根據(jù)需要調(diào)整申請人的申報條件。
第十六條 青年項目、面上項目申請人須符合第十五條的規(guī)定并具備以下條件：
（一）青年項目申請人男性年齡不超過35周歲，女性年齡不超過37周歲；
（二）面上項目申請人年齡不超過55周歲。
第十七條 杰青項目、重點項目申請人須符合第十五條的規(guī)定并具備以下條件：
（一）杰青項目申請人男性年齡不超過40周歲，女性年齡不超過42周歲；主持過國家自然科學基金項目；已取得省杰青項目、國家優(yōu)秀青年基金項目或國家杰出青年基金項目資助的不得申報；
（二）重點項目申請人年齡不超過58周歲，且應主持過國家自然科學基金項目。
第十八條 創(chuàng)新研究群體項目申請人須符合第十五條的規(guī)定并具備以下條件：
（一）項目申請人應具有正高級專業(yè)技術(shù)職務（職稱）、年齡不超過50周歲；研究骨干作為參與者，應當具有高級專業(yè)技術(shù)職務（職稱）或博士學位，人數(shù)不超過7人且平均年齡不超過45周歲；
（二）項目申請人自主組建團隊，申請人與參與者應具有長期良好合作基礎，來自其他單位的參與者不超過2人；
（三）項目申請人需主持過國家自然科學基金面上或以上層級項目，研究骨干均應主持過國家自然科學基金項目（項目類型不限）。
第十九條 來贛工作的全球TOP200高校的自然科學領(lǐng)域青年博士畢業(yè)生，申報青年項目時，經(jīng)評估可直接給予支持。對進入國家自然科學基金會議評審未獲立項的國家杰出青年科學基金、重點項目及重大項目負責人，在申報省基金相關(guān)項目時直接給予支持。
第二十條 省基金辦應在申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請項目的形式審查，并向項目申請人反饋形式審查和受理結(jié)果，對通過形式審查的項目按相近學科領(lǐng)域進行分組。
有下列情形之一的，申請項目不予受理，并通過依托單位通知申請人：
（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；
（二）申請材料不符合年度項目指南和通知要求的，在規(guī)定期限內(nèi)提交申請材料不齊全的，或申請材料弄虛作假的；
（三）主要研究內(nèi)容與已立項省級及以上科技計劃項目重復率在50%以上的；
（四）申請人或依托單位存在需要省科技廳實施聯(lián)合懲戒信用記錄的。
第五章 評審與立項
第二十一條 省基金項目評審按照“科學、公正、擇優(yōu)”的原則，制定項目評審分類評價指標體系，鼓勵高風險、非共識、顛覆性項目，支持新興學科、冷門學科和薄弱學科發(fā)展。強化同行評議，規(guī)范評審程序，嚴格評審紀律，加強風險防控，確保評審的公正性、客觀性。
第二十二條 評審專家對申報項目的創(chuàng)新性、科學價值、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和客觀評價，在綜合考慮申請人的學術(shù)影響力，項目內(nèi)容、方案、條件等因素的基礎上提出評審意見，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、獲獎等情況作為限制性條件。
第二十三條 青年項目、優(yōu)青項目、杰青項目、面上項目和重點項目原則上采取通訊評審方式，評審結(jié)果即為最終得分。創(chuàng)新研究群體項目、重大項目、聯(lián)合基金項目采取一輪會議評審方式。各類型項目具體評審方式以當年的遴選細則為準。
第二十四條 在省科技廳科技監(jiān)督主管處室的監(jiān)督下，通過“三自動一回避”（自動遴選、自動通知、自動確認，評審期間專家個人信息對所有工作人員進行回避）系統(tǒng)，從專家?guī)熘须S機抽選產(chǎn)生評審專家。評審專家一般不少于7名，通訊評審專家組由省外專家組成，會議評審專家由省內(nèi)外專家共同組成，其中省外專家占二分之一以上，可邀請省基金委委員參加會議評審。
第二十五條 省基金辦根據(jù)年度預算安排和指南要求，提出年度省基金擬資助項目及資助經(jīng)費分配建議，優(yōu)青項目、杰青項目、重點項目、創(chuàng)新研究群體項目和重大項目實行公示制度，接受社會監(jiān)督。項目公示內(nèi)容應包括：擬資助項目名稱、項目申請人姓名、項目依托單位名稱等基本情況，公示時間為7天。擬資助省基金項目需提請省基金委審議（省基金委委員至少三分之二到會且半數(shù)以上同意的視為通過）、省科技廳審定。
第六章 實施與管理
第二十六條 省科技廳與江西省財政廳（以下簡稱省財政廳）下達省基金項目資助計劃。省財政廳下達相應的經(jīng)費文件并撥付經(jīng)費，省科技廳下達年度省基金項目立項計劃。聯(lián)合基金經(jīng)費撥付按照合作協(xié)議約定和工作指引執(zhí)行。
第二十七條 省基金辦及時在業(yè)務系統(tǒng)中對項目進行立項，通知項目負責人和依托單位；對不予資助的項目，省基金辦應當及時通知項目負責人和依托單位，并向所有項目申請人反饋專家評審意見。
第二十八條 項目負責人按照立項通知要求填寫并提交項目計劃任務書，項目依托單位及推薦部門應在收到立項通知之日起30日內(nèi)完成審核并在業(yè)務系統(tǒng)提交。無正當理由而逾期未提交項目計劃任務書及相關(guān)資料者視為主動放棄并予以撤銷該項目。
