第一章??總則

第一條??為進一步優(yōu)化和規(guī)范廣西科技計劃項目（包括課題）的驗收結(jié)題管理工作，根據(jù)國家、自治區(qū)有關(guān)科技計劃項目管理改革要求，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條??經(jīng)自治區(qū)科技行政主管部門批準立項，簽訂項目任務(wù)書的自治區(qū)各類科技計劃項目（課題，以下統(tǒng)稱項目），應(yīng)按本辦法及廣西科研誠信管理有關(guān)規(guī)定做好項目驗收結(jié)題工作。

自治區(qū)專項科技計劃項目另有驗收結(jié)題管理辦法或已制定綜合績效評價規(guī)范的，按其專項管理辦法規(guī)定組織驗收結(jié)題或綜合績效評價。

第三條??項目驗收結(jié)題工作是考核評價項目和承擔單位工作績效的重要環(huán)節(jié)。

第四條??項目驗收結(jié)題以項目任務(wù)書為依據(jù)，對考核指標、經(jīng)費使用等情況開展核查，并結(jié)合項目實施管理、科研誠信等綜合情況予以評價。逐步探索關(guān)鍵技術(shù)成熟度評價和綜合績效評價。

第五條??項目驗收結(jié)題工作必須堅持客觀、公平、公正，以及堅持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，激勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

第六條??自治區(qū)科技廳負責指導、協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督自治區(qū)科技計劃項目驗收結(jié)題工作；項目管理機構(gòu)負責跟蹤掌握項目到期和實施進展情況，及時指導督促項目承擔單位提出驗收申請，了解項目能否按期驗收，并組織開展項目驗收結(jié)題工作；項目承擔單位是項目驗收的責任主體，負責按本辦法做好項目驗收結(jié)題工作。

第二章??驗收方式及準備

第七條??項目驗收方式主要采用會議驗收（含視頻會議）和通訊驗收等方式。

會議驗收采取會議形式，由驗收專家組聽取項目執(zhí)行情況介紹、觀看演示、質(zhì)詢等程序后，專家評議形成專家組驗收意見。如需現(xiàn)場查定，在專家完成現(xiàn)場查定后再組織會議驗收。

視頻會議驗收主要適用于特殊情況下，需邀請多位區(qū)外專家參加評審的項目驗收。

通訊驗收采取通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)形式，由驗收專家組出具驗收意見，項目管理機構(gòu)匯總，形成項目管理機構(gòu)意見。

通訊驗收主要適用于廣西自然科學基金面上項目、青年科學基金項目、青年創(chuàng)新人才科研專項項目等小額度財政經(jīng)費資助項目。

第八條??項目財政經(jīng)費資助金額100萬元以上（含）的，原則上應(yīng)采取會議現(xiàn)場驗收；過程管理已經(jīng)現(xiàn)場查定的，可采取會議驗收。

根據(jù)項目實際情況，項目可按項目的計劃類別和所屬技術(shù)領(lǐng)域，分批集中組織驗收，以提高項目驗收工作效率。

第九條??科技示范和產(chǎn)業(yè)化項目原則上應(yīng)當在試驗示范、產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)場驗收，或由項目管理機構(gòu)委派3名以上技術(shù)專家現(xiàn)場考察或查定，核實試驗示范、產(chǎn)業(yè)化情況后，再組織會議驗收。項目管理機構(gòu)可委托屬地科技行政管理部門現(xiàn)場考察或查定。在國外實施的項目，可委托中國駐外同行專家，或由所在國（地區(qū)）專家現(xiàn)場考察或查定。

第三章??驗收申請

第十條??項目承擔單位在項目任務(wù)書到期后3個月內(nèi)通過項目管理平臺向項目管理機構(gòu)提出驗收申請，項目負責人在提交驗收申請時可以提出回避單位及個人，并說明回避原因。

第十一條??申請項目驗收應(yīng)提供以下材料：

（一）項目驗收申請表。

（二）項目任務(wù)書復(fù)印件（蓋章）。

（三）項目實施工作報告。

（四）項目經(jīng)費決算表（加蓋財務(wù)部門印章）、財政資金支出明細表及主要財務(wù)原始憑證復(fù)印件。

（五）財政資助經(jīng)費100萬元及以上的項目須提供專項審計報告，規(guī)范專項審計報告格式，審計報告的支出明細要將財政支出明細單獨列支。選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的高校、科研院所、企業(yè)作為試點單位，探索免交財務(wù)審計報告，出具項目經(jīng)費決算報表作為驗收依據(jù)方式，試點單位對經(jīng)費決算報表內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責，項目管理部門適時組織抽查。

