各市、縣（市、區(qū)）科技局:

現(xiàn)將《浙江省重點企業(yè)研究院建設(shè)與管理辦法》印發(fā)給你們,請認真貫徹執(zhí)行。

浙江省科學技術(shù)廳

2021年12月27日

浙江省重點企業(yè)研究院建設(shè)與管理辦法

第一章  總 則

第一條 為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，全面落實《中共浙江省委關(guān)于建設(shè)高素質(zhì)強大人才隊伍 打造高水平創(chuàng)新型省份的決定》，加強和規(guī)范省重點企業(yè)研究院（以下簡稱重點研究院）建設(shè)和運行管理，加快構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系，根據(jù)《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新中心體系建設(shè)的實施意見》（浙政辦發(fā)〔2021〕12號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 重點研究院是技術(shù)創(chuàng)新中心體系的重要組成部分，是企業(yè)優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，突破關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸，補強產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新短板，促進產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化提升的省級企業(yè)研發(fā)機構(gòu)。本辦法適用于對重點研究院的申報認定、檢查驗收和評價監(jiān)督等管理行為。

第三條 重點研究院的主要任務包括：

（一）圍繞企業(yè)發(fā)展需求組織關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，突破具有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)產(chǎn)品，打造產(chǎn)業(yè)鏈重要環(huán)節(jié)的專業(yè)化單點技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，增強企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈話語權(quán)；

（二）為重大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供適宜的配套技術(shù)、標準、工藝和裝備，加快創(chuàng)新成果示范應用和產(chǎn)業(yè)化，帶動一批科技型中小企業(yè)發(fā)展壯大；

（三）集聚培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才、工程技術(shù)人才和管理人才，著力培育優(yōu)秀青年科技人才，為企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展儲備人才；

（四）加強與實驗室、技術(shù)創(chuàng)新中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心等創(chuàng)新平臺的協(xié)同聯(lián)動，開展國際國內(nèi)科技合作與交流。

第四條 省科技廳會同省級有關(guān)部門制定支持重點研究院建設(shè)的政策措施，負責制訂年度重點研究院建設(shè)計劃，負責重點研究院的申報和管理，組織重點研究院實施省重大科技攻關(guān)項目，建立督導與服務機制，牽頭做好重點研究院的運行評價與服務監(jiān)管等工作。

第二章  申報與認定

第五條 申報企業(yè)應同時具備以下基本條件：

（一）屬于“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康和新材料三大科創(chuàng)高地、十大標志性產(chǎn)業(yè)鏈等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要領(lǐng)域，或當?shù)刂攸c發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)、主導產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

（二）已建有省級企業(yè)研究院，有相應的組織架構(gòu)、資金投入、制度建設(shè)和運行機制；

（三）企業(yè)上一年度銷售收入達到2億元以上；

（四）企業(yè)上一年度研究開發(fā)費用占銷售收入的比例不低于4%，或研究開發(fā)費用達到5000萬元以上；

（五）專職研究開發(fā)人員100人以上，占企業(yè)當年職工總數(shù)的比例不低于10%；具有本科以上學歷或中級以上職稱的研究開發(fā)人員不低于研發(fā)機構(gòu)職工總數(shù)的60%；

（六）相對集中研發(fā)場地2000平方米以上；

（七）科研設(shè)備原值總額2000萬元以上；

（八）近三年內(nèi)通過自主研發(fā)（不包括受讓、受贈、并購或獨占許可方式），在其申報領(lǐng)域擁有5件以上發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等核心自主知識產(chǎn)權(quán)；

（九）企業(yè)申請認定前三年度至申請之日內(nèi)未發(fā)生重大的安全、質(zhì)量事故，嚴重的環(huán)境違法、知識產(chǎn)權(quán)違法、稅務違法、科研失信等行為。

集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新材料和軟件類等知識密集型企業(yè)，企業(yè)銷售收入、研發(fā)場地面積及科研設(shè)備原值的條件可根據(jù)實際情況適當放寬。

第六條 申報企業(yè)應編制《浙江省重點企業(yè)研究院建設(shè)申報書》《浙江省重點企業(yè)研究院建設(shè)實施方案》等申報材料，經(jīng)所在縣（市、區(qū)）科技主管部門審核，由設(shè)區(qū)市科技主管部門上報省科技廳。

