各市（州）科技管理部門，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范省級科技計劃項目驗收工作，我廳制定了《貴州省省級科技計劃項目驗收規(guī)則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件：貴州省省級科技計劃項目驗收規(guī)則（試行）

2023年3月16日

（此件主動公開）

貴州省省級科技計劃項目驗收規(guī)則（試行）

第一章 ?總則

第一條?為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范省級科技計劃項目驗收工作，確保省級財政科技資金發(fā)揮效益，根據(jù)《貴州省省級財政科研項目和資金管理辦法（試行）》（黔府辦發(fā)〔2016〕4號）、《關(guān)于改革和完善省級財政科研項目經(jīng)費管理的實施意見》（黔府辦發(fā)〔2022〕11號）以及省科技廳權(quán)責(zé)事項運行規(guī)定等文件，制定本規(guī)則。

第二條?本規(guī)則適用于經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)立項、獲得省級財政資金支持的省級科技計劃項目，包括基礎(chǔ)研究（自然科學(xué)）、科技支撐、科技成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化（科技成果轉(zhuǎn)化、臨床專項）、科技重大專項項目（以下簡稱項目）驗收工作。科技平臺及人才團(tuán)隊建設(shè)計劃項目、省科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力建設(shè)專項資金項目、中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金項目、基礎(chǔ)研究計劃決策科學(xué)類等項目的驗收工作參照本規(guī)則執(zhí)行。以后補(bǔ)助、科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)投資、購買服務(wù)等方式支持的項目（企業(yè)）按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。有特殊規(guī)定的項目從其規(guī)定。

第三條?項目驗收堅持實事求是、客觀公正、科學(xué)規(guī)范、分類評價、精簡高效的原則，以科技計劃項目任務(wù)書（包括合同、協(xié)議等，以下統(tǒng)稱任務(wù)書）為依據(jù)，按照不同計劃類別、不同專業(yè)學(xué)科分類進(jìn)行。

第四條?省科技廳或其委托的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱項目驗收單位）負(fù)責(zé)項目驗收工作。項目推薦單位配合項目驗收單位開展項目驗收工作，負(fù)責(zé)督導(dǎo)其推薦的項目承擔(dān)單位履行驗收義務(wù)。

第二章??驗收要求、內(nèi)容、組織方式和材料要求

第五條?項目驗收要求

1.項目到期后（延期項目按批準(zhǔn)的延期時間）即進(jìn)入驗收環(huán)節(jié)，項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在到期后3個月內(nèi)提交驗收材料。

2.項目如提前完成，可申請?zhí)崆膀炇?。提前申請驗收的項目研究?nèi)容和考核指標(biāo)完成率需達(dá)到100%，提前時間原則上不早于項目執(zhí)行期的50%。

3.項目因故不能按期完成任務(wù)書約定研究內(nèi)容和考核指標(biāo)、提交驗收材料的，項目承擔(dān)單位可在項目到期前至少60天，按省科技廳權(quán)責(zé)事項運行規(guī)定申請延期。

4.科技重大專項由項目牽頭單位先行組織對課題進(jìn)行驗收，全部課題履行驗收程序后，項目驗收單位開展項目總驗收。對課題任務(wù)相對獨立的項目，如項目一次性通過驗收存在較大困難的，可按課題分別驗收。

5.對撤銷、終止以及其他不滿足驗收條件的項目不予組織驗收。

第六條?項目驗收內(nèi)容。對照任務(wù)書開展技術(shù)驗收和財務(wù)驗收，并對項目實施情況進(jìn)行綜合績效評價。技術(shù)驗收重點驗收任務(wù)書約定的考核指標(biāo)完成情況，財務(wù)驗收重點驗收項目經(jīng)費是否按預(yù)算編制使用，是否合法、合規(guī)、合理。技術(shù)驗收和財務(wù)驗收一般合并進(jìn)行（特殊要求除外）。

第七條?驗收方式

1.項目驗收一般應(yīng)采取會議驗收方式進(jìn)行。根據(jù)需要，項目驗收單位可組織驗收專家考察研發(fā)或成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)場、觀看演示或進(jìn)行現(xiàn)場核實、測試（測產(chǎn)）。

2.省級財政科技資金資助金額10萬元（含）以下的項目，逐步實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)評議驗收。

