浙江省科學(xué)技術(shù)廳 浙江省自然科學(xué)基金委員會 浙江省財政廳關(guān)于深入推進浙江省自然科學(xué)基金“負面清單+包干制”改革工作的通知

各有關(guān)單位：

2020年我省率先在部分省杰出青年科學(xué)基金項目中試行經(jīng)費使用“負面清單+包干制”改革試點，為進一步落實《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（浙政辦發(fā)〔2022〕22號）精神，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，現(xiàn)決定省自然科學(xué)基金重大項目、省杰出青年科學(xué)基金項目全面推行“負面清單+包干制”改革，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

一、總體要求

深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于加強基礎(chǔ)研究的系列重要指示批示精神，以推動科技政策扎實落地為主線，以深化體制機制改革為根本動力，以推行“負面清單+包干制”改革試點為抓手，全力推動科技管理職能轉(zhuǎn)變，強化科研人員主體地位，給予科研單位更多自主權(quán)，賦予科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費使用權(quán)，營造心無旁騖從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的良好科研生態(tài)，努力取得更多重大原創(chuàng)性成果，為加快實現(xiàn)高水平科技自立自強提供有力支撐。

二、主要舉措

（一）項目實施“包干”

堅持以人為本，遵循人才成長規(guī)律和科研規(guī)律，采取宏觀引導(dǎo)、自主申請、平等競爭、同行評審、擇優(yōu)支持的資助機制，真正選對人、用好人，建立以尊重和信任科研人員為前提的管理機制，簡化評審程序，創(chuàng)新群體和青年原創(chuàng)項目不再進行通訊評審。

1．賦予科研人員更大的科研自主權(quán)。在項目任務(wù)目標不降低的前提下，項目負責(zé)人可自主調(diào)整技術(shù)路線、實施方案、項目組成員，相關(guān)調(diào)整由項目負責(zé)人報依托單位備案。

2．大力培育戰(zhàn)略科學(xué)家。實施創(chuàng)新群體項目，突出“應(yīng)用牽引、突破瓶頸”和“瞄準未來科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點”凝練重大科學(xué)問題，支持擔(dān)綱領(lǐng)銜跨學(xué)科重大基礎(chǔ)研究任務(wù)的一線科學(xué)家任學(xué)術(shù)帶頭人，組建以中青年科技人員為學(xué)術(shù)骨干的高水平交叉學(xué)科團隊開展協(xié)同創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)具有戰(zhàn)略科學(xué)家潛質(zhì)的高層次復(fù)合型人才，經(jīng)專家評議可給予3-5項重大項目的集成資助。

3．積極培育青年科學(xué)家。實施青年原創(chuàng)項目，長期穩(wěn)定支持一批青年科研人員聚焦基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域和關(guān)鍵核心技術(shù)重大科學(xué)問題潛心研究，在獨創(chuàng)獨有上下功夫，優(yōu)化遴選標準，經(jīng)知名科學(xué)家舉薦及專家評議給予重大項目資助，績效顯著的最長可資助三個項目周期。

4．開展創(chuàng)新資源配置改革試點。強化高水平研究型機構(gòu)基礎(chǔ)研究主力軍作用，試行科研經(jīng)費穩(wěn)定支持機制，由試點單位對標國家戰(zhàn)略方向、省委省政府中心工作，自主選題、自主立項、自主管理，鼓勵科研人員自由探索，敢于挑戰(zhàn)最前沿科學(xué)問題，項目實施完成后驗收通過的，列入省自然科學(xué)基金立項計劃。

（二）資金使用“包干”

深化科研經(jīng)費管理改革，落實讓經(jīng)費為人的創(chuàng)造性活動服務(wù)的理念，健全完善讓科研人員把主要精力放在科研上的保障機制。

5．優(yōu)化經(jīng)費使用和撥付計劃。項目申報時不編制資金預(yù)算，項目資金不設(shè)直接和間接比例，具體由依托單位和項目負責(zé)人協(xié)商確定。項目經(jīng)費采用一次性撥款方式，不再進行中期檢查。

6．精簡財務(wù)驗收程序。項目實施期滿后不再開展單獨財務(wù)驗收，由依托單位委托第三方會計師事務(wù)所出具審計報告。項目實施過程中，依托單位根據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定做好信息公開；驗收前，由依托單位依據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定自行開展經(jīng)費使用情況審核，并在單位內(nèi)部公開項目經(jīng)費審計（決算）和項目實施總結(jié)報告等項目驗收材料。