第七條 省科技廳按照《浙江省重點企業(yè)研究院認定評價指標體系》（附表1）對重點研究院建設(shè)實施方案進行評審論證、現(xiàn)場考察，擇優(yōu)確定重點研究院名單報省政府。

第八條 經(jīng)確定的重點研究院名單在省科技廳網(wǎng)站或其他省級媒體公示7日。公示期滿無異議的，由省科技廳發(fā)文公布。

第三章  建設(shè)與管理

第九條 經(jīng)批準建設(shè)的重點研究院，由省科技廳與主辦企業(yè)、所在地科技主管部門簽訂省級重點企業(yè)研究院建設(shè)責任書，明確重點研究院建設(shè)目標、任務和經(jīng)費等內(nèi)容。責任期為自認定之日起三年。

第十條 對新獲批建設(shè)的重點研究院，將符合條件的研發(fā)項目列入省重點研發(fā)計劃，省財政按規(guī)定給予支持。

第十一條 省級有關(guān)職能部門應支持高校院所與重點研究院建立院士工作站、博士后工作站和研究生聯(lián)合培養(yǎng)基地等，支持高校院所的青年科技人才、專業(yè)團隊及研究生到重點研究院兼職或?qū)嵙暋?/p>

第十二條 重點研究院所在的市、縣（市、區(qū)）科技主管部門應建立相應的協(xié)調(diào)機制，加強對重點研究院建設(shè)的指導和服務，落實相關(guān)政策措施，建立績效導向的財政科研經(jīng)費支持機制，鼓勵企業(yè)開展科技攻關(guān)。

第十三條 重點研究院應當按照責任書要求，強化組織與制度建設(shè)，加大研發(fā)投入，加強產(chǎn)學研合作開展技術(shù)攻關(guān)，研發(fā)標志性戰(zhàn)略性新產(chǎn)品，確保完成研發(fā)目標任務。主辦企業(yè)要為重點研究院建設(shè)與運行提供人才、研發(fā)經(jīng)費、實驗設(shè)備及場地等保障，企業(yè)研究開發(fā)費用占銷售收入的比例應達到第五條第（四）點要求的基本條件，且不得低于各級財政補助資金總額。

第十四條 重點研究院在建設(shè)期內(nèi)，要對責任書規(guī)定的目標任務做重大調(diào)整的，應及時經(jīng)所在市、縣（市、區(qū)）科技主管部門報省科技廳審核。對不影響重點研究院建設(shè)目標任務的，由所在市、縣（市、區(qū)）科技主管部門負責審核，報省科技廳備案。

第十五條 重點研究院建設(shè)期滿后，應及時編制總結(jié)報告，經(jīng)所在市、縣（市、區(qū)）科技主管部門審查同意后，向省科技廳提出驗收申請。

第四章  評價與監(jiān)督

第十六條 重點研究院實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調(diào)整的運行評價制度。省科技廳根據(jù)《浙江省重點企業(yè)研究院運行評價指標體系》（附表2），原則上每兩年組織對重點研究院進行一次集中評價。建設(shè)未滿一年的重點研究院不參加評價。

第十七條 評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格。評價優(yōu)秀的，支持參與省技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)、推薦承擔國家和省重大科技攻關(guān)專項、支持引進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型領(lǐng)軍團隊等；評價不合格的，限期整改并給予一年整改期，由所在地科技主管部門負責整改評價，相關(guān)整改評價材料報省科技廳備案。

第十八條 建立重點研究院研發(fā)投入監(jiān)測預警制度。上半年研發(fā)投入不達標的“黃色”預警，年度研發(fā)投入不達標的“紅色”預警并通報所在地縣（市、區(qū)）科技主管部門。

第十九條 有下列情形之一的，取消其重點研究院資格：

（一）提供虛假材料和數(shù)據(jù)的；

（二）連續(xù)兩年研發(fā)投入不達標的；

（三）評價不合格且一年整改期滿后評價仍不合格的；

（四）未能通過驗收的；

（五）主辦企業(yè)被依法終止或失去高新技術(shù)企業(yè)資格的；

（六）發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故，環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)、稅務、科研失信等嚴重違法行為的。

對取消資格的重點研究院，三年內(nèi)不再受理其主辦企業(yè)的認定申請。

第二十條 重點研究院建設(shè)納入科研誠信管理。對無故不按期完成責任書約定建設(shè)任務的，記入科技信用檔案；嚴重違約的，取消重點研究院資格，企業(yè)三年內(nèi)不得申報省級各類科技計劃項目。

