（桂科基字〔2017〕89號）

第一章 總則

　　第一條  為加強(qiáng)自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡稱“實(shí)驗(yàn)室”）管理，規(guī)范實(shí)驗(yàn)室定期評估工作，提升實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新能力，根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》（桂科基字〔2016〕150號），特制定本規(guī)則。
　　第二條  定期評估是實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)，其主要目的是：全面了解和檢查實(shí)驗(yàn)室評估周期內(nèi)的整體運(yùn)行和發(fā)展?fàn)顩r，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室更好地圍繞學(xué)科發(fā)展前沿及自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重要科技領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)方向，開展創(chuàng)新性研究，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與發(fā)展。
　　第三條  自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“科技廳”）負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室評估的組織管理工作，組織制定評估規(guī)則及指標(biāo)體系，委托和指導(dǎo)第三方評估機(jī)構(gòu)（以下簡稱“評估機(jī)構(gòu)”）開展評估工作，審定評估實(shí)施方案，對評估工作的公正性、規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)督，研究確定和發(fā)布評估結(jié)果，受理對評估機(jī)構(gòu)和評估工作的實(shí)名異議，對評估機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)。
　　第四條  評估機(jī)構(gòu)受科技廳委托開展具體的評估工作，應(yīng)具備開展評估工作的能力，熟悉相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展情況，能夠客觀公正地開展評估工作，并對評估中的有關(guān)過程和情況嚴(yán)格保密。評估機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：擬定評估實(shí)施方案，受理評估材料，組織專家評估，提交評估報(bào)告，建立評估工作檔案并按期提交到科技廳。
　　第五條  實(shí)驗(yàn)室實(shí)行定期評估，評估周期為3年，每3年評估一次。評估工作按相同（近）學(xué)科領(lǐng)域分別進(jìn)行。開放運(yùn)行滿3年的實(shí)驗(yàn)室都應(yīng)參加評估，未滿3年的實(shí)驗(yàn)室可自主決定是否參加評估；自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)培育升級為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的，不再參加自治區(qū)組織的評估；國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評估、考核按國家有關(guān)管理辦法執(zhí)行。
　　第六條  實(shí)驗(yàn)室定期評估在年度考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行，建立定期評估與年度考核有機(jī)結(jié)合的制度。評估工作堅(jiān)持“分類考核、堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)、以評促建、動(dòng)態(tài)調(diào)整”的基本原則，做到“公開、公平、公正”。
　　第七條  評估的主要內(nèi)容包括：實(shí)驗(yàn)室的總體定位與發(fā)展?jié)摿?、研究水平與貢獻(xiàn)、科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)、學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)、開放交流和運(yùn)行管理等。評估指標(biāo)體系按照學(xué)科類實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)類實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分類設(shè)置。
　　第八條  評估專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、熟悉實(shí)驗(yàn)室工作的學(xué)術(shù)專家、管理專家和財(cái)務(wù)專家擔(dān)任。
　　第九條  評估機(jī)構(gòu)、工作人員和評估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、保密規(guī)定，科學(xué)、公正、獨(dú)立地行使職責(zé)和權(quán)利。評估機(jī)構(gòu)、工作人員和評估專家不得對外發(fā)布評估相關(guān)過程信息，不得收取評估對象任何評審費(fèi)用、禮品、禮金。
　　第十條  實(shí)驗(yàn)室依托單位應(yīng)為評估工作提供支持和保障，負(fù)責(zé)審核相關(guān)評估材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性并簽署意見，應(yīng)承擔(dān)材料失實(shí)的連帶責(zé)任。