第八條?項目驗收材料

1.《貴州省省級科技計劃項目驗收申請表》（附件1）。

2.《貴州省省級科技計劃項目驗收自評價報告》（附件2）。

3.通過實質(zhì)性審核的科技報告（附件3）。

4.財務(wù)決算及經(jīng)費使用支撐材料（附件4），包括項目經(jīng)費決算表或?qū)ｍ棇徲媹蟾娴取?/p>

（1）省級財政科技資金資助金額100萬元（含）以下的項目，需提供項目經(jīng)費決算表、經(jīng)費核算明細(xì)賬、支出明細(xì)表、主要財務(wù)原始憑證復(fù)印件、結(jié)余經(jīng)費使用說明等。項目經(jīng)費包括省級財政科技經(jīng)費和自籌經(jīng)費（以任務(wù)書為準(zhǔn)）；若有參與單位且獲省級財政科技資金資助的，需提供經(jīng)費撥付憑證。要求匹配自籌經(jīng)費的需提供自籌經(jīng)費到位的支撐材料并加蓋財務(wù)專用章。

（2）省級財政科技資金資助金額在100萬（不含）以上的項目需提供專項審計報告。審計內(nèi)容包括審計時間范圍、省級財政科技資金（支出明細(xì)需單獨列出）以及任務(wù)書約定的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，若有參與單位且獲省級財政科技資金資助的，也須在審計報告中體現(xiàn)。

（3）如任務(wù)書約定有指定的儀器設(shè)備或用省級財政科技資金購買大型科研儀器設(shè)備（單臺套20萬元及以上）的，需提供儀器設(shè)備的清單、發(fā)票復(fù)印件等支撐材料并加蓋財務(wù)專用章。

5.完成考核指標(biāo)的相關(guān)支撐材料。對照任務(wù)書考核指標(biāo)，逐項提供完成情況的相關(guān)支撐材料，包括項目立項后形成的論文、專著、專利、標(biāo)準(zhǔn)、樣機(jī)、樣品、產(chǎn)品等研究成果；與項目任務(wù)相關(guān)的第三方檢測（測試）報告或用戶使用報告；與項目成果有關(guān)的科研數(shù)據(jù)、技術(shù)資料；涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)社會效益指標(biāo)的相關(guān)支撐材料；其他要求提供的材料。其中，論文、專著、樣機(jī)、樣品等研究成果，按規(guī)定進(jìn)行中文（英文）標(biāo)注或附注。中文：“貴州省基礎(chǔ)研究（自然科學(xué)）/科技支撐/科技成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化/科技重大計劃項目XXXXXX(任務(wù)書編號)資助”；英文（參考）：“Supported by Guizhou Provincial Basic Research Program(Natural Science)/Guizhou Provincial Key Technology R D Program /Guizhou Provincial Program on Commercialization of Scientific and Technological Achievements /Guizhou Provincial Major Scientific and Technological Program ?XXXXXX (No.)”；其他語種，參考英文標(biāo)注。

6.《貴州省省級科技計劃項目科技成果信息表》（附件5）。

7.項目調(diào)整相關(guān)材料。如項目實施過程中有調(diào)整情形的，需提供相應(yīng)情況說明，且附項目執(zhí)行期內(nèi)的批準(zhǔn)或備案材料。

（1）涉及變更項目承擔(dān)單位、參與單位、項目負(fù)責(zé)人、項目實施周期（項目延期）、項目主要研究內(nèi)容和考核指標(biāo)等重大調(diào)整事項的項目，需提供項目執(zhí)行期內(nèi)省科技廳的批準(zhǔn)文書。

（2）在研究方向不變、考核指標(biāo)不降低的前提下自主調(diào)整研究方案、技術(shù)路線的項目，需提供項目執(zhí)行期內(nèi)省科技廳的備案材料。

第三章 ?驗收流程及相關(guān)規(guī)定

第九條?驗收提示。對即將到期應(yīng)驗收的項目，項目驗收單位可通過短信、電話、郵件、行文等方式對項目負(fù)責(zé)人（聯(lián)系人）或者項目承擔(dān)單位進(jìn)行提示，內(nèi)容包括項目名稱、項目期限、驗收所需提交的材料等。

第十條?科技報告審核。項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人呈交科技報告后，省科技廳5個工作日內(nèi)對科技報告進(jìn)行形式審查，并對通過形式審查的科技報告進(jìn)行實質(zhì)性審核，將實質(zhì)性審核不合格的科技報告退回項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人，所缺失的材料或存在的問題一次性告知。項目承擔(dān)單位應(yīng)于10個工作日內(nèi)重新提交科技報告，通過審核后進(jìn)入項目驗收程序。

第十一條?提交驗收申請。項目負(fù)責(zé)人根據(jù)本規(guī)則第八條準(zhǔn)備項目驗收材料，經(jīng)項目承擔(dān)單位或項目推薦單位（僅限有項目推薦單位的情形）審核后，在項目執(zhí)行到期后3個月內(nèi)，將驗收材料提交到項目驗收單位。

