各有關單位：

《廣西壯族自治區(qū)職務科技成果權屬改革試點實施方案》（以下簡稱《實施方案》）已經(jīng)2020年9月10日自治區(qū)黨委全面深化改革委員會經(jīng)濟體制改革專項小組第三次會議審議通過，經(jīng)自治區(qū)人民政府同意?，F(xiàn)將《實施方案》印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執(zhí)行。

自治區(qū)科技廳????????????????? 自治區(qū)發(fā)展改革委

自治區(qū)教育廳?????????????自治區(qū)工業(yè)和信息化廳

自治區(qū)財政廳?????????自治區(qū)人力資源社會保障廳

自治區(qū)商務廳?????????????????自治區(qū)市場監(jiān)管局

2020年12月7日

（此件主動公開）

廣西壯族自治區(qū)職務科技成果權屬改革試點實施方案

為進一步深化科技成果使用權、處置權和收益權改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國專利法》《廣西壯族自治區(qū)促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》等相關法律、法規(guī)和規(guī)定，結合我區(qū)實際，現(xiàn)就開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點工作制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想。

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習近平總書記對廣西工作的重要指示精神，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，堅持前端聚焦、推進中間協(xié)同、注重后端轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新促進科技成果轉(zhuǎn)化的機制和模式，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙，通過賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權實施產(chǎn)權激勵，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，加快發(fā)展技術要素市場，促進科技與經(jīng)濟深度融合，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，加快建設創(chuàng)新型廣西。

（二）基本原則。

系統(tǒng)設計、統(tǒng)籌布局。聚焦科技成果所有權和長期使用權改革，從規(guī)范科技成果賦權流程、充分賦予單位自主權、建立盡職免責機制、做好轉(zhuǎn)化管理和服務等方面優(yōu)化頂層設計，統(tǒng)籌推進試點工作。

問題導向、補齊短板。遵循市場經(jīng)濟和科技創(chuàng)新規(guī)律，圍繞制約我區(qū)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的短板，著力破解科技成果有效轉(zhuǎn)化的政策制度瓶頸，找準改革突破口，最大限度發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源的決定性作用，集中資源和力量暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道。

聚焦產(chǎn)業(yè)、注重應用。圍繞我區(qū)重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展中“卡脖子”、牽一發(fā)而動全身的關鍵核心技術問題，促進以應用研究和技術開發(fā)為核心，研發(fā)成果從實驗室走向中試、進入孵化、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，推動產(chǎn)教融合，打通從科技創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化之間的通道。

先行先試、重點突破。以調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性、促進科技成果轉(zhuǎn)化為出發(fā)點和落腳點，強化政策引導，鼓勵先行開展探索，破除體制機制障礙，形成新路徑和新模式，加快構建有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的長效機制。

（三）主要目標。

分領域選擇20家高校和科研機構開展試點，探索建立賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的機制和模式，在職務科技成果確權、國有資產(chǎn)處置、科研人員激勵等方面取得重大突破，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和做法，推動完善相關法律法規(guī)和政策措施，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

二、試點主要任務

（一）賦予科研人員職務科技成果所有權。

國家設立的高校、科研機構科研人員完成的職務科技成果所有權屬于單位。試點單位可以結合本單位實際，在不影響國家利益和重大社會公共利益前提下，按照權責對等、貢獻與回報匹配的原則，將本單位的職務科技成果所有權賦予成果完成人（團隊）。對利用財政資金形成的新增職務科技成果，按照有利于提高成果轉(zhuǎn)化效率的原則，試點單位可協(xié)助成果完成人（團隊）或共同與成果完成人（團隊）申請知識產(chǎn)權，賦予成果完成人（團隊）部分或全部成果所有權。賦權的成果應具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件。成果類型包括專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權，以及生物醫(yī)藥新品種和技術秘密等。授予成果完成人（團隊）權屬比例一般不低于70%，最高可全部授予成果完成人（團隊）。對試點單位擬放棄知識產(chǎn)權的職務科技成果，單位至少提前30日通知成果完成人（團隊）。成果完成人愿意受讓的，可無償獲得該職務科技成果產(chǎn)權，單位應積極配合辦理知識產(chǎn)權權利人變更手續(xù)。

試點單位應建立健全職務科技成果賦權的管理制度、工作流程和決策機制，鼓勵轉(zhuǎn)化前賦予科研人員職務科技成果所有權（先賦權后轉(zhuǎn)化）?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）應在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權申請。對于符合要求的賦權申請，試點單位應在30日內(nèi)進行審批，并在單位內(nèi)進行公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機制、轉(zhuǎn)化費用分擔以及知識產(chǎn)權維持費用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權利和義務，并及時辦理相應的權屬變更等手續(xù)。