第二十九條 省基金辦應在項目計劃任務書受理之日起30日內(nèi)完成審核。項目計劃任務書作為項目實施、經(jīng)費撥付、監(jiān)督檢查和驗收（結(jié)題）的依據(jù)。
第三十條 省基金項目資助經(jīng)費原則上由省財政廳采取一次核定一次撥付的方式下達，經(jīng)費使用試行“包干制”管理。重大項目經(jīng)費按比例分階段撥付。經(jīng)費使用按照《關(guān)于改革完善省級財政科研項目經(jīng)費管理若干措施》（贛財文〔2022〕12號）的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 項目負責人按照項目計劃任務書組織開展研究工作，做好省基金項目實施情況原始記錄。項目依托單位應切實履行項目組織實施與自我管理的主體責任，建立健全項目過程管理各項制度，加強項目所涉及實驗記錄、實驗數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料統(tǒng)一管理，規(guī)范過程管理，保證項目按進度實施并完成目標任務。
第三十二條 省基金項目實施過程中，原則上不得變更項目負責人。項目負責人有下列情形之一的，項目依托單位應及時提出變更項目負責人或者終止項目實施的申請，報省科技廳批準；省科技廳也可以直接作出終止項目實施的決定，收回項目結(jié)余資金：
（一）不再是項目依托單位科研人員的；
（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；
（三）其他客觀原因?qū)е马椖繜o法繼續(xù)實施的。
項目負責人調(diào)離原項目依托單位，現(xiàn)工作單位在本省境內(nèi)的，經(jīng)現(xiàn)工作單位與原依托單位協(xié)商一致，由原項目依托單位提出變更項目依托單位申請，經(jīng)原推薦部門審查同意后報省科技廳批準；協(xié)商不一致的，可終止該項目。
項目負責人調(diào)離本省的，由原項目依托單位提出變更負責人申請并附上新的項目負責人簡歷、學術(shù)水平、研究能力等情況，經(jīng)原推薦部門審查同意后報省科技廳批準。如無合適人選替補按終止辦理。
變更后的項目負責人應當為項目的參與人，具有該類別項目要求的申請資格，且符合本辦法第十五條的規(guī)定。
青年項目、優(yōu)青項目、杰青項目、創(chuàng)新研究群體項目、重大項目在實施過程中不得變更項目負責人。項目負責人如無法繼續(xù)執(zhí)行項目，應當提出項目終止申請。
第三十三條 項目負責人和依托單位應保證參與人的穩(wěn)定，不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實需要增加或者退出的，按照有關(guān)規(guī)定及貢獻大小由項目負責人提出申請，經(jīng)項目依托單位和推薦部門批準后報省基金辦備案。
第三十四條 項目依托單位或參與單位變更須經(jīng)原項目依托單位、參與單位及變更后的項目依托單位、參與單位協(xié)商同意后提出申請，報省科技廳審批備案，項目經(jīng)費可由原項目依托單位直接撥付至變更后的項目依托單位。
第三十五條 賦予項目負責人更大技術(shù)路線自主權(quán)，在不降低主要研究目標的前提下可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報項目依托單位批準備案，相應備案手續(xù)可作為項目結(jié)題或?qū)徲嫏z查等依據(jù)。
項目實施過程中，因研究方向不可行或其他客觀原因，導致未完成預期研究成果或研究以失敗告終的，可詳細寫出分析報告并提供實施情況原始記錄，證明項目探索性強、風險性高，且項目負責人、參與人已經(jīng)履行了勤勉盡責義務，經(jīng)論證審核后，予以免責。
第三十六條 由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過1年。項目負責人應在項目計劃任務書到期截止日前提出延期申請，經(jīng)項目依托單位審核后報省基金辦批準。
第三十七條 項目實施周期不足3年的，在項目實施周期內(nèi)，省科技廳原則上不開展評估、評價、檢查、審計等過程性檢查，主要以項目依托單位自我管理為主。對于研究目標相對明確、資助經(jīng)費較大的項目，省科技廳根據(jù)實際情況，在實施中期組織同行專家采取會議或?qū)嵉乜疾斓确绞?，對項目進展和經(jīng)費使用情況等進行過程檢查，次數(shù)不超過1次。
第三十八條 項目驗收（結(jié)題）以項目計劃任務書為主要依據(jù)，由省基金辦組織或委托組織技術(shù)、財務等領(lǐng)域?qū)＜疫M行一次性綜合評價。具體要求和方式按照項目驗收（結(jié)題）工作實施細則執(zhí)行。
第三十九條 省基金項目產(chǎn)生的研究成果，包括論文、專著、軟件、標準、研究報告、專利、數(shù)據(jù)庫等，可標注資助來源的須按規(guī)定標注“江西省自然科學基金資助項目”（英文：project supported by Jiangxi Provincial Natural Science Foundation）及項目立項編號，未標注本項目資助編號或與資助項目研究內(nèi)容無關(guān)的研究成果不計入項目成果。