第十二條?項目驗收材料形式審查。項目驗收單位在收到驗收材料后15個工作日內(nèi)，對申請驗收的項目驗收材料進(jìn)行形式審查，審查不合格的，退回項目負(fù)責(zé)人或項目承擔(dān)單位，所缺失的材料或存在的問題一次性告知，項目負(fù)責(zé)人或項目承擔(dān)單位在10個工作日內(nèi)修改完善后按本規(guī)則第十一條規(guī)定重新提交。審查要點如下：

1.按照本規(guī)則第八條，提交的驗收材料是否完整、合規(guī)，是否存在漏填、缺少蓋章、簽字等情況。

2.提交的研究成果完成日期是否在任務(wù)書約定的執(zhí)行期限內(nèi)。

3.所有研究成果完成人均以最終的項目組研究人員為準(zhǔn)。研究論文須為第一作者或通訊作者；知識產(chǎn)權(quán)和其他成果完成人須為對該知識產(chǎn)權(quán)和其他成果作出實質(zhì)性貢獻(xiàn)的人員（參照專利法實施細(xì)則第十三條執(zhí)行）。

第十三條?驗收通知。對驗收材料形式審查通過的項目，項目驗收單位一般應(yīng)在10至15個工作日內(nèi)驗收，并提前3個工作日通知項目負(fù)責(zé)人或項目承擔(dān)單位，一次性告知驗收事項。

第十四條?組織驗收

1.抽取專家。項目驗收單位根據(jù)項目所屬學(xué)科領(lǐng)域提交專家抽取申請，省科技廳以不低于需求專家數(shù)量200%的比例從貴州省科技專家?guī)斐槿＜?。除基礎(chǔ)研究計劃項目、科技成果轉(zhuǎn)化臨床專項外，驗收專家組應(yīng)有來自企業(yè)的專家。抽取專家過程應(yīng)符合省科技廳使用科技專家?guī)斓南嚓P(guān)規(guī)定。

2.組成驗收專家組。從抽取的專家中按照人數(shù)要求聯(lián)系確定專家組成員；專家均須簽署承諾書；專家組成員推選專家組組長，專家組組長主持項目驗收。驗收專家組應(yīng)符合以下要求：

（1）驗收專家組人數(shù)及構(gòu)成。基礎(chǔ)研究計劃項目、科技成果轉(zhuǎn)化臨床專項等省級財政科技資金資助金額為30萬元（不含）以下的，驗收專家組一般為3人；科技支撐、科技成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化計劃項目等省級財政科技資金資助金額為30萬元（含）～100萬元（含）的，驗收專家組一般為5人（含財務(wù)專家1名）；科技重大專項、科技支撐和科技成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化計劃重點項目、“一事一議”項目等省級財政科技資金資助金額為100萬元（不含）以上的，驗收專家組一般為7人（含財務(wù)專家1～2名）。

（2）驗收專家實行回避制度，參與項目人員及其近親屬以及其他可能影響項目驗收公正性的利益相關(guān)人員不得作為本項目及其課題的驗收專家（包括測產(chǎn)、鑒定等專家）。

（3）驗收專家要以科學(xué)的態(tài)度和方法，嚴(yán)格依照項目驗收的程序和辦法，實事求是，獨立、客觀、公正地對項目作出驗收評價意見，并對驗收意見的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

3.聽取匯報。項目負(fù)責(zé)人或項目負(fù)責(zé)人委托的項目組成員匯報項目執(zhí)行情況。匯報主要內(nèi)容如下：

（1）項目組織實施情況；

（2）任務(wù)書載明的目標(biāo)任務(wù)和考核指標(biāo)完成情況；

（3）項目經(jīng)費投入和使用情況；

（4）項目取得績效的情況；

（5）其他需要說明的情況。

科技支撐計劃、應(yīng)用類基礎(chǔ)研究計劃項目等還須闡述下步科技成果轉(zhuǎn)化計劃。

4.質(zhì)詢。驗收過程中，專家可以要求項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人提供除本規(guī)則第八條規(guī)定以外的必要支撐資料（包括原始資料）；可以就項目相關(guān)成果、結(jié)論等進(jìn)行質(zhì)詢，項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人或項目負(fù)責(zé)人委托的項目組成員需作出相應(yīng)解釋。當(dāng)驗收現(xiàn)場出現(xiàn)影響驗收正常進(jìn)行的干擾且干擾不能排除的情形，驗收專家可以向項目驗收單位提出終止驗收的建議，項目驗收單位經(jīng)核實后作出是否終止驗收的決定。作出終止驗收的項目，由項目驗收單位重新組織驗收。