（二）賦予科研人員職務科技成果長期使用權。

試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權。職務科技成果長期使用權可以是普通許可使用權，也可以是排他許可使用權或獨占許可使用權?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）應向單位申請并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉(zhuǎn)化。對于符合要求的賦權申請，試點單位應在30日內(nèi)進行審批，并在單位內(nèi)進行公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項。在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進展、收益情況良好的情況下，科研人員請求續(xù)期的，試點單位可進一步延長科研人員長期使用權期限。試點結束后，試點期內(nèi)簽署生效的長期使用權協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。

（三）落實以增加知識價值為導向的分配政策。

試點單位應建立健全職務科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制，使科研人員收入與對成果轉(zhuǎn)化的實際貢獻相匹配。試點單位實施科技成果轉(zhuǎn)化，包括經(jīng)過技術合同認定登記的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等活動的獎酬金提取和股權獎勵，應及時足額發(fā)放給對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員。試點單位可從賦權科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中歸屬單位部分中，提取不低于10%的比例，用于獎勵除科技成果完成人（團隊）外的對轉(zhuǎn)化科技成果重要貢獻的工作人員和團隊（含技術轉(zhuǎn)移機構做出重要貢獻的工作人員）。上述獎勵（不含股權獎勵）計入當年本單位績效工資總量，不受單位績效工資總量或控高線限制，不納入總量基數(shù)。賦權科技成果作價入股投入國有企業(yè)的，可以采用“技術股+現(xiàn)金股”形式強化科技成果完成人（團隊）與成果轉(zhuǎn)化效益的綁定，激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化科技成果熱情。

（四）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式。

充分賦予試點單位管理科技成果自主權，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式。高校、科研機構對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，自主決定是否進行資產(chǎn)評估，不需報主管部門、財政部門審批。簡化科技成果作價投資形成國有股權的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資以及科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權審批和登記事項。試點單位可以通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定交易價格，探索和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評估機制。

（五）強化科技成果轉(zhuǎn)化全過程管理和服務。

試點單位要加強對科技成果轉(zhuǎn)化的全過程管理和服務，堅持放管結合，制定完善本單位科研、人事、財務、成果轉(zhuǎn)化、科研誠信等具體管理辦法，通過建立科技成果管理檔案、科技成果評價、技術合同認定、科技成果登記、年度報告制度等方式，及時掌握賦權科技成果轉(zhuǎn)化情況。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務科技成果，允許合同相關方自主約定是否申請專利。獲得科技成果所有權或長期使用權的科技成果完成人（團隊）應勤勉盡職，積極采取多種方式加快推動科技成果轉(zhuǎn)化，在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，或者離崗創(chuàng)業(yè)，在原則上不超過3年時間內(nèi)保留人事關系。試點單位應當建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動期間和期滿后的權利和義務。除試點單位與科技成果完成人（團隊）另有約定外，科技成果完成人與單位解除人事（勞動）關系的，獲得的職務科技成果所有權和職務科技成果長期使用權不變。對于賦權科技成果作價入股的，應完善相應的法人治理結構，維護各方權益。鼓勵試點單位和科研人員通過科研發(fā)展基金等方式，將成果轉(zhuǎn)化收益繼續(xù)用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創(chuàng)新活動。建立健全相關信息公開機制，加強全社會監(jiān)督。

（六）加強賦權科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理。

鼓勵賦權科技成果首先在區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)化和實施。國家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對賦權職務科技成果進行推廣應用?？蒲腥藛T將賦權科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應遵守國家技術出口等相關法律法規(guī)。涉及國家秘密的職務科技成果的賦權和轉(zhuǎn)化，試點單位和成果完成人（團隊）要嚴格執(zhí)行科學技術保密制度，加強保密管理；試點單位和成果完成人（團隊）與企業(yè)、個人合作開展涉密成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，要依法依規(guī)進行審批，并簽訂保密協(xié)議。加強對賦權科技成果轉(zhuǎn)化的科技倫理管理，嚴格遵守科技倫理相關規(guī)定，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應用安全可控。

（七）建立盡職免責機制。

試點單位領導人員履行勤勉盡職義務，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權中的相關決策失誤責任。由自治區(qū)科技廳牽頭會同有關單位建立相應容錯和糾錯機制，探索通過負面清單等方式，制定勤勉盡責的規(guī)范和細則，激發(fā)試點單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性。完善紀檢監(jiān)察、審計、財政等部門監(jiān)督檢查機制，以是否符合黨中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。