第二章 評估材料

　　第十一條  評估材料是實(shí)驗(yàn)室評估的依據(jù)，主要包括年度工作總結(jié)、年度考核報(bào)告及《廣西壯族自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估申請書》，以及相關(guān)附件證明材料。評估材料中屬于科學(xué)技術(shù)涉密范圍的內(nèi)容應(yīng)按照《國家科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部、國家保密局令第16號）執(zhí)行。
　　第十二條  實(shí)驗(yàn)室根據(jù)評估期內(nèi)每年的工作總結(jié)等材料，認(rèn)真撰寫《廣西壯族自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估申請書》。其中列舉的論文、專著、專利、軟件著作權(quán)、數(shù)據(jù)庫、新品種（產(chǎn)品）等科研成果以及獲得的科技獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效益等必須是評估期內(nèi)取得，并與實(shí)驗(yàn)室主要研究方向及固定研究人員有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。論文、專著等研究成果均應(yīng)標(biāo)注重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名稱。
　　第十三條  實(shí)驗(yàn)室依托單位負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室年度考核，提供實(shí)驗(yàn)室年度考核報(bào)告，年度考核報(bào)告和《廣西壯族自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估申請書》要在依托單位內(nèi)部提前公示。
　　第十四條  評估材料經(jīng)依托單位審核并公示無異議后，按規(guī)定程序和日期提交評估機(jī)構(gòu)。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)組織人員對評估材料進(jìn)行審核。

第三章 評估程序

　　第十五條  科技廳于評估工作啟動(dòng)前，確定受委托開展評估的評估機(jī)構(gòu)，公布參評實(shí)驗(yàn)室名單并通知實(shí)驗(yàn)室依托單位。
　　第十六條  評估機(jī)構(gòu)根據(jù)科技廳委托，擬定評估實(shí)施方案并報(bào)科技廳審定，受理評估材料，組織專家開展評估工作。
　　第十七條  評估工作采取會(huì)議初評、現(xiàn)場考察和綜合評議相結(jié)合的方式進(jìn)行，采取定性評估與定量評估相結(jié)合的模式。
　　第十八條  會(huì)議初評按學(xué)科領(lǐng)域相近的原則分組進(jìn)行。初評專家組通過審閱實(shí)驗(yàn)室評估材料，聽取實(shí)驗(yàn)室主任三年整體運(yùn)行績效報(bào)告和討論評議，根據(jù)評估指標(biāo)體系記名打分和排序，并提出專家組初評意見。
　　第十九條  現(xiàn)場考察原則上選取會(huì)議初評得分排序前20%和后20%左右的實(shí)驗(yàn)室作為現(xiàn)場考察對象，同時(shí)科技廳還將從其余參評實(shí)驗(yàn)室中抽取不少于10%的實(shí)驗(yàn)室列入現(xiàn)場考察名單。
　　第二十條  按照學(xué)科相近的原則對現(xiàn)場考察對象進(jìn)行分組，主要考察內(nèi)容包括：實(shí)驗(yàn)室代表性成果匯報(bào)、核查科研成果和經(jīng)費(fèi)使用情況、了解人才隊(duì)伍建設(shè)和對外開放交流情況、考察科研儀器運(yùn)行管理和開放共享情況、檢查依托單位對實(shí)驗(yàn)室的支持和條件保障的落實(shí)情況以及對實(shí)驗(yàn)室的日常監(jiān)督管理情況等。
　　第二十一條  專家組在現(xiàn)場審閱評估材料和證明材料，聽取實(shí)驗(yàn)室主任和依托單位的工作報(bào)告，并提問質(zhì)詢。其中：實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告主要介紹評估期限內(nèi)實(shí)驗(yàn)室取得的代表性成果（不超過5項(xiàng)），并對實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行狀況和管理機(jī)制進(jìn)行全面、系統(tǒng)總結(jié)。由依托單位領(lǐng)導(dǎo)或單位科研管理部門負(fù)責(zé)人代表依托單位，報(bào)告評估期限內(nèi)依托單位對實(shí)驗(yàn)室的資源投入、條件保障、政策支持和日常監(jiān)督管理等情況。
　　第二十二條  實(shí)驗(yàn)室應(yīng)提供以下材料備專家組現(xiàn)場查閱：基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、開放課題經(jīng)費(fèi)等有關(guān)經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)證明（包括到賬和使用情況）；各類有關(guān)項(xiàng)目合同書、項(xiàng)目批準(zhǔn)書、獲獎(jiǎng)證書；完成的各類研究成果（論文、專利等）；公共服務(wù)證明；學(xué)術(shù)交流和會(huì)議相關(guān)文（信、函）件；內(nèi)部管理規(guī)章制度等。
　　第二十三條  專家組在現(xiàn)場考察結(jié)束后，根據(jù)評估指標(biāo)體系對本組考察的實(shí)驗(yàn)室記名打分，并研究提出現(xiàn)場考察意見。
　　第二十四條  綜合評議按相近學(xué)科領(lǐng)域分組進(jìn)行。綜合評議專家組聽取初評和現(xiàn)場考察情況的報(bào)告，審議初評結(jié)果，重點(diǎn)對現(xiàn)場考察的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評議并記名打分和排序，提出綜合評議意見。綜合評議意見應(yīng)明確指出實(shí)驗(yàn)室存在的問題和改進(jìn)建議。