7．優(yōu)化項目資金結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)使用。項目通過驗收后，結(jié)余經(jīng)費優(yōu)先支持原項目團隊開展長期研究，促進培育新的學(xué)科發(fā)展方向，依托單位要按照盤活經(jīng)費提高績效的要求加強統(tǒng)籌管理，避免結(jié)余資金長期未使用造成資金沉淀。項目未通過驗收、終止實施或結(jié)題的，資金按相關(guān)規(guī)定處理。

（三）項目管理“包干”

建立有效的自我約束和外部監(jiān)督機制，壓緊壓實科研人員直接責(zé)任和依托單位主體責(zé)任，構(gòu)建完善“負面清單”、信息公開和監(jiān)督檢查一體化的管理體系（詳見附件），確?！鞍芍啤毕路诺臋?quán)限接得住，用得好。

8．壓緊項目負責(zé)人直接責(zé)任。項目負責(zé)人對項目實施全過程負責(zé)，實行項目負責(zé)人承諾制，項目負責(zé)人應(yīng)當承諾堅決杜絕“負面清單”禁止行為、自覺遵守科研誠信、主動公開相關(guān)信息并配合監(jiān)督檢查。項目負責(zé)人在項目實施中依規(guī)使用經(jīng)費、開展研究，做好基金資助項目實施情況的原始記錄，自覺提交項目年度進展報告，有重大進展或突發(fā)情況即時報告，積極主動配合依托單位和項目管理部門的監(jiān)督檢查和整改要求。

9．壓實依托單位主體責(zé)任。依托單位應(yīng)制定“負面清單+包干制”內(nèi)部管理規(guī)定，細化負面清單、懲戒機制和信息公開等具體內(nèi)容和實施細則，對經(jīng)費決算報表內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責(zé)。依托單位要建立健全內(nèi)控體系，加快制定財務(wù)風(fēng)險內(nèi)控制度，鼓勵開展“科研安”大數(shù)據(jù)可視化系統(tǒng)、公務(wù)卡結(jié)算明細信息公開等試點，確?？蒲薪?jīng)費使用關(guān)鍵風(fēng)險點可控。依托單位要加強科研誠信和科技倫理教育，督促項目負責(zé)人和參與者嚴格遵循科學(xué)界公認的學(xué)術(shù)道德、科研倫理和行為規(guī)范。試點單位“負面清單+包干制”內(nèi)部管理規(guī)定和財務(wù)風(fēng)險內(nèi)控制度在立項文件下達后15個工作日內(nèi)報省科技廳備案，有修訂的應(yīng)在當年年底前重新備案。

10．加強項目全過程閉環(huán)管理。突出績效導(dǎo)向和成果導(dǎo)向，從重過程向重結(jié)果轉(zhuǎn)變，對取得重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新性技術(shù)成果、良好社會經(jīng)濟效益和高層次人才成長等績效顯著的可擇優(yōu)給予滾動支持。結(jié)題驗收后，按不超過30%的比例開展隨機抽查，對存在科研失信行為的項目負責(zé)人和依托單位嚴肅處理，涉及違法違紀的，移送有關(guān)機關(guān)處理。支持勇闖科研“無人區(qū)”，對已勤勉盡責(zé)、依法合規(guī)的項目負責(zé)人，經(jīng)評議免除其因受技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因等所導(dǎo)致的相關(guān)責(zé)任。

三、工作要求

（一）注重聯(lián)動協(xié)調(diào)。相關(guān)管理部門加強工作聯(lián)動，省科技廳會同省財政廳加強對“負面清單+包干制”改革工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，及時總結(jié)改革經(jīng)驗和做法，充分發(fā)揮政策的疊加效應(yīng)。

（二）加強政策宣傳。加強“負面清單+包干制”改革工作的政策宣貫和培訓(xùn)，幫助科研單位和科研人員準確理解改革精神，推進改革工作落到實處。

（三）強化跟蹤調(diào)整。按照國家、省科技體制改革最新要求，立足基礎(chǔ)研究自身規(guī)律，及時研究解決省自然科學(xué)基金“負面清單+包干制”改革過程中出現(xiàn)的新問題新情況，建立動態(tài)調(diào)整的工作機制，適時擴大試點范圍，確保取得實效。