（六）項目需要現(xiàn)場查定的，提供現(xiàn)場查定報告。

（七）項目實施期內(nèi)取得的各類成果材料。

包括但不限于提供相關(guān)技術(shù)成果宣傳普及內(nèi)容。內(nèi)容主要包括：項目背景和意義、關(guān)鍵技術(shù)突破、技術(shù)特點和優(yōu)勢、解決的關(guān)鍵問題、解決問題的主要方法和創(chuàng)新點、項目成果應(yīng)用領(lǐng)域、項目成果的帶動作用、項目成果體現(xiàn)形式（如產(chǎn)品、標準、專利、學術(shù)論文、著作以及已實現(xiàn)或預(yù)期產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益等）。

除基礎(chǔ)研究類項目外，其余類別項目需提供有關(guān)經(jīng)濟效益數(shù)據(jù)和證明材料、測算說明，社會發(fā)展類項目可以提供有關(guān)經(jīng)濟效益的折算說明。

（八）其他與項目實施有關(guān)的項目材料。

采取會議驗收的，項目承擔單位應(yīng)將以上證明材料原件和項目實施原始記錄材料帶到會場，供驗收專家查驗。

第十二條??項目承擔單位應(yīng)提交完整的驗收材料，并對材料的真實性、完整性、準確性負責。

第十三條??項目管理機構(gòu)收到項目驗收申請后，5個工作日內(nèi)完成項目驗收申請材料的形式審查，對符合規(guī)定要求的，予以受理，對不符合規(guī)定要求的，一次性告知項目承擔單位在20個工作日內(nèi)完成補正并提交紙質(zhì)材料，20個工作日到期時仍未提交補正材料的，轉(zhuǎn)入終止結(jié)題流程。

第四章??驗收組織

第十四條??收到合格的驗收申請材料后，項目管理機構(gòu)原則上在15個工作日內(nèi)組織完成項目驗收，合并財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。

第十五條??項目驗收應(yīng)當成立驗收專家組，專家組成員由技術(shù)、財務(wù)、管理專家組成，根據(jù)項目類別確定專家人數(shù)。同一單位的專家，原則上只邀請1人參加。

（一）邀請3位技術(shù)專家對廣西自然科學基金面上項目、青年科學基金項目、青年創(chuàng)新人才科研專項項目等小額度財政經(jīng)費資助項目驗收；

（二）邀請7位專家對廣西科技重大專項項目驗收，同行技術(shù)專家應(yīng)不少于4人；

（三）邀請5位專家對上述項目類別之外的項目驗收，同行技術(shù)專家應(yīng)不少于3人。

第十六條??規(guī)范專家遴選條件。根據(jù)分類評審原則，評審專家遴選應(yīng)按不同類型項目及其特點，充分考慮專家的專業(yè)知識結(jié)構(gòu)，及專家現(xiàn)從事專業(yè)、能力和業(yè)績。具體應(yīng)具備以下基本條件：

（一）辦事公道，為人正派，具有良好的科學道德和職業(yè)道德；無不端、違法、違紀和其他不良行為記錄；

（二）熱心科技工作，了解科技活動的特點與規(guī)律，熟悉科技項目管理辦法和程序；掌握相關(guān)領(lǐng)域科技經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀和態(tài)勢，并有較高的學術(shù)水平；

（三）原則上，技術(shù)專家應(yīng)具有副高以上專業(yè)技術(shù)職稱，財務(wù)類專家可適當選擇注冊會計師，管理類專家具有七級及以上職務(wù)。

各類計劃應(yīng)根據(jù)項目目標、項目內(nèi)容及考核指標要求，遴選專家參加評審。專家原則上從廣西科技專家?guī)熘绣噙x抽取，項目管理機構(gòu)對專家抽取和使用采取崗位分離。

