（桂科計字〔2019〕162號）

為進一步優(yōu)化科研項目評審管理機制，建立完善分類管理、科學規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科研項目管理新機制，結(jié)合我區(qū)實際，制定本方案。

一、評審對象

廣西科技重大專項項目、廣西重點研發(fā)計劃項目、廣西科技基地和人才專項項目、廣西技術創(chuàng)新引導專項項目、廣西自然科學基金項目等五大類廣西科技計劃項目及自治區(qū)財政資助的其他項目。

二、改革重點

（一）完善科研項目指南形成和發(fā)布機制。

研究制定項目指南編制規(guī)程，不同計劃類別采取差異化的指南形成機制。項目指南應根據(jù)分類原則明確不同類型項目的組織實施方式。對自治區(qū)重大工作部署確定的、技術路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位；對于企業(yè)牽頭的重大科技創(chuàng)新類項目，應對企業(yè)的資質(zhì)、技術創(chuàng)新能力、財務情況、研發(fā)投入及項目資金配套等提出明確要求，鼓勵企業(yè)共同投入并組織實施。在指南中明確消除產(chǎn)值、效益、技術人員總數(shù)等指標的潛在限制，鼓勵中小微型科技企業(yè)積極參與科技創(chuàng)新活動。

項目指南中要明確支持范圍、申報條件、資助標準及實施年限；提出集中明確的目標和可量化考核的任務，不把論文、專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。項目體量應大小適中，目標集中明確，要合理設置課題及參與單位數(shù)量，確保課題任務緊密關聯(lián)形成有機整體，避免拼湊組團和執(zhí)行中的碎片化。指南實行公開發(fā)布制度，通過官方網(wǎng)站、新聞媒體、微信公眾號等多種渠道、多種方式讓社會各界、科研人員充分知曉。

（二）完善項目評審機制。

1. 實行分類評審。根據(jù)不同項目類別，采取合理的評審程序和方法，有針對性地制訂項目評審指標體系和評審方案，不同類別的科技計劃項目應根據(jù)實際情況，在項目申報和評審中綜合考慮項目承擔單位、項目負責人和團隊實際能力以及項目要求，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。同一輪次同一類別的項目實行同一種評審方法，避免評審結(jié)果出現(xiàn)差異。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科、自由探索創(chuàng)新項目等的非常規(guī)評審機制。完善全程監(jiān)管的項目評審機制，實現(xiàn)評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。

2. 優(yōu)化項目評審方式。項目評審主要包括會議評審、網(wǎng)絡評審、答辯評審、通訊評審、專家咨詢論證等方式。對自治區(qū)重大工作部署確定的項目和突發(fā)、應急項目，以及具有明確目標、技術路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位突出或集中的重大科技項目，可采取專家咨詢論證方式。對特別重大、特別緊迫以及重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科、自由探索創(chuàng)新項目，可通過“一事一議”等途徑立項支持。廣西科技重大專項項目和申請財政資助100萬元及以上的廣西重點研發(fā)計劃項目采用會議評審與答辯評審相結(jié)合的方式；廣西科技基地和人才專項項目及廣西技術創(chuàng)新引導專項項目以會議評審為主；廣西自然科學基金項目以網(wǎng)絡評審為主，杰出青年基金和創(chuàng)新團隊項目采用網(wǎng)絡評審與會議評審相結(jié)合的方式。合理確定專家的評審項目數(shù)、總時長等工作量，會議評審前及時組織專家審閱申報材料，確保專家充分了解申報項目情況；合理確定項目匯報和質(zhì)詢答辯時間。項目負責人原則上應親自匯報答辯，除財務人員外，不在項目申報團隊內(nèi)的人員不得參與答辯。

3. 優(yōu)化項目預算評估。對申請資助科技經(jīng)費100萬元及以上的科技項目，采用項目技術可行性評審和預算評估分離的評估方式。技術可行性評審階段，專家組由5名技術專家組成；預算評估階段，專家組由3名財務專家和2名參加過技術可行性評審的技術專家組成。

對申請資助科技經(jīng)費100萬元以下的科技項目，簡化評審流程，采用技術可行性評審和預算評估合并的評估方式。專家組由4名技術專家、1名財務專家組成。

基礎研究類項目評審和可行性論證，專家組可不含財務專家，由同行技術專家對項目進行綜合評審。

（三）完善評審專家選取使用機制。

1. 完善廣西科技專家?guī)?。圍繞“選、評、聘、管”四個環(huán)節(jié)，完善廣西科技專家?guī)旃芾磙k法，并建設和完善集中統(tǒng)一、標準規(guī)范的廣西科技專家?guī)?，以實現(xiàn)對專家的有效征集、規(guī)范管理，合理使用。不斷完善專家入庫標準，建立專家入庫、出庫機制，不定期維護更新專家信息，強化專家信息管理工作。建立更能反映專家專業(yè)特點的標簽體系，細化專家專業(yè)領域信息，支撐科技計劃項目評審過程準確快速遴選對口專家。加強專家入庫、評前的培訓服務，加強評審過程監(jiān)督及評后評價。主動建立專家交換共享機制，推動與外省市專家?guī)鞂＜业墓步?、共享工作，積極爭取國家科技專家?guī)熨Y源，有針對性征集和補充高層次專家及特定領域?qū)＜?，解決廣西科技專家?guī)鞂I(yè)領域的結(jié)構(gòu)性不平衡問題，不斷加強廣西科技專家?guī)煸u審力量。