本通知自2022年9月25日起施行。

附件：1．浙江省自然科學(xué)基金“包干制”項目“負面清單”

2．浙江省自然科學(xué)基金“包干制”項目經(jīng)費使用信息公開要點  

3．浙江省自然科學(xué)基金“負面清單+包干制”結(jié)題項目抽查方案

浙江省科學(xué)技術(shù)廳

浙江省自然科學(xué)基金委員會

浙江省財政廳

2022年8月24日

附件1

浙江省自然科學(xué)基金“包干制”項目“負面清單”

一、科研活動“負面清單”

項目研究全流程應(yīng)遵守科研項目實施相關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)規(guī)范和科學(xué)道德。設(shè)立科研活動“負面清單”如下，列入清單的相關(guān)行為禁止：

1．以偽造、買賣、代寫等弄虛作假方式獲得項目申請材料；申請材料存在虛構(gòu)、夸大已有工作基礎(chǔ)等不實信息或隱瞞、謊報重要事項；用已獲其他渠道資助或同年已提交其他機構(gòu)項目申請書的主體內(nèi)容故意重復(fù)申請。

2．以編造篡改研究數(shù)據(jù)或結(jié)論、實驗過程、圖片（表），購買、代寫、代投論文等弄虛作假方式獲得研究成果；在項目實施過程中隱瞞、謊報重要事項。

3．論文發(fā)表署名、標注不實等違反論文發(fā)表規(guī)范；違反專利等研究成果署名或侵占他人知識產(chǎn)權(quán)；故意或片面夸大研究成果學(xué)術(shù)價值、隱瞞科研風(fēng)險等。

4．違反科技倫理規(guī)范、損害社會公共利益、危害人體健康；違反保密規(guī)定或者管理嚴重失職。

5．虛構(gòu)、偽造或者未有效保存項目實施情況的原始記錄；未按要求提交項目年度進展報告。

6．提交弄虛作假的項目實施總結(jié)報告、檢測報告等驗收材料；以項目實施不相關(guān)的成果充抵交差。

7．不配合監(jiān)督檢查或者評估評價工作。

8. 科研成果宣傳推介中故意隱瞞科研成果的負面影響。

9．其他法律、法規(guī)以及政策文件或依托單位明確禁止的內(nèi)容。

二、資金使用“負面清單”

項目經(jīng)費嚴禁用于違反國家法律法規(guī)的行為，用于從事違反中央八項規(guī)定精神等要求的行為，用于違背科學(xué)共同體公認道德的行為，嚴禁管理失職造成財政資金浪費或損失，設(shè)立資金使用“負面清單”，列入清單的相關(guān)行為禁止：

1．設(shè)備費中列支通用辦公設(shè)備。

2．業(yè)務(wù)費中列支普通辦公耗材、通用操作系統(tǒng)及辦公軟件；委托不具備相關(guān)資質(zhì)或經(jīng)營范圍不符的單位開展測試化驗加工任務(wù)等違規(guī)轉(zhuǎn)包；超標準列支會議費或列支與會議無關(guān)的其他費用。

3．以假借參與項目研究的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及臨時聘用的研究人員、科研輔助人員、科研財務(wù)助理名義或虛構(gòu)人員名單等方式冒領(lǐng)套取勞務(wù)費；超范圍、超標準發(fā)放專家咨詢費和勞務(wù)費等；以勞務(wù)費形式發(fā)放應(yīng)由單位承擔(dān)的其他人員工資等。

4．項目資金未按規(guī)定進行單獨核算，無故隨意調(diào)整外撥資金，列支與項目無關(guān)的設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、專利年費、版面費、差旅費、會議費等費用。

5．以材料費、測試化驗加工費等名義向存在利益輸送關(guān)系的關(guān)聯(lián)單位或特定關(guān)系人等變相轉(zhuǎn)撥項目經(jīng)費。

6．其他法律、法規(guī)以及政策文件或依托單位明確不得開支的內(nèi)容。

附件2

浙江省自然科學(xué)基金“包干制”項目經(jīng)費使用信息公開要點

為進一步推進“包干制”項目科研經(jīng)費使用的監(jiān)督，確?？蒲薪?jīng)費規(guī)范合理使用，根據(jù)省財政科研經(jīng)費管理相關(guān)要求，結(jié)合單位實際情況，加快推進自然科學(xué)基金項目“包干制”經(jīng)費使用信息公開。