第十七條??項目驗收實行回避制度。項目承擔單位、參加單位及其他與項目有利益關(guān)系的人員，不得作為驗收專家組成員參與項目驗收工作。出現(xiàn)違反回避制度的，對項目管理機構(gòu)（組織方）和專家按相關(guān)科研誠信管理規(guī)定處理，并重新成立驗收專家組對項目驗收。

第十八條??項目會議驗收程序包括：

（一）由專家推薦或項目管理機構(gòu)提名，確定驗收專家組組長；

（二）專家組組長主持驗收會議，專家查驗審閱項目驗收材料，聽取項目承擔單位的項目執(zhí)行情況介紹；

（三）專家組對有關(guān)問題質(zhì)詢，財務(wù)專家對財務(wù)審查，已經(jīng)現(xiàn)場查定的項目，由查定專家會場介紹項目查定情況；會議驗收專家提出需現(xiàn)場查定的，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)實條件查定；

（四）專家組討論并形成專家組驗收意見，項目承擔單位、參加單位及相關(guān)人員應(yīng)回避；

（五）項目管理機構(gòu)宣布專家組驗收意見，會議結(jié)束。

第十九條??通訊驗收程序包括：

（一）項目管理機構(gòu)通過項目管理平臺將項目驗收申請材料送達給專家；

（二）專家完成評審并返回評審結(jié)果；

（三）項目管理機構(gòu)綜合專家意見，匯總形成項目管理機構(gòu)意見。

第二十條??視頻會議驗收程序包括：

（一）項目管理機構(gòu)組織專家、項目承擔單位相關(guān)人員進入線上視頻會議室；

（二）由專家推薦或項目管理機構(gòu)提名，確定驗收專家組組長；

（三）專家組組長主持驗收會議，專家在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上查閱項目驗收材料，線上聽取項目承擔單位的項目執(zhí)行情況介紹；

（四）專家組線上對有關(guān)問題質(zhì)詢，項目承擔單位答疑；

（五）會議主持人請項目承擔單位、參加單位及相關(guān)人員退出線上視頻會議室，專家組線上討論并形成專家組驗收意見；

（六）會議主持人請項目承擔單位加入線上視頻會議室，宣布驗收意見，會議結(jié)束。

第二十一條??項目驗收結(jié)論分為通過驗收和不通過驗收兩種。

（一）完成項目任務(wù)書約定以及項目執(zhí)行期內(nèi)按規(guī)定調(diào)整的考核指標，經(jīng)費使用符合規(guī)定，技術(shù)資料和有關(guān)文件齊全并符合規(guī)定，按規(guī)定履行項目管理職責的項目，通過驗收。

項目管理機構(gòu)對通過驗收的項目，開展2年成果跟蹤，項目負責人須在項目跟蹤時限內(nèi)，于項目通過驗收后次年起的12月15日前，提交成果去向、上年度績效報告和相關(guān)證明材料（共計提交2次），不按要求報送的，取消自治區(qū)科技計劃項目3年申報資格。

（二）具有下列情況之一的項目，不通過驗收：

1. 主要考核指標沒有完成；

2. 完成約定的主要考核指標，但其他考核指標因非不可抗因素未完成的項目；

3. 提供的技術(shù)資料和有關(guān)文件不真實、不完整、不準確；

4. 擅自修改研究開發(fā)任務(wù)及考核指標；

5. 違規(guī)使用經(jīng)費；

6. 項目在驗收過程中存在推諉、弄虛作假等嚴重不當行為的；

7. 不按規(guī)定履行項目管理職責；

8. 驗收專家組要求項目承擔單位補充材料才同意通過驗收的，項目承擔單位未在15個工作日內(nèi)按專家意見補充材料。

第二十二條??驗收專家組應(yīng)當獨立地提出驗收意見和驗收結(jié)論，并對驗收意見和驗收結(jié)論的準確性負責。

第二十三條??在驗收過程中，專家組成員及相關(guān)工作人員要保護驗收項目的知識產(chǎn)權(quán)，保守項目技術(shù)秘密，不得擅自使用或?qū)ν夤_與項目有關(guān)的內(nèi)容和數(shù)據(jù)。項目管理機構(gòu)必須與專家簽訂保密協(xié)議。

第二十四條??項目管理機構(gòu)依據(jù)專家組意見或第三方機構(gòu)評價意見、用戶測評結(jié)果，確定項目驗收結(jié)論，并將驗收結(jié)論公示，公示時間5個工作日。公示無異議且驗收結(jié)論為通過驗收的，公示結(jié)束后5個工作日內(nèi)制作并核發(fā)項目驗收證書。