第五章 附 則

第二十一條 重點研究院統(tǒng)一命名為：“浙江省+核心研發(fā)方向+重點企業(yè)研究院”。

第二十二條 本辦法由省科技廳具體負責解釋。

第二十三條 本辦法自2021年12月30日起實施。

附表：1. 浙江省重點企業(yè)研究院認定評價指標體系

2. 浙江省重點企業(yè)研究院運行評價指標體系

附表1

浙江省重點企業(yè)研究院認定評價指標體系

一級指標

二級指標

評價標準

分值

一、基本條件

1.產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

屬于“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康和新材料三大科創(chuàng)高地和十大標志性產(chǎn)業(yè)鏈等重要領(lǐng)域，或當?shù)刂攸c發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)、主導產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

符合/不符合

2.研發(fā)機構(gòu)

已建有省企業(yè)研究院，擁有相應的組織架構(gòu)、資金投入、制度建設(shè)和運行機制。

3.銷售收入*

企業(yè)上一年度銷售收入達到2億元以上。

4.研發(fā)強度

企業(yè)上一年度研究開發(fā)費用占銷售收入的比例不低于4%，或研究開發(fā)費用達到5000萬元以上。

5.研究開發(fā)人員

專職研究開發(fā)人員100人以上，具有本科以上學歷或中級以上職稱的研究開發(fā)人員不低于研發(fā)機構(gòu)職工總數(shù)的60%。

6.研發(fā)場地*

相對集中研發(fā)場地2000平方米以上。

7.科研設(shè)備*

科研設(shè)備原值總額2000萬元以上。

8.知識產(chǎn)權(quán)

通過自主研發(fā)（不包括受讓、受贈、并購或獨占許可方式），擁有5項以上發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等核心自主知識產(chǎn)權(quán)。

9.社會責任

企業(yè)申請認定前三年度至申請之日內(nèi)未發(fā)生重大的安全、質(zhì)量事故，嚴重的環(huán)境違法、知識產(chǎn)權(quán)違法、稅務違法、科研失信等行為。

10.支持措施

申報企業(yè)財務狀況、支持措施能保證重點研究院的可持續(xù)運行。

二、必要性與可行性（100分）

1.建設(shè)目標

優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新資源配置，突破關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸，補強產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新短板，促進產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化提升。

20

2.任務舉措

圍繞企業(yè)發(fā)展需求組織關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，突破具有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)產(chǎn)品，推動重大科技成果轉(zhuǎn)化，培養(yǎng)和集聚高層次創(chuàng)新人才等任務舉措清晰，預期能順利實現(xiàn)。與高等院校、科研院所有固定科技服務和人員交流。

40

3.自身條件

組織架構(gòu)

組織架構(gòu)科學合理得4分；組織架構(gòu)基本科學合理得2-3分；組織架構(gòu)不合理、有待完善得0-1分。

4

科研設(shè)備*

3000萬元及以上得4分；2000-3000萬元得2分。

4

研究開發(fā)人員

200人及以上得4分；100-200人得2分。

4

資金投入

企業(yè)自籌建設(shè)經(jīng)費3000萬元及以上得4分；2000-3000萬元得3分；1000-2000萬元得2分；1000萬元以下得1分。

4

制度建設(shè)

制度建設(shè)科學合理得4分；制度建設(shè)基本科學合理得2-3分；制度建設(shè)不合理、有待完善得0-1分。

4

4.當?shù)卣匾?/p>

經(jīng)費支持

給予建設(shè)經(jīng)費、科研項目經(jīng)費等支持。

10

制度建設(shè)

制定稅收、土地、人才等相關(guān)支持政策、制度。

10

備注：標“*”指標，集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新材料、軟件類等知識密集型企業(yè)，企業(yè)銷售收入、研發(fā)場地面積及科研設(shè)備原值的條件可根據(jù)實際情況適當放寬。 附表2

浙江省重點企業(yè)研究院運行評價指標體系

一級指標

二級指標

三級指標

單位

評價標準

分值

一、研發(fā)條件和實力（25分）

1.科研人員

（10分）

在職人員總數(shù)