5.形成驗收意見。經(jīng)過聽取匯報、查閱驗收材料、質(zhì)詢、評價等環(huán)節(jié)，專家組給出驗收意見并明確“建議通過”“建議結(jié)題”或“建議不通過”。對建議通過的項目，專家組需對該項目進(jìn)行綜合績效評價，明確優(yōu)、良、中績效等級建議。驗收意見需全體專家簽字。

第十五條?驗收公示。項目驗收單位在項目驗收后10個工作日內(nèi)將項目驗收情況（含項目清單、專家簽字的驗收意見）匯總報送省科技廳。省科技廳審核通過后定期在其門戶網(wǎng)站對“通過”和“結(jié)題”的項目進(jìn)行公示（涉密成果除外），公示時間為5個工作日。對公示結(jié)果有異議的，省科技廳組織專家進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見。

第十六條?發(fā)放項目驗收證書。公示結(jié)束后，省科技廳向驗收通過、結(jié)題且無異議（或異議不成立）的項目承擔(dān)單位發(fā)放加蓋“貴州省科學(xué)技術(shù)廳項目驗收專用章”的項目驗收證書。驗收證書可作為項目驗收通過、結(jié)題的證明。項目驗收證書注明驗收日期，驗收日期以專家簽字的驗收意見所載明的日期為準(zhǔn)。省科技廳統(tǒng)一制定驗收證書格式，并逐步實現(xiàn)網(wǎng)上在線打印驗收證書。

第十七條?歸檔。公示結(jié)束后或取得驗收證書后10個工作日內(nèi)，項目承擔(dān)單位向項目驗收單位提交至少2份完整膠裝成冊的紙質(zhì)驗收材料，包括按本規(guī)則第八條規(guī)定提交的材料、專家驗收意見、專家簽到冊、驗收證書復(fù)印件。項目驗收單位查驗無誤后，對提交的材料加蓋“貴州省科學(xué)技術(shù)廳項目驗收專用章”，并交由省科技廳歸檔留存1份，余下驗收材料返還項目承擔(dān)單位。

第十八條?在驗收過程中，專家組成員及相關(guān)工作人員對被驗收項目的商業(yè)秘密（含技術(shù)秘密）、國家秘密負(fù)有保密責(zé)任，不得擅自使用或?qū)ν夤_。

第十九條?落實《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《貴州省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等法律法規(guī)規(guī)定，項目驗收單位對科技報告、驗收材料和專家意見、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行數(shù)據(jù)處理并匯交到相應(yīng)的數(shù)據(jù)中心，按照《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》（國辦發(fā)〔2018〕17號）的有關(guān)規(guī)定提供給社會開放共享。國家法律法規(guī)有特殊規(guī)定的除外。

第二十條?省科技廳按年度將企業(yè)（含合作社，中央在黔企業(yè)、省屬企業(yè)除外，以下同）承擔(dān)的項目驗收情況向市（州）科技管理部門進(jìn)行反饋。對當(dāng)年到期項目數(shù)量較多，且項目驗收完成率低于80%的項目承擔(dān)單位，省科技廳以行文方式進(jìn)行提示，必要時向社會公布。

第四章??驗收結(jié)論及處理

第二十一條?驗收項目分為“通過”“不通過”“結(jié)題”三種結(jié)論。

第二十二條?驗收通過。原則上完成任務(wù)書考核指標(biāo)的85%以上為“通過”。

第二十三條?驗收不通過。發(fā)生以下情形的，按“不通過”處理：

1.非因不可抗拒因素，未完成任務(wù)書考核指標(biāo)85%的；

2.提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假行為的；

3.未按相關(guān)要求報批或報備，擅自變更項目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、考核指標(biāo)、研究內(nèi)容等重大事項的；

4.存在編報虛假預(yù)算，套取財政資金；擠占、挪用項目資金；提供虛假財務(wù)會計信息或票據(jù)，虛列支出，以表代賬應(yīng)付財務(wù)驗收以及其他違反國家財經(jīng)紀(jì)律行為的；

5.首次驗收未通過且未在規(guī)定時限內(nèi)提交二次驗收申請的；申請驗收的項目驗收材料形式審查不合格退回后未重新提交的；不配合驗收以及其他非不可抗拒因素等導(dǎo)致項目到期超6個月未完成驗收的；

6.項目實施過程中出現(xiàn)重大問題，又不能解決和作出說明，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；