項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家和省有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七章 監(jiān)督與管理
第四十條 省科技廳會同省財政廳對省基金在研項目、通過驗收（結(jié)題）項目執(zhí)行情況和經(jīng)費使用情況進行抽查、監(jiān)督與績效評價，項目負責人和依托單位應積極配合并提供有關(guān)資料。
第四十一條 項目依托單位對本單位省基金項目負有監(jiān)督、管理和保證的責任，主要包括：保證項目的人員穩(wěn)定、條件落實，監(jiān)督項目的實施；按照《關(guān)于改革完善省級財政科研項目經(jīng)費管理若干措施》（贛財文〔2022〕12號）的相關(guān)規(guī)定，對專項資金進行單獨核算，做到?？顚Ｓ?，不得截留或挪用項目經(jīng)費，在經(jīng)費上予以保障。
第四十二條 加強省基金項目的全過程監(jiān)督管理，在通訊評審、會議評審、專家抽取等關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立多方監(jiān)督機制。參與項目管理的工作人員、咨詢專家等相關(guān)人員，應當遵守相關(guān)保密法律、法規(guī)及項目評審回避等有關(guān)規(guī)定。
第四十三條 省基金項目管理全過程向社會公開，接受監(jiān)督。對省基金項目在形式審查、評審和推薦立項等過程中有異議的，均可向省科技廳書面提出。省科技廳將對異議按程序核查處理，不受理涉及對專家評審專業(yè)方面所提出的異議。
第四十四條 項目負責人有下列行為之一的，省科技廳視情節(jié)輕重，分別作出暫緩撥付資助經(jīng)費，限期整改；終止項目實施；撤銷項目；一定期限內(nèi)不得申請省財政性資金支持的科技計劃項目，記入業(yè)務系統(tǒng)，實施聯(lián)合懲戒的處理意見。
（一）未按照計劃任務書開展實質(zhì)性研究工作，且未經(jīng)項目依托單位批準備案；
（二）未按照規(guī)定提交項目進展報告和結(jié)題報告；
（三）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或申請書，編造研究過程，偽造、篡改研究成果，買賣、代寫、代投論文或項目申請驗收材料，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見，以弄虛作假方式通過科技倫理審查；
（四）截留、擠占、挪用項目經(jīng)費，通過弄虛作假方式轉(zhuǎn)移、套取、報銷項目；
（五）通過請托、賄賂、利益交換等形式獲取項目立項；
（六）其他違規(guī)失信行為。
因故終止實施的，收回結(jié)余已撥付資金；因故撤銷的，追回已撥付資金。
合理區(qū)分因科研不確定性未能完成項目目標和因科研態(tài)度不端導致的項目失敗，鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗。
第四十五條 項目依托單位有下列情形之一的，省科技廳將責成推薦部門督促其限期整改；情節(jié)嚴重的，一定期限內(nèi)取消其作為依托單位的資格，記入業(yè)務系統(tǒng)，實施聯(lián)合懲戒。
（一）未履行保障省基金資助項目研究條件或者監(jiān)督管理資助經(jīng)費使用職責；
（二）對項目申請人提交的材料或者報告的真實性審查不嚴，造成不良影響；
（三）縱容、遷就、包庇或有組織實施科研違規(guī)失信行為，阻擾、干擾或拒不配合監(jiān)督檢查或評估評價，對存在問題拒不整改或虛假整改；
（四）未經(jīng)批準擅自變更項目負責人；
（五）轉(zhuǎn)移、截留、挪用、侵占資助經(jīng)費；
（六）其他違規(guī)失信行為。
第四十六條 評審和驗收（結(jié)題）專家有下列行為之一的，省科技廳應當督促其改正；情節(jié)嚴重的，取消其評審資格，并記入業(yè)務系統(tǒng)，實施聯(lián)合懲戒，有關(guān)情況通報其所在單位。
（一）未按照規(guī)定履行評審職責或履職不盡責，擅自委托他人開展評審或驗收；
（二）違反回避制度，實施串通行為；
（三）違反保密規(guī)定，擅自披露未經(jīng)公開的評審信息或抄襲、剽竊他人科研成果；
（四）接受或協(xié)助他人實施“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為，引導、游說其他專家；
（五）利用工作便利，索取、收受利益相關(guān)方財物或不正當利益，開展利益交換；
（六）其他違規(guī)失信行為。
第八章 附 則
第四十七條 本辦法由江西省科學技術(shù)廳負責解釋。
第四十八條 本辦法自公布之日起實施，原《江西省自然科學基金管理辦法》（贛科發(fā)計字〔2001〕148號）同時廢止。
政策原文下載：
關(guān)于印發(fā)江西省自然科學基金項目管理辦法的通知
相關(guān)解讀：