人

200人及以上得3分，100-200人得2分，100人以下不得分。

3

在職人員增長率

%

增長10%及以上得2分，增長0-10%得1分，0或負增長不得分。

2

本科及中級職稱以上人員占比

%

80%及以上得2分，60%-80%得1分，60%以下不得分。

2

高層次人才

人

擁有1名國家重大人才工程計劃入選人才得2分，擁有1名省重大人才工程計劃入選人才得1分，無高層次人才不得分（累計不超過3分）。

3

2.研發(fā)場地（4分)

面積

㎡

3000㎡及以上得4分，2000㎡-3000㎡得3分， 2000㎡以下不得分。

4

3.科研設(shè)備（4分）

原值總額

萬元

3000萬元及以上得4分，2000-3000萬元得3分， 2000萬元以下不得分。

4

4.組織制度（7分）

組織架構(gòu)和規(guī)章制度建設(shè)

重點研究院的組織架構(gòu)、制度建設(shè)、運行機制科學合理，落實上級部署任務高效得6-7分，較好得4-5分，一般或較差得0-3分。

7

二、研發(fā)活動和成果（35分)

5.研發(fā)強度

（10分）

研究開發(fā)費用占銷售收入比重

%

10%及以上或研究開發(fā)費用達到5000萬元以上得10分，9%-10%得9分，8%-9%得8分，依次類推，4%以下不得分。

10

6.承擔項目

（5分）

新承擔省部級以上科研項目數(shù)

項

承擔1個國家級項目得3分，承擔1個省部級項目得2分，沒有承擔不得分（累計不超過5分）。

5

7.知識產(chǎn)權(quán)（9分）

發(fā)明專利等核心自主知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)量

件

獲得1件發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等核心自主知識產(chǎn)權(quán)得1分（累計不超過7分）。

7

其他知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量

件

其他知識產(chǎn)權(quán)12件及以上得2分，6-11件得1分，6件以下不得分。

2

8.科技成果

（5分）

獲省部級以上科技獎數(shù)量

項

獲得1項國家級科技一等獎得5分、二等獎得3分；獲得1項省部級科技一等獎得2分、二等獎得1分、三等獎得0.5分，沒有獲得省部級以上科技成果獎不得分（累計不超過5分）。

5

9.標準制訂

（6分）

企業(yè)負責或參與制訂實施的國際/國家/行業(yè)/地方/團體標準數(shù)量

項

主導制訂1項國際標準得6分，參與制訂得 4分；主導制訂1項國家標準得5分，參與制訂得3分；主導制訂1項行業(yè)標準或省級地方標準得4分，參與制訂得2分；

主導制訂1項團體標準得3分，參與制訂得1分；沒有負責或參與制定標準不得分（累計不超過6分）。

6

三、研發(fā)績效和行業(yè)貢獻（40分）

10.技術(shù)與產(chǎn)品（10分）

關(guān)鍵核心技術(shù)與戰(zhàn)略性產(chǎn)品研發(fā)

關(guān)鍵核心技術(shù)與戰(zhàn)略性產(chǎn)品研發(fā)成效明顯得9-10分，較好得6-8分，一般得0-5分。

10

11.新產(chǎn)品銷售（5分）

新產(chǎn)品銷售占比

%

60%及以上得5分，45%-60%得4分，30%-45%得3分，15%-30%得2分，15%以下得1分，無新產(chǎn)品銷售收入不得分。

5

12.利稅（10分）

利潤率

%

10%及以上得5分，5%-10%得4分，5%以下得3分，利潤為零或虧損不得分。

5

企業(yè)利稅總額增長率

%

增長10%及以上得5分，增長5%-10%得4分，增長0-5%得3分，0或負增長不得分。

5

13.行業(yè)貢獻（15分）

對補強產(chǎn)業(yè)鏈短板、提升產(chǎn)業(yè)鏈的貢獻

補強產(chǎn)業(yè)鏈短板或引領(lǐng)帶動整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展，起到示范作用得9-10，有較大促進作用得6-8分，作用一般得0-5分。

10

研究院研發(fā)儀器設(shè)備共享

研發(fā)儀器設(shè)備共享成效明顯得5分，較好得3-4分，一般得0-2分。

5

備注：1. 對發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故，環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)、稅務、科研失信等嚴重違法行為的企業(yè)，實行一票否決，評價結(jié)果為不合格。2. 指標值根據(jù)實際情況，取評價上一年度的期末值或評價期內(nèi)的年均值。