7.項目實施期間，對省科技廳或其委托的第三方機(jī)構(gòu)開展項目監(jiān)督管理過程中指出的問題拒不整改的；

8.項目研究違反科技倫理規(guī)范的；

9.其他不符合科技計劃項目管理規(guī)定情形的。

第二十四條?結(jié)題。因不可抗拒因素導(dǎo)致未能完成任務(wù)書考核指標(biāo)的或已經(jīng)勤勉盡職仍不能完成任務(wù)書考核指標(biāo)的，按“結(jié)題”處理。

因不可抗拒因素導(dǎo)致未能完成任務(wù)書考核指標(biāo)的，項目承擔(dān)單位可在項目實施期間提出項目結(jié)題申請，陳述不可抗拒因素情況，說明已開展的工作、已購置設(shè)備儀器、經(jīng)費使用、取得的階段性成果和知識產(chǎn)權(quán)等情況，項目驗收單位按本規(guī)則關(guān)于驗收專家的規(guī)定，組成專家組進(jìn)行評審。

已經(jīng)勤勉盡職仍不能完成任務(wù)書考核指標(biāo)的，項目承擔(dān)單位可在項目到期后3個月內(nèi)提出項目結(jié)題申請，陳述已履職盡責(zé)的情況，說明已開展的工作、已購置設(shè)備儀器、經(jīng)費使用、取得的階段性成果和知識產(chǎn)權(quán)等情況，項目驗收單位按本規(guī)則關(guān)于驗收專家的規(guī)定，組成專家組進(jìn)行評審。

第二十五條?首次驗收未通過且不涉及違規(guī)行為的項目，在3個月內(nèi)作出改進(jìn)和補(bǔ)充完善后，可再次提出驗收申請。

第二十六條?項目驗收不通過的，省科技廳按照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號），參照《貴州省科研失信行為調(diào)查處理工作指引》（黔科通〔2022〕56號）等進(jìn)行調(diào)查并作出處理，并將處理結(jié)果反饋給項目承擔(dān)單位、參與單位、推薦單位和項目組研究人員，承擔(dān)單位屬于省屬企事業(yè)單位的，同時將處理結(jié)果向其主管部門通報；省科技廳按照相關(guān)規(guī)定向社會公布處理結(jié)果。

第二十七條?省科技廳按照“雙隨機(jī)、一公開”原則對項目驗收進(jìn)行監(jiān)督檢查。

1.項目驗收中發(fā)現(xiàn)項目承擔(dān)單位和參與單位、項目負(fù)責(zé)人和項目組研究人員等違反科研誠信行為的，省科技廳查證屬實后將相關(guān)法人及自然人納入科研誠信管理。

2.項目驗收單位及其工作人員不得以任何形式干涉驗收專家獨自對驗收項目進(jìn)行評判，不得違反國家和貴州省科技計劃項目管理、科研誠信等相關(guān)規(guī)定。

3.驗收專家在項目驗收中存在徇私舞弊、違背科學(xué)道德、有失公允等現(xiàn)象的，省科技廳給予專家出庫、責(zé)令改正、記錄不良信用、宣布驗收意見無效等處罰。項目驗收工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)線索，由省科技廳按照干部管理權(quán)限及時移交給省紀(jì)委監(jiān)委派駐紀(jì)檢組或相關(guān)單位紀(jì)檢監(jiān)察部門予以相應(yīng)處理。

第五章 ?附則

第二十八條?項目驗收單位組織驗收產(chǎn)生的專家咨詢費由省科技廳承擔(dān)，費用標(biāo)準(zhǔn)按照《貴州省應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金管理暫行辦法》（黔財教〔2021〕152號）執(zhí)行。

第二十九條?在省屬高校、科研院所開展項目自主驗收試點，試點單位按照本規(guī)則承擔(dān)項目驗收單位職責(zé)，并承擔(dān)相關(guān)驗收費用。

第三十條?本規(guī)則自2023年7月1日起實施。本規(guī)則涉及的相關(guān)政策如有變化，則按新的政策執(zhí)行。

第三十一條?本規(guī)則由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

????附件1：貴州省科技計劃項目驗收申請表.doc

????附件2：貴州省省級科技計劃項目驗收自評價報告.doc

????附件3：科技報告.doc

????附件4：財務(wù)決算及經(jīng)費使用支撐材料.doc

????附件5：貴州省省級科技計劃項目科技成果信息表.doc

????解讀鏈接：http://kjt.guizhou.gov.cn/zwgk/xxgkml/jdhy/zcjd/202304/t20230407_78943548.html