（八）充分發(fā)揮專業(yè)化技術轉(zhuǎn)移機構的作用。

試點單位應優(yōu)化機構編制配置，完善專業(yè)化技術轉(zhuǎn)移機制建設，可以設立技術轉(zhuǎn)移辦公室、技術轉(zhuǎn)移中心等內(nèi)設機構，或設立技術轉(zhuǎn)移公司、知識產(chǎn)權管理公司等方式，建立技術轉(zhuǎn)移機構。技術轉(zhuǎn)移機構要建立高水平、專業(yè)化的人員隊伍，其中接受過專業(yè)化教育培訓的專業(yè)人員比例不低于50%。積極發(fā)揮社會化技術轉(zhuǎn)移機構作用，試點單位可以委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)化服務機構開展技術轉(zhuǎn)移，或聘請技術經(jīng)理人全程參與成果轉(zhuǎn)化。積極探索通過天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、科技保險等方式推動科技成果資本化。開展信息發(fā)布、成果評價、成果對接、經(jīng)紀服務、知識產(chǎn)權管理與運用等工作，創(chuàng)新技術轉(zhuǎn)移管理和運營機制，加強技術經(jīng)理人隊伍建設，提升專業(yè)化服務能力。鼓勵和支持試點單位加強科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設，解決科技成果工程化放大及產(chǎn)業(yè)化應用過程中可能存在的關鍵和輔助配套技術問題，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力。

三、試點單位和進度

（一）試點單位。

廣西大學、廣西師范大學、桂林電子科技大學、桂林理工大學、廣西醫(yī)科大學、廣西中醫(yī)藥大學、廣西科技大學、北部灣大學、桂林醫(yī)學院、桂林航天工業(yè)學院，自治區(qū)農(nóng)科院、自治區(qū)林科院、自治區(qū)海洋地質(zhì)調(diào)查院、自治區(qū)水利科學研究院、自治區(qū)水牛研究所（中國農(nóng)業(yè)科學院水牛研究所）、自治區(qū)畜牧研究所、自治區(qū)水產(chǎn)科學研究院、自治區(qū)計量檢測研究院、自治區(qū)特種設備檢驗研究院、自治區(qū)中醫(yī)藥研究院。

（二）試點進度。

1．啟動實施。

2020年11月至2021年3月，推動和指導各試點單位結合自身實際和改革需求，積極研究制定改革試點工作推進方案并啟動實施。

2．深入實施。

2021年3月至2022年12月，針對改革試點推廣過程中遇到的問題，繼續(xù)完善工作機制，解決突出問題，全面推進試點單位改革任務的實施，根據(jù)試點情況適時擴大試點范圍。

3．總結評估。

2023年，組織開展督查，全面總結、系統(tǒng)梳理改革試點成效，開展階段評估總結，對成熟的改革舉措在全區(qū)推廣。

四、保障措施

（一）加強組織領導。

在自治區(qū)科技領導小組指導下，自治區(qū)科技廳會同自治區(qū)發(fā)展改革委、教育廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、人力資源社會保障廳、商務廳、市場監(jiān)管局等部門建立高效管用和精簡的試點工作協(xié)調(diào)機制，及時研究重大政策問題，編制賦權協(xié)議范本，加強風險防控，指導推進試點工作，做好成效總結評估和經(jīng)驗推廣工作，確保試點宏觀可控。全區(qū)各級各有關部門要根據(jù)各自職責，加強政策、資源的統(tǒng)籌，全面落實國有資產(chǎn)確權、國有資產(chǎn)變更、注冊登記、知識產(chǎn)權權利人變更等相關事項，確保改革試點工作順利推進。利用廣西技術創(chuàng)新引導專項經(jīng)費支持試點單位深入實施科技成果股權和分紅獎勵，加快技術轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，建設技術轉(zhuǎn)移專業(yè)機構，提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。試點單位應按照實施方案的原則和要求，在實施方案印發(fā)3個月內(nèi)編制各自的試點工作方案，并報主管部門和自治區(qū)科技廳備案。

（二）加強評估監(jiān)測。

自治區(qū)科技廳會同相關部門完善試點工作報告制度，試點單位應在每年12月底前將年度試點工作情況報告報送自治區(qū)科技廳，并抄報主管部門。試點工作情況報告應包括制度制定執(zhí)行情況、賦權科技成果名單、成果轉(zhuǎn)化效益情況、問題與經(jīng)驗做法等內(nèi)容。對試點中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務、知識產(chǎn)權等方面的專家，開展決策咨詢服務。發(fā)揮第三方評估機構的作用，對試點進展情況開展監(jiān)測和評估。對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正。

（三）加強推廣應用。

充分發(fā)揮試點示范作用，開展經(jīng)驗交流，編發(fā)典型案例，加強宣傳引導。對形成的一些好的經(jīng)驗和做法，通過擴大試點范圍等方式進行復制推廣，總結試點中形成的改革新舉措，及時健全完善相關政策措施。

附件：各有關單位名單.doc