1．依托單位是經(jīng)費使用和管理的責(zé)任主體，應(yīng)當認真履行監(jiān)督管理主體責(zé)任，加快建立和完善項目“包干制”經(jīng)費使用的信息公開制度，把信息公開作為內(nèi)部控制和監(jiān)督的重要措施。

2．項目負責(zé)人要根據(jù)單位信息公開制度要求，主動、如實地公開“包干制”經(jīng)費使用情況，自覺接受監(jiān)督。

3．信息公開堅持客觀真實、民主公開、注重實效的原則，依托單位要通過本單位門戶網(wǎng)站、內(nèi)部管理系統(tǒng)等有效媒介公開“包干制”項目和經(jīng)費使用信息。

4．項目實施過程中定期公開經(jīng)費使用情況，可包括但不限于大額現(xiàn)金支付、大額采購設(shè)備和材料明細等信息，鼓勵主動公開項目支出的公務(wù)卡結(jié)算明細等信息。結(jié)題驗收前主動公開項目成果、經(jīng)費審計（決算）報告和項目實施總結(jié)報告等項目驗收材料。

附件3

浙江省自然科學(xué)基金“負面清單+包干制”結(jié)題項目抽查方案

為加強自然科學(xué)基金“負面清單+包干制”監(jiān)督管理，根據(jù)《浙江省自然科學(xué)基金項目管理辦法》（浙科金發(fā)〔2020〕3號）《浙江省科技計劃（專項、基金）項目實施及經(jīng)費管理使用監(jiān)督檢查辦法》（浙科發(fā)計〔2017〕95號）等要求，制定本方案。

一、總體要求

深入貫徹黨中央、國務(wù)院和省委省政府關(guān)于深化財政科研項目經(jīng)費管理的改革精神，全面落實省自然科學(xué)基金試行“負面清單+包干制”的全面創(chuàng)新改革試驗任務(wù)要求，建立健全基于信任的項目管理閉環(huán)機制，督促壓實科研人員直接責(zé)任和依托單位主體責(zé)任，通過赴實地、查實情、問實效的方式，切實發(fā)揮隨機抽查工作強執(zhí)行、促規(guī)范和防風(fēng)險作用，及時發(fā)現(xiàn)、解決和糾正實施過程中存在的問題，懲戒科研失信行為，推動形成守規(guī)矩、講誠信的良好科研風(fēng)氣。

二、組織實施

（一）抽查范圍

被抽查項目以隨機抽取方式確定。抽查范圍為當年已結(jié)題驗收的基金重大和杰青“包干制”項目，并涵蓋所有依托單位，各單位的項目抽查比例一般控制在30%以內(nèi)，根據(jù)以往年度抽查情況進行動態(tài)調(diào)整。

（二）工作安排

抽查工作由省科技廳負責(zé)，邀請省財政廳、省教育廳等省級有關(guān)部門參加，一般在年度項目驗收完成后，并向有關(guān)依托單位下達工作通知，明確抽查項目、時間安排、工作要求等。委托第三方機構(gòu)或選取3名以上專家進行抽查，其中科研管理、財務(wù)和技術(shù)專家至少各1名。

（三）抽查內(nèi)容

隨機抽查以項目實施和經(jīng)費使用“負面清單”禁止約定、“包干制”承諾要求、依托單位內(nèi)部管理規(guī)定和內(nèi)控制度等事項為依據(jù)，聚焦內(nèi)控執(zhí)行、信息公開和授權(quán)松綁的檢查和核實，對科研活動管理、科研經(jīng)費使用、科研人員服務(wù)等情況進行實地檢查監(jiān)督。

1．內(nèi)控制度執(zhí)行情況。通過抽查原始憑證、現(xiàn)場勘驗、翻閱制度等方式，對內(nèi)控體系建設(shè)的完備性、規(guī)范性等情況進行檢查，現(xiàn)場由財務(wù)專家對照內(nèi)控流程和財務(wù)風(fēng)險內(nèi)控制度等開展重點檢查。 

2．信息公開執(zhí)行情況。對照內(nèi)部管理規(guī)定，通過內(nèi)部信息公開公示平臺、信息公開材料和公示材料等，對內(nèi)部信息公開、驗收前公示等執(zhí)行情況進行檢查。