第二十五條??項目形成的研究成果，應(yīng)及時辦理成果登記。在論文發(fā)表、專著出版、產(chǎn)品宣傳、技術(shù)推廣時，應(yīng)標注項目類別及任務(wù)書編號，如“廣西科技重大專項資助（任務(wù)書編號：XXX）”“廣西重點研發(fā)計劃資助（任務(wù)書編號：XXX）”“廣西自然科學基金資助（任務(wù)書編號：XXX）”等，第一和第二標注的發(fā)表論文等成果作為項目驗收或評估的確認依據(jù)。

第二十六條??驗收結(jié)論應(yīng)用。

（一）通過驗收且無不良科研信用記錄的，結(jié)余資金留歸項目承擔單位使用。項目承擔單位要將結(jié)余資金統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，優(yōu)先考慮原項目團隊科研需求，并加強結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機制，加快資金使用進度；

（二）對弄虛作假通過驗收的項目，追回已撥付的全部項目資金，按科研誠信管理有關(guān)規(guī)定處理；

（三）不通過驗收的，收回未使用和違規(guī)使用的項目資金，由于第二十一條不通過驗收情形中第三項至第七項原因造成的，按照廣西科研誠信管理有關(guān)規(guī)定處理。

第二十七條??資金收回：

對于應(yīng)收回資金的項目，由項目管理機構(gòu)督促承擔單位在3個月內(nèi)按規(guī)定渠道退回。

第五章??終止結(jié)題組織

第二十八條??終止結(jié)題是指對達不到驗收條件的項目終止處理和確認的工作。包括主動申請終止結(jié)題和無申請終止結(jié)題兩種方式。

第二十九條??有下列情形之一的，項目承擔單位應(yīng)在項目執(zhí)行期內(nèi)主動申請項目終止結(jié)題：

（一）因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成項目任務(wù)書約定的考核指標的；

（二）因項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項目研究開發(fā)活動成為無必要的；

（三）因項目負責人死亡、重大傷殘、離職、違法犯罪等原因，導致項目無法繼續(xù)實施的；

（四）因知識產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無法解決，導致項目無法繼續(xù)實施的；

（五）項目承擔單位發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不愿（或不能）繼續(xù)實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經(jīng)費的；

（六）其他導致項目不能正常實施的。

第三十條??項目承擔單位申請終止結(jié)題，應(yīng)通過項目管理平臺向項目管理機構(gòu)提交以下資料：

（一）項目終止結(jié)題申請書；

（二）項目任務(wù)書復(fù)印件（蓋章）；

（三）項目實施工作總結(jié)報告；

（四）項目經(jīng)費決算表（加蓋財務(wù)部門印章）、財政資金支出明細表及主要財務(wù)原始憑證復(fù)印件，自治區(qū)財政經(jīng)費資助額100萬元及以上項目須同時提供項目財政資助經(jīng)費專項審計報告；

（五）已取得的相關(guān)成果及證明材料。

第三十一條??由于第二十九條的原因，需要申請項目終止結(jié)題的，項目承擔單位應(yīng)及時在項目管理平臺填寫并提交終止申請，并暫停項目財政科技經(jīng)費支出。

第三十二條 項目管理機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成形式審查，對符合規(guī)定要求的，受理項目終止結(jié)題申請；對不符合規(guī)定要求的，一次性告知項目承擔單位，并要求項目承擔單位在20個工作日內(nèi)完成補正并提交紙質(zhì)材料。項目終止結(jié)題申請受理后，項目管理機構(gòu)原則上應(yīng)在15個工作日內(nèi)組織完成終止結(jié)題評估工作。

第三十三條??依據(jù)本辦法及廣西科研誠信管理相關(guān)規(guī)定，項目管理機構(gòu)組織專家對申請終止結(jié)題材料評估后出具評估意見，評估意見應(yīng)包括項目終止原因、責任判定、有無發(fā)現(xiàn)科研信用問題、處理建議等內(nèi)容。終止評估專家由技術(shù)、財務(wù)、管理3名專家組成。