第四章 評估結(jié)果

　　第二十五條  評估結(jié)束后，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)分析和總結(jié)評估工作情況，提出評估報(bào)告，并將評估工作檔案和評估報(bào)告等材料一并提交科技廳。
　　第二十六條  評估工作檔案主要包括：各階段專家組人員名單；初評意見、初評專家打分及排序統(tǒng)計(jì)結(jié)果；各實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場考察意見、現(xiàn)場考察打分和排序結(jié)果；綜合評議意見、綜合評議專家打分表及排序結(jié)果。
　　第二十七條  評估報(bào)告應(yīng)對評估過程中產(chǎn)生的材料進(jìn)行分析，對評估工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，并提出意見和建議。
　　第二十八條  科技廳根據(jù)評估機(jī)構(gòu)提交的評估報(bào)告和專家評估意見，結(jié)合實(shí)驗(yàn)室年度考核情況，確定并發(fā)布實(shí)驗(yàn)室評估結(jié)果及處理意見。實(shí)驗(yàn)室評估結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”和“不合格”四個(gè)等次，是自治區(qū)財(cái)政科技資金支持重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)經(jīng)費(fèi)安排的重要依據(jù)。
　　第二十九條  對評估結(jié)果為優(yōu)秀、良好、合格的實(shí)驗(yàn)室，科技廳將每年給予一定的科研（運(yùn)行）經(jīng)費(fèi)支持，連續(xù)支持三年。經(jīng)費(fèi)主要用于實(shí)驗(yàn)室開放運(yùn)行、自主創(chuàng)新研究、儀器設(shè)備更新維護(hù)等。
　　第三十條  對評估結(jié)果為“不合格”的實(shí)驗(yàn)室，整改期為1年，1年后由科技廳組織專家現(xiàn)場檢查整改結(jié)果，檢查通過的實(shí)驗(yàn)室評估結(jié)果定為“合格”，檢查未通過的實(shí)驗(yàn)室不再列入自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。
　　第三十一條  不參加評估或中途退出評估的實(shí)驗(yàn)室，不再列入自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。
　　第三十二條  建立自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估信息公開制度。評估結(jié)果經(jīng)科技廳審定后，面向社會(huì)予以公布。

第五章 附則

　　第三十三條  實(shí)驗(yàn)室在參加評估工作中應(yīng)實(shí)事求是，不得弄虛作假，不得以任何方式影響評估的公正性。凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假、學(xué)術(shù)不端及其他違反學(xué)術(shù)道德情況的，取消實(shí)驗(yàn)室參評資格，不再列入自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。
　　第三十四條  科技廳負(fù)責(zé)統(tǒng)一安排評估工作，相關(guān)工作費(fèi)用由科技廳承擔(dān)。
　　第三十五條  本規(guī)則由科技廳負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

　　附件：廣西壯族自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估指標(biāo)體系.doc