2. 完善評審專家遴選機制。合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，與產(chǎn)業(yè)應用結(jié)合緊密的項目，應選取活躍在生產(chǎn)經(jīng)營一線的專家參與評審，占比三分之二及以上；對部分前沿與基礎科學等領域、重大專項和重點項目，邀請區(qū)外高水平專家參與評審，占比三分之一及以上。完善專家輪換、隨機抽取、回避、公示等制度。加強評審專家名單保密管理，項目評審前系統(tǒng)僅開放權(quán)限給評估機構(gòu)的負責人及評估師查看項目選取的專家明細情況，不得以任何形式泄露專家名單，項目評審后原則上要公布評審專家名單，接受社會監(jiān)督，對公示期存在異議的專家開展背景調(diào)查。

3. 規(guī)范專家評審行為。建立評審專家科研誠信檔案，嚴格規(guī)范專家評審行為，對違反科研誠信的專家，按照《廣西科研誠信管理暫行辦法》進行處理。在開展評審工作之前要求專家簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理措施。

（四）簡化科研項目過程管理。

減少科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計等活動。對項目實施周期三年及以上、財政資助資金100萬元及以上的項目，以及重大專項、重點研發(fā)項目等的關鍵節(jié)點進行管理；對實施周期3年以內(nèi)、財政資助資金100萬元以下的項目，進一步優(yōu)化過程管理及檢查制度，原則上以承擔單位自我管理為主，提交年度自查報告，一般不開展過程檢查；對跨年度撥款項目，如檢查發(fā)現(xiàn)未按照進度推進的，可考慮暫緩撥付下一階段的資助資金。同時要充分發(fā)揮廣西科技管理信息平臺作用，加強項目過程管理子系統(tǒng)建設，項目承擔單位需按要求實時填報關鍵節(jié)點任務進展完成情況，使項目管理部門及時掌握項目實施情況并作為項目驗收的重要依據(jù)。

（五）嚴格項目結(jié)題驗收。

優(yōu)化項目結(jié)題驗收工作流程。根據(jù)不同項目類型，完善相應結(jié)題驗收辦法。進一步優(yōu)化項目驗收工作流程，減輕科研人員負擔。持續(xù)推行項目管理專業(yè)機構(gòu)驗收，提高項目驗收質(zhì)量和效率。自然科學基金面上項目和青年科學基金項目采用網(wǎng)絡結(jié)題驗收；杰出青年科學基金項目、重點項目和創(chuàng)新研究團隊項目采用會議驗收；非自然科學基金科技計劃項目財政資助經(jīng)費在20萬元及以下的，主要采用網(wǎng)絡函審驗收。

（六）強化項目績效評估。

1. 建立科研項目績效評估制度。研究制定科研項目績效評估細則，根據(jù)項目類型建立不同評價標準，探索建立以研發(fā)質(zhì)量為導向的科研項目分類績效評估制度，重點評估計劃目標完成、組織管理、資源配置與使用、標志性成果產(chǎn)出、人才隊伍、效果、影響等，降低論文、專利數(shù)量等指標的權(quán)重，推動科研項目管理從重數(shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。突出績效指標的差異和難易程度，對體現(xiàn)有研究特色、社會貢獻、產(chǎn)業(yè)需求等難點指標的項目，優(yōu)先予以資助。

2. 推行專業(yè)管理機構(gòu)績效評估。績效評估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托專業(yè)管理機構(gòu)開展。建立評估全過程質(zhì)量控制和評估報告審查機制，充分保證評估工作方案合理可行、信息真實有效、行為規(guī)范有序、過程可追溯、結(jié)果客觀準確。對有明確應用要求及結(jié)題驗收發(fā)現(xiàn)剩余經(jīng)費較多的項目，由專業(yè)管理機構(gòu)組織專家對項目成果應用情況及經(jīng)費使用情況進行評估。同時加強對專業(yè)管理機構(gòu)的規(guī)范管理和監(jiān)督，逐步建立專業(yè)管理機構(gòu)評估結(jié)果負責制和信用評價機制。

三、評審（評估）結(jié)果應用

（一）項目評審結(jié)果可作為新增項目立項、經(jīng)費安排、遴選承擔單位的重要參考依據(jù)。

（二）有關部門可根據(jù)項目績效評估結(jié)果，及時總結(jié)項目管理經(jīng)驗，完善項目管理辦法，提高項目管理水平和資金使用效益，改進和加強項目后續(xù)實施過程的管理。

（三）有關部門根據(jù)績效評估中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見并督促項目實施單位落實。

（四）項目績效評估結(jié)果是有關部門確定年度項目和安排項目支出預算的重要依據(jù)；不配合績效評估工作、拒不提交考評材料的，項目責任單位（負責人）1—3年內(nèi)不予申報自治區(qū)本級財政預算安排的科研項目。

四、保障措施

（一）強化組織領導。自治區(qū)科技廳負責指導、協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督廣西科技計劃項目評審工作，負責制定相關準則或制度，加強項目評審工作績效評估；專業(yè)管理機構(gòu)負責組織專家評審和日常管理工作。

（二）加強廣西科技管理信息平臺建設，完善項目評審、監(jiān)督監(jiān)管等系統(tǒng)功能，充分利用大數(shù)據(jù)技術進行各類數(shù)據(jù)比對分析，加強對重要管理節(jié)點的提前預警，提高項目管理規(guī)范性、透明度和監(jiān)管力度。

（三）加強專業(yè)管理機構(gòu)建設。擇優(yōu)委托專業(yè)管理機構(gòu)開展科研項目管理。加強專業(yè)管理機構(gòu)監(jiān)督和信用管理，監(jiān)督評估和信用評價結(jié)果作為專業(yè)管理機構(gòu)遴選和動態(tài)調(diào)整的重要參考依據(jù)。

文件下載：桂科計字〔2019〕162號 自治區(qū)科技廳關于印發(fā)《廣西科技計劃項目評審改革實施方案》的通知.pdf