第三十四條??項目管理機構(gòu)對主動申請終止的項目公示，公示時間5個工作日，公示無異議的發(fā)布項目終止公告。項目管理機構(gòu)負責處理實名反映的異議和申辯等情況。

第三十五條 有下列情形之一的，項目管理機構(gòu)應(yīng)終止項目（即無申請終止結(jié)題）：

（一）項目立項后，因項目承擔單位原因?qū)е马椖咳蝿?wù)書（合同書）簽訂或?qū)嵤┻M度嚴重滯后，項目超過一年或項目實施周期過半仍沒有使用財政資金的；

（二）任務(wù)書到期后3個月內(nèi)不提交驗收申請的；

（三）項目承擔單位經(jīng)核實已停止經(jīng)營活動或注銷的，或其他參加單位經(jīng)核實已停止經(jīng)營活動或注銷導致項目實施無法繼續(xù)實施的；

（四）項目承擔單位、參加單位或項目負責人在項目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導致項目無法繼續(xù)實施或面臨重大風險的；

（五）按照本辦法第二十九條規(guī)定應(yīng)申請終止但不辦理的；

（六）因其他原因?qū)е马椖繜o法繼續(xù)實施或面臨重大風險需要終止的。

第三十六條??有第三十五條相關(guān)情形的，項目管理機構(gòu)應(yīng)及時終止項目，要求承擔單位暫停項目財政科技經(jīng)費支出，公示無異議后，印發(fā)項目終止通知，并負責處理公示期間實名反映的異議和申辯等情況。

第三十七條??項目管理機構(gòu)應(yīng)告知項目承擔單位按照第三十條要求，在20個工作日內(nèi)通過項目管理平臺提交項目終止結(jié)題資料。對符合要求的終止結(jié)題資料，項目管理機構(gòu)應(yīng)在15個工作日內(nèi)組織完成終止結(jié)題評估工作。

第三十八條??項目管理機構(gòu)組織專家評估后出具評估意見，評估意見內(nèi)容參照第三十三條。

第三十九條??項目管理機構(gòu)對無申請終止結(jié)題的項目公示，具體要求參照第三十四條。

第四十條??在項目終止結(jié)題過程中，項目承擔單位存在下列情況的，按不配合處理：

（一）接到終止結(jié)題通知后，未在20個工作日內(nèi)在項目管理平臺提交項目終止結(jié)題材料；

（二）接到項目管理機構(gòu)形式審查補正通知后，未在20個工作日完成補正；

（三）評審專家要求項目承擔單位補充材料才同意終止結(jié)題的，項目承擔單位未在15個工作日內(nèi)按專家意見完成補充材料。

第四十一條??終止結(jié)題項目處理措施包括：

（一）終止結(jié)題項目由項目管理機構(gòu)組織收回結(jié)余和違規(guī)使用的經(jīng)費；

（二）項目管理和經(jīng)費使用規(guī)范合理，且無明顯人為過錯的，不記入不良科研信用檔案；

（三）項目承擔單位、參加單位和課題組成員存在弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費等情況的，以及在終止結(jié)題過程中不配合的，按廣西科研誠信管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條??項目終止結(jié)題中參加單位免責情形：

（一）已按照任務(wù)書約定完成自己承擔的目標任務(wù)，且財政資金使用合規(guī)合理的；

（二）因項目承擔單位過錯，導致其無法參與項目實施，且主動退回財政資金的；

（三）在終止結(jié)題前，及時向項目管理機構(gòu)反映項目實施出現(xiàn)的有關(guān)問題，積極配合終止結(jié)題工作，且自身沒有明顯過錯和違規(guī)違法行為的；

（四）其他合規(guī)合理原因的。

第六章??附則

第四十三條??為國家科技計劃項目（課題）提供配套經(jīng)費的項目，不單獨驗收，其驗收結(jié)論參照國家科技計劃項目（課題）的驗收結(jié)論。

第四十四條 對廣西科技重大專項（創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項）子課題，項目牽頭單位參與其中的子課題由項目管理機構(gòu)組織驗收，參加單位承擔的子課題由項目牽頭單位組織驗收。

第四十五條??本辦法由自治區(qū)科技廳負責解釋。

第四十六條??本辦法自2022年5月1日起施行，《廣西科技計劃項目結(jié)題管理辦法(試行）》（桂科計字〔2016〕462號）同時廢止。