3．“負面清單”執(zhí)行情況。通過現(xiàn)場翻閱科研活動原始數(shù)據(jù)、實驗記錄、研究成果等方式，由技術(shù)專家對照科研活動“負面清單”，結(jié)合不同學(xué)科科研活動內(nèi)在規(guī)律開展重點檢查；通過現(xiàn)場勘驗、查看財務(wù)核算系統(tǒng)、抽查原始憑證等方式，由財務(wù)專家對照經(jīng)費使用“負面清單”，根據(jù)不同類型單位經(jīng)費管理特點開展重點檢查。

4．授權(quán)松綁執(zhí)行情況。通過翻閱制度、查看系統(tǒng)、交流訪談等方式了解項目承擔(dān)單位開展數(shù)字化改革試點、項目支撐條件保障、科研人員授權(quán)服務(wù)等具體舉措，查擺不足、總結(jié)經(jīng)驗。

（四）結(jié)果應(yīng)用

有效運用結(jié)題抽查結(jié)果，建立健全激勵先進、懲戒失信閉環(huán)管理工作體系，引導(dǎo)和倒逼依托單位優(yōu)化服務(wù)、強化管理，為科研人員營造更加心無旁騖潛心科學(xué)研究的政策環(huán)境。

1．強化正向激勵。對管理規(guī)范、形成典型經(jīng)驗的依托單位，在下一個年度可視情增加不超過10%的自然科學(xué)基金申報限額等、減少抽查頻次；對單位內(nèi)部建立財務(wù)風(fēng)險內(nèi)控制度且連續(xù)兩年抽查未發(fā)現(xiàn)問題的，納入簡化科研項目驗收結(jié)題財務(wù)管理試點，由其出具科研項目經(jīng)費決算報表作為結(jié)題依據(jù)，取消科研項目結(jié)題財務(wù)審計。

2．加大懲戒力度。對項目負責(zé)人違反“負面清單”的，按程序記入科研失信行為數(shù)據(jù)庫，按規(guī)定作出限期整改、終止項目實施、取消立項資格、收回補助資金、取消一定期限乃至永久取消項目申報資格等相應(yīng)處理；對管理失職、不配合監(jiān)督檢查的依托單位，給予限期整改、公開通報、減少下一年度省自然科學(xué)基金申報限額乃至取消依托單位資格、提高下一個年度抽查比例乃至取消試點資格等處理。對于整改不到位的單位和個人，完成整改前對其申請的省財政性資金支持的科技活動不予受理；對拒不整改的，取消相關(guān)單位承擔(dān)省財政性資金支持的科技活動資格。涉及違法違紀的，移送有關(guān)機關(guān)處理。

3．強化協(xié)調(diào)聯(lián)動。按照科技項目審計、監(jiān)督、檢查結(jié)果互認的要求，抽查結(jié)果及意見錄入科技誠信管理系統(tǒng)，并報省財政廳、省教育廳等相關(guān)部門備案。對存在嚴重違規(guī)和違背科研誠信、科研倫理要求的行為，依規(guī)進行聯(lián)合懲戒。抽查結(jié)果及處理情況以適當形式公開，接受各方監(jiān)督。

三、工作要求

（一）創(chuàng)新理念方法。根據(jù)“最多查一次”的要求，以“簡”字為要，“實”字托底，切實減輕科研單位和科研人員負擔(dān)。結(jié)合項目過程管理，綜合運用書面材料、第三方評估、大數(shù)據(jù)共享等多種方式和渠道，確保全面高效完成抽查工作。

（二）嚴肅工作紀律。檢查人員包括專家必須嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和要求，嚴格遵守出差以及食宿有關(guān)規(guī)定，確保檢查工作嚴肅、認真、廉潔。嚴格執(zhí)行保密制度，簽署承諾書，不得以任何形式向無關(guān)人員泄露任何與隨機抽查有關(guān)情況。

（三）實施動態(tài)調(diào)整。密切關(guān)注“負面清單+包干制”結(jié)題抽查的進展情況和實施效果，及時總結(jié)經(jīng)驗并發(fā)現(xiàn)實施中存在的問題，建立動態(tài)調(diào)整的工作機制，根據(jù)實施情況適時調(diào)整抽查方案和有關(guān)要求，確保